DB2101∕T 0023-2020 基层纪检监察机关小专项监督工作指南.docx
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1、ICS01.040.03CCSA00DB2101/T沈阳市地方标准DB2101/T00232020基层纪检监察机关小专项监督工作指南2020-11-03发布2020-12-03实施沈阳市市场监督管理局发布DB2101/T00232020目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体要求.25监督流程及实施要求.26领域小专项监督示范.3附录A(资料性)苏家屯区卫健领域奖扶小专项监督示范.4附录B(资料性)沈河区民政领域民办养老机构补贴监督示范.10附录C(资料性)浑南区不动产征收领域土地房屋征收监督示范.15参考文献.19IDB2101/T00232020基层纪
2、检监察机关小专项监督工作指南1范围本文件规定了开展小专项监督的实施步骤、具体措施及工作要求等。本文件适用于沈阳市范围内各区县(市)纪委监委组织开展的小专项监督工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1小专项监督在中央重大决策部署相关、贴近百姓民生、项目资金密集、问题易发多发、群众反映强烈的领域,选择一个具有代表性、需要加强监管的业务,根据政策规定和业务实际,建立
3、监督模型、进行数据比对、发现行权问题、促进整改完善的监督过程。3.2行权行使法律法规和上级授予的权力。3.3问题纪律监督、监察监督、派驻监督、巡视巡察监督发现的违规违纪违法行为,纪委监委查处的案件,群众反映强烈且属实的信访投诉,小专项监督发现的问题等。3.4漏洞问题反映出的相关单位治理体系存在的管理缺陷,包括但不限于机构职能分散,政策规定不健全,权力运行机制不规范,项目资金管理缺位、监督缺失,部门之间的政务数据不互通等。3.51DB2101/T00232020监督模型经过对问题的剖析,梳理发生问题的业务流程,建立各类信息数据交互比对的理论模型。将相关数据导入监督模型进行比对后,可以发现更多同类
4、问题。4总体要求各单位应深入贯彻落实十九届四中全会和十九届中央纪委四次全会精神,强化监督第一职责,发挥监督保障执行、促进完善发展作用,在监督中植入信息化手段,采取业务、治理、监督融合贯通的开发模式,发现并纠正现有问题,建立堵塞漏洞的长效管理机制。5监督流程及实施要求5.1做好前期准备5.1.1建设单位应学习传达中央和地方关于强化监督工作的要求,借鉴沈阳市和其他地区用信息化和大数据技术开展监督的典型经验。5.1.2可对接早期开展小专项监督的单位,学习典型做法。5.1.3监督单位应结合日常监督发现的问题、群众举报投诉和查办案件,选择与中央重大决策部署相关、贴近百姓民生、项目资金密集、问题易发多发、
5、群众反映强烈的部门和领域,开展小专项监督。5.2建立工作机构5.2.1应制定小专项监督工作方案,确定分工,明确提供相关资料和行权数据的责任。5.2.2应成立由纪委监委、小专项领域主管职能部门和信息化技术团队共同组成的工作专班,专门负责推进小专项监督工作。5.3梳理业务问题5.3.1工作专班进驻职能部门,收集整理政策规定、业务流程、现有系统和行权数据。5.3.2梳理涉项目资金业务存在的问题,重点收集整理政务数据不能互通导致的问题。5.4建立监督模型5.4.1根据问题梳理结果,找出可能存在谎报瞒报、骗领补贴、优亲厚友的管理漏洞、制度漏洞等。5.4.2根据漏洞确定采集政务数据种类、比对方式。5.5开
6、发监督模块5.5.1根据监督模型、原有信息系统、可采集政务数据资源,组织技术团队开发能够进行政务数据比对的信息化监督模块。5.5.2监督模块应能够自动识别、分类、比对相关政务数据,并可以按问题类型导出运行结果。5.6采集导入数据2DB2101/T002320205.6.1监督单位应组织相关单位采集历史行权数据,相关单位应严把数据质量,相关数据由其业务部门负责人、主要负责人依次审核确认后上报。5.6.2将采集的数据导入监督模块,并导出运行结果。导入后发现数据质量存在问题的,应退回责任单位重新采集报送。5.7核实整改处理5.7.1建设单位将监督模块发现的问题移交主管职能部门进行核实、整改,相关结果
