私募基金管理公司运营风险控制制度.docx
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1、xx投资管理(深圳)有限公司_ _ _ _运营风险控制制度第一章 总则第一条 为保证公司规范、稳健的运作,牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造合规经营的制度文化环境,保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险,根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条 本制度所称风险,是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。第三条 本制度所称风险控制,是指围绕公司经营目标,对日常经营和业务开展
2、过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条 公司及公司子公司(公司投资设立的其他企业)适用本制度。第二章 基本原则第五条 风险控制应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。第六条 风险控制的具体目标是:(一)公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章,监管机关的相关规定和公司各项规章制度。(二)建立健全的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。(三)建立行之有效的风险控制体系和风险控制流程,确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。(四)在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。(五)股东及客户的合法权益不受侵犯,维护公司的信
3、誉及良好形象。第七条 风险控制的基本原则:(一)全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节,能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险控制体系,同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控,及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。(二)独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中控制风险的机制,保证风险控制的独立性和客观性,同时强化业务部门的风险控制主体职责,在保证风险控制职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上,使业务发展与风险控制平行推进,实现对风险的过程控制。(三)充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能
4、力和风险状况相适应的风险控制体系,同时合理权衡风险控制成本与效益的关系,合理配置风险控制资源,实现适当成本下的有效风险控制。第八条 公司设有三道风控防线:(一)前台业务团队:对客户和公司负责,基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为,为风险控制负主要责任。(二)风险控制职能部门:包括风险控制部和法律合规部。与业务部门相互独立,全面评估、监控与报告风险,审核关键业务,检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化,参与风险的处理,推动风险控制系统建设,对第一道防线实行独立监督与制衡。(三)内部审计团队:对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计,同时覆盖第一道防线和
5、第二道防线。第三章 组织结构与职责分工第九条 公司应建立覆盖所有业务单位的风险控制组织体系。公司风险控制职能部门负责组织和指导公司日常的风险控制工作,提出防范和化解重大风险的建议,监督风险控制运行体系的有效性。第十条 风险控制职能部门包括风险控制部和法律合规部。主要负责落实和执行关于风险控制工作的各项计划,并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。第十一条 风险控制部主要的风险控制职责如下:(一)执行公司的风险控制战略和决策,拟定公司风险控制制度,并协同各业务部门制定风险控制流程、评估指标。(二)对投资风险进行定性和定量评估,改进风险控制方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险控
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