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1、档案管控管理管控规章制度规章一、目的为了保证我公司档案资料归档的及时性、完整性及档案管控管理管控的规范性,特制 定本公司档案管控管理管控规章制度规章。二、适用范围适用公司所有招标代理、投标文件资料、造价咨询资料、监理咨询资料以及人事档案 管控管理管控资料。三、职责3.1 行政人事部相关相关本次项目本规章制度规章的制定和档案的收集与管控管理管 控。3.2 各机构部门机构相关相关本次项目人相关相关本次项目本机构部门机构有关业务 档案的归集、整理,提交行政人事部档案管控管理管控相关有关人员。3.3 各机构部门机构相关相关有关人员相关相关本次项目所从事业务的档案的归集、整 理,并提交机构部门机构相关相
2、关本次项目人审核,保证档案的完整性,不得遗漏和缺失, 及时归档。3.4 总工办总工程师领全面相关相关本次项目全线的档案管控管理管控工作,行政人事是 档案管控管理管控的职能机构部门机构,并设专职档案员,在总工程师的指导下,相关相 关本次项目对全线档案管控管理管控工作进行指导、监督、检查,组织集中整理工作。四、管控管理管控有关内容4.1 档案管控管理管控相关要求及原则4.1.1 档案管控管理管控必须认真执行公司有关各项规章规章制度规章,档案管控管理 管控员要增强法律意识,做到依法照章办事,努力提高政治和业务素质,尽职尽责做好档 案管控管理管控工作。4.1.2 管控管理管控应坚持集中统一管控管理管控
3、的原则,档案管控管理管控员应积极 收取各种门类和载体的档案资料,存档案室集中统一管控管理管控。4.1.3 装订成册的档案必须按规定立卷,填好案卷目录,然后按不同业务成果类别、载 体分别上架保管,并写明载体名称,以便查找利用。4.1.4 随时保持卷面清洁、整齐、保证档案的完整齐全。4. 6.7施工阶段监理资料按五部分归档:协议合同协议管控管理管控资料质量控制资料投资控制资料进度控制资料监理工作管控管理管控4. 6. 7.1协议合同协议管控管理管控资料编号归档资料名称1监理委托协议合同协议2分包单位资格报审资料3施工组织设计报审表4索赔文件资料(申请书、批复意见)5工程变更单6工程竣工本协议合同支
4、付资金服务资料7工程质量本协议合同支付资金书或移交证书4. 6. 7.2.进度控制资料编号归档资料名称1施工进度计划报审单及审核批复意见2工程开工/复工报审表及批复意见3有关工程进度方面的专题报告及建议注:工程进度资料通常指:施工进度计划(年、月、旬、周)申报表及监理方的审批 意见,进度计划与工程实际完成情况的比较分析报告,施工计划变更申请及监理方的批复 意见,延长工期申请及批复意见,相关有关人员、材料、机械设备的进场计划及监理方的 审批意见,工程开工/复工申请及监理方的批复意见。4. 6. 7. 3工程质量控制资料编号归档资料名称1施工方案报审表及监理工程师审批意见2工程质量安全事故调查处理
5、文件(事故调查报告、事故处理意见书、事 故评估报告等)3原材料、构配件、设备报验申请表(含批复意见)4检验批、分项工程报验单(含批复意见)5工程定位放线报验单及监理工程师复核意见6分部工程本协议合同支付资金服务记录(工程本协议合同支付资金服务 记录)7旁站记录8施工试验报审单及监理方的见证意见9工程质量评估报告注:因归档需要,在有关的报验申请表中,应注明部位、有关内容,监理方的审批意 见明确、依据充分。工程质量评估报告中已包含了质量保证资料(施工技术资料)的核查情况、检验批/分 项/分部工程的质量统计情况、混凝土/砂浆试块的评定结果等方面的资料。因而,在归档 资料中不再单独列项。4. 6. 7