7、应书面报送同级纪委监委。5.7.2发现问题中存在违规违纪违法行为的,应按照规定处理。6领域小专项监督示范6.1苏家屯区卫健领域奖扶监督示范参见附录A。6.2沈河区民政领域民办养老机构补贴监督示范参见附录B。6.3浑南区民政不动产征收领域土地房屋征收监督示范参见附录C。3DB2101/T00232020AA附录A(资料性)苏家屯区卫健领域奖扶小专项监督示范A.1专业术语释义A.1.1农村部分计划生育家庭奖励扶助制度(简称奖扶)在各地现行计划生育奖励优惠政策基础上,针对农村(农业户口或界定为农村居民户口)只有一个子女或两个女孩的计划生育家庭,夫妇年满60周岁以后,由各级财政安排专项资金给予奖励扶助
8、的一项基本计划生育奖励制度。奖励扶助金按人年均960元标准发放,直到亡故或发生其他退出情况为止。A.1.2比对模型设计一个稳定、可靠、高效、可扩展的分布式计算模型,使得人口户籍、婚姻、生存状况等信息可在大数据平台上执行数据分发、任务执行和结果收集等环节,实现并行比对流程自动完成。A.2卫健领域奖扶监督程序A.2.1摸清政策背景A.2.1.1奖扶政策的意义实施农村部分计划生育家庭奖励扶助制度,充分体现了党委、政府对农村人口与发展问题的高度关注,进一步抓好人口和计划生育工作的有力举措,有利于减少新增贫困人口,缓解农村计划生育家庭在生产、生活和养老方面的特殊困难,有利于老龄化人口涉及问题的解决和农村
9、社会保障制度的逐步完善。A.2.1.2调查奖扶制度现状1)类别归属:农村部分计划生育家庭奖励扶助制度是计划生育类8项补助资金中的一项,也是苏家屯区发放资金数额最大、发放对象人数最多、条件最为复杂、发现问题最多的一项,见图A.1。图A.1计划生育类补助资金4DB2101/T002320202)奖扶发放数据:奖扶以个人为单位发放,扶助金标准为80元/人/月,按年发放,每年发放一次,直到该人亡故为止。我区近四年共发放奖扶资金近6万人次,5744.83万元,见图A.2、图A.3。图A.2奖扶政策发放情况图A.3奖扶2016年-2019年收益对象及资金数量A.2.2监督项目立项根据调查结果分析确定小专项
10、监督领域,选取苏家屯区卫健局计划生育专项资金项目管理问题作为区职能部门监管平台突破口,促进建立资金管理、资格确认、资金发放、社会监督四个环节相互衔接、相互制约的运行机制,严格禁止任何单位或个人截留挪用、虚报、冒领奖励扶助金的违规行为,实现对行权过程进行有效监管、监督,建立纵向到底、横向到边的监督模式,准确、及时、全面监测并掌握农村部分计划生育家庭奖励扶助制度实施情况,保证行使权力过程规范、阳光,拓宽政府财政直接补助农民的新渠道,下发文件见图A.4。5DB2101/T00232020图A.4关于开展小专项监督检查的相关文件A.2.2.1建立督察组织1)建设专班:为实现整体推进、全盘谋划,确保监管
11、平台的有序协调突进,成立区计划生育专项资金项目大数据监督平台建设专班,设组长、副组长和组员,由区卫健局主要领导、工作人员和技术人员担任。2)协调保障组:专班成立协调保障组,负责平台建设推进工作,组织平台建设总体策划,协调小组之间工作,保障建设工作顺利进行;业务对接组,负责梳理计划生育专项资金项目决策和行权各领域、各流程及其风险点的排查、监管措施的制定,提出平台建设要求;技术支持组,负责平台建设,包括应用、后台、基础库、子系统等在内的行业软件开发及培训服务。A.2.2.2制定工作计划为确保小专项监督工作顺利实施,制定如下工作计划;2019年10月29日,制定苏家屯区计划生育专项资金项目大数据监管
12、平台专班工作方案,确定人员及职责分工;2019年10月30日-11月14日,区卫健局进行农村部分计划生育家庭奖励扶助业务梳理;2019年11月18日-11月20日,实施奖励扶助平台技术开发,户籍、生存状况等数据库接入并初步运行比对;2020年6月底前,实现公安、民政、人社、社保、残联等数据共享,监督平台试运行;2020年9月底前,结合试运行情况,修改完善系统功能,实现对计划生育8类惠民资金发放情况的数据比对;2020年12月底前,计划生育专项资金项目大数据监管平台在各区县推广使用。A.2.3构建模型、实施有效监督A.2.3.1整理问题6DB2101/T00232020以典型案件、问题线索为导向
13、,深入剖析,找出原有的工作模式下存在的职能分散、管理不规范、数据不互通,重形式审查轻现场核查等问题,提出引入外部数据信息进行交叉比对的工作思路,初步建立了户籍、生存状况等数据分析比对模型,交付技术团队开发功能模块,最终实现公安、民政、人社、社保、残联等数据共享。A.2.3.2梳理业务工作专班对农村部分计划生育家庭奖励扶助工作进行全业务梳理,开展计划生育专项资金项目问题大排查大起底专项治理,包括资金使用情况,即是否按照工作进度支付资金,支付手续是否齐全和真实;资格确认情况,即是否存在虚报冒领专项资金行为和不应继续享受人员未及时退出的问题。细化责任分工,研究归类监管走向,掌握监督比对方式,方法和要
