辅导机构尽职调查工作核对表.docx
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1、辅导机构尽职调查工作核对表辅导对象辅导机构及保荐代表人尽职调查的核查事项(视实际情况填写)(一)辅导对象主体资格1辅导对象生产经 营和本次募集资 金项目符合国家 产业政策情况核查情况2辅导对象拥有或 使用的专利是否实际核验并走访国家知识产权管理部门取得专利登记簿 副本核查情况是口否口备注3辅导对象拥有或 使用的商标是否实际核验并走访国家工商行政管理总局商标局取得相关 证明文件核查情况是口否口备注4辅导对象拥有或 使用的计算机软 件著作权是否实际核验并走访国家部门取得相关证明文件核查情况是口否口备注5辅导对象拥有或 使用的集成电路 布图设计专有权是否实际核验并走访国家知识产权局取得相关证明文件核
2、查情况是口否口备注6辅导对象拥有的 采矿权和探矿权是否实际核验辅导对象取得的省级以上国土资源主管部门核 发的采矿许可证、勘查许可证核查情况是口否口备注7辅导对象拥有的 特许经营权是否实际核验并走访特许经营权颁发部门取得其出具的证书 或证明文件核查情况是口否口备注8辅导对象拥有与 生产经营相关资 质(如生产许可 证、安全生产许可 证、卫生许可证是否实际核验并走访相关资质审批部门取得其出具的相关证 书或证明文件等)核查情况是口否口备注9辅导对象曾发行 内部职工股情况是否与相关当事人当面访谈的方式进行核查核查情况是口否口备注10辅导对象曾存在 工会、信托、委托 持股情况,目前存 在的一致行动关 系的
3、情况是否以与相关当事人当面访谈的方式进行核查核查情况是口否口备注(二)辅导对象独立性11辅导对象资产完 整性实际核验是否存在租赁或使用关联方拥有的与辅导对象生产 经营相关的土地使用权、房产、生产设施、商标和技术等的 情形核查情况是口否口备注12辅导对象披露的 关联方是否实际核验并通过走访有关工商、公安等机关或对有关人 员进行当面访谈等方式进行核查核查情况是口否口备注13辅导对象报告期 关联交易是否走访主要关联方,核查重大关联交易金额真实性和定价 公允性核查情况是口否口备注14辅导对象是否存 在关联交易非关 联化、关联方转让 或注销的情形核查情况(三)辅导对象业绩及财务资料15辅导对象的主要 供
4、应商、经销商是否全面核查辅导对象与主要供应商、经销商的关联关系核查情况是口否口备注16辅导对象最近一 个会计年度并一 期是否存在新增 客户是否以向新增客户函证方式进行核查核查情况是口否口备注17辅导对象的重要 合同是否以向主要合同方函证方式进行核查核查情况是口否口备注18辅导对象的会计 政策和会计估计如辅导对象报告期内存在会计政策或会计估计变更,是否核 查变更内容、理由和对辅导对象财务状况、经营成果的影响核查情况是口否口备注19辅导对象的销售 收入是否走访重要 客户、主要新增 客户、销售金额 变化较大客户, 核查辅导对象 对客户所销售 的金额、数量的 真实性是否核查主要 产品销售价格 与市场价
5、格对 比情况是否核查辅导 对象前五名客 户及其他主要 客户与辅导对 象及其股东、实 际控制人、董 事、监事、高管 和其他核心人 员之间是否存 在关联关系是否核查报告期 内综合毛利率波 动的原因核查情况是口否口是口否口是口否口是口否口备注20辅导对象的销售 成本是否走访重要供应商 或外协方,核查公司 当期采购金额和采购 量的完整性和真实性是否核查重要原材料 采购价格与市场价格 对比情况是否核查辅导对象前 五大及其他主要供应 商或外协方与辅导对 象及其股东、实际控制 人、董事、监事、高级 管理人员和其他核心 人员之间是否存在关 联关系核查情况是口否口是口否口是口否口备注21辅导对象的期间 费用是否
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