14、求,完善办结运转流程,达成纵向全联动,横向全覆盖的高效监管、全面公开导向。A.2.3.3查找漏洞以问题导向为切入口,查找工作漏洞。主要表现为死亡、户口迁出、户口性质改变、隐瞒“子女死亡后留有下一代”、再婚后子女合并计算、瞒报子女数量等方式继续冒领扶助金。出现上述问题的原因主要有两点,一是复核时只能进行形式审查,材料的真实性无法判断。村、社区负责材料原件审查,街道办事处、区卫健部门都是对复印件进行审核,而每年新增4000余人,提供的复印件、证件等材料达4万余份,且区卫健部门只有1至2个人负责审查工作,工作量非常大,只能进行材料是否齐全等形式审查,对于存在提供过期证件、伪造证件等根本无法辨识;二是
15、数据不共享,无法通过数据比对进行审核。区公安部门(申请人或享受人员的死亡情况、户口性质情况、户口迁出情况)、区民政部门(申请人或享受人员的婚姻变动情况)、区人社部门(申请人或享受人员的就业情况)、区社保部门(申请人或享受人员的社保缴纳情况)与区卫健部门数据不共享,无法进行数据比对,致使如死亡冒领、户口性质改变或迁出等不符合的情况无法有效查出。A.2.3.4建立模型1)户籍类型分析通过接入公安部门户籍数据库,可以对申请或享受农村部分计划生育家庭奖励扶助金人员进行户籍类型的分析,准确的展示户口性质、户口迁出、生存状况等。2)婚姻状况分析通过接入民政部门婚姻数据库,可以对申请或享受农村部分计划生育家
16、庭奖励扶助金人员进行婚姻状况的分析,准确的展示离婚、再婚、非婚生子女生育情况,以验证合并计算的子女数量是否符合政策条件。A.2.3.5数据采集和导入由区卫健局依据计划生育家庭奖励扶助流程(见图A.5)提供历年农村部分计划生育家庭奖励扶助的采集数据,包括申请人的身份证号码、户口性质、婚姻状况、生育状况等信息,录入大数据系统平台,与共享连接的公安、民政、社保、婚姻、残联等数据库实时交叉比对,查出死亡冒领、户口性质改变或迁出等不符合领取条件的问题线索。7DB2101/T00232020图A.5农村部分计划生育家庭奖励扶助流程图A.2.3.6建立比对模型A.2.3.6.1身份不属实比对模型通过输入申请
17、人身份证号码、姓名,与公安户籍数据库进行比较,将未查到身份证号信息及身份证号与姓名不匹配的问题数据筛查出来。A.2.3.6.2人员生存状况比对模型通过输入申请人的身份证号码、姓名,与公安户籍数据库进行比较,将申请人在申请奖扶年度之前已死亡的问题数据筛查出来。A.3发现问题及处理方法8DB2101/T00232020A.3.1问题处理将比对后的数据结果及时反馈给区卫健局进行核实,推动其落实主体责任,积极整改,追缴违规冒领资金,纠正冒领补贴系列问题。对于弄虚作假、提供虚假证明材料和个案信息,虚报奖励扶助人员以及把握政策不严、违反工作程序和工作不负责任造成奖励扶助对象的确认准确率出现重大误差的人员,
18、追究相应责任,给予党政纪处分。A.3.2效果分析发现违规冒领奖扶补贴问题涉及全区9个街道办事处,50余起,挽回损失197040元,见图A.6。图A.6小专项检查效果分析A.4督促完善机制按照数据比对模型发现问题的机制,重点督促检查工作中存在的漏洞和薄弱环节,建章立制,再造业务流程,预计建成的系统将实现公安、民政、社保、残联数据共享,快捷审核;打造线上办理系统,减少甚至取消纸质材料的上报与流转,省时省力,安全高效;保证行权准确监管,对审批过程全程监督,避免弄虚作假、滥用职权;年审比对高效精准,提高人工年审的效率以及准确性,最终实现奖励扶助工作事前、事中、事后监管的闭环。推动服务事项网上办理,减少
19、现场办理环节,实现便民利民。A.5标准专项的推广与应用守正创新,稳步推进;正风肃纪,驰而不息。聚焦计划生育领域奖励扶助问题,将正风肃纪监督和大数据监督植入到卫健系统政府权力运行全流程,将完善监督体系推进治理体系工作展示好、表达好,运用好。结合工作需要,在现有的基础上升级改版,优化功能,将小专项监管系统转化为治理效能。待奖扶系统全面推广应用后,将解决数据信息孤岛问题,实现多数据共享比对,让行权监督、申报审批快捷高效,达到“精准行权、精准监督、精准发放”,最终让民生政策的惠及“一个不多,一个不少”。9DB2101/T00232020BB附录B(资料性)沈河区民政领域民办养老机构补贴监督示范B.1专
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