6、. 4投资控制资料编号归档资料名称1工程计量单及审核意见2工程款支付证书3竣工结算审核意见书注:如果监理方不参与工程竣工结算工作,则上表中第3项就不存在。4. 6. 7. 5监理工作管控管理管控资料编号归档资料名称1监理规划2监理实施细则3监理日记4监理月报5监理指令文件6总监巡视检查记录7与业主、被监理单位、设计单位的往来函件8会议纪要9监理总结报告10主要的监理台帐注:主要的监理台帐按公司“关于现场监理工作台帐记录的规定”处理。为保证监理资料的完整、分类有序,工程开工前总监应与建设单位、承包单位对资料 的分类、格式(包括用纸尺寸)、份数达成一致意见。监理资料的组卷及归档,各地区各机构部门机
7、构有不同的相关要求。因此,相关本次 项目开工前,相关本次项目监理组应主动与当地档案机构部门机构进行联系,明确具体相 关要求。竣工资料相关要求,应与建设单位、质监站取得共识,以使资料管控管理管控符 合有关规定和相关要求。5.1 归档资料的归档、借阅、归还相关相关流程。5.1.1 公司内部企业有关员工因工作需要查阅档案资料,须报请公司相关领导人批 准,外单位相关有关人员要查阅、复印公司档案,必须持单位介绍信并经本公司 相关领导人批准后,方可查阅;公司所有档案一律不允许外借。相关相关流程如 附录一。6.1对于公司机密文件及档案的管控管理管控,要有专柜存放并单独设锁,无关相 关有关人员不准接触,工作相
8、关有关人员要严守机密。7.1、 附则1.1 .1各相关本次项目部及分公司的档案亦参照执行。本规章制度规章从公布之日起执 行。1.2 . 2行政人事部相关相关本次项目本规章制度规章的解释附录一、 归档相关相关流程。二、 借阅、归还相关相关流程WJXZ-A-2017-003资料归档流程拟制:雷理审核:审批2017年2月17日归档人员公司领导:合同 分管副总、副总 经理档案管理员7/将归档资料 按照要求整 理好 / /I审核4r归档、放档案 室,签字归档目 录拟制:雷理审核批准:正式合约生效日期:4.1.5 档案管控管理管控员必须保证档案安全。档案管控管理管控员离开档案室时,必 须关停电器,拨掉电源
9、插头,上好门锁,管好钥匙,节假日离开前必须严格检查,必要时 可打封条。4.1.6 档案管控管理管控员对所保管档案每半年要全面、仔细地检查一次,作好记录, 做到账物相符。对破损和褪变的档案要进行修复和复制,并做好档案的防霉及防蛀措施。4.1.7 档案工作要充分利用电子计算机等先进设备来加强科学管控管理管控,提高档案 工作的管控管理管控水平和服务质量。4.1.8 做好档案信息开发利用工作。档案管控管理管控员要绘制档案分类大纲和存放示 意图,编制检索工具和参考资料,认真编好档案目录。档案管控管理管控员要熟悉所藏档 案情况,方便快捷提供利用。4.1.9 坚持履行档案借阅手续,经相关相关领导人批准后方可
10、借阅并认真做好登记及催 还档案工作,严格区分开放与控制使用的档案。4.1.10 档案管控管理管控员必须认真相关相关本次项目管控管理管控档案。查阅档案 必须由档案管控管理管控员查找、调取。4.1.11 档案接收、移出、销毁及档案管控管理管控企业有关员工作变动,必须进行档 案交接,逐一清点核对,履行交接签收手续,及时记入档案移交和接收登记薄,对接收 的档案,原则上应保持原卷册原貌,以分清责任。1.1.1 12对超过保管期限的档案,要按照保管期限重新组织鉴定;对于需继续保存的 档案要造具档案销毁清册,写出报告,经相关领导人审核同意,由专人监销。4.1.13 档案在归档前由保存者个人相关相关本次项目,
11、归档后由档案管控管理管控 员相关相关本次项目。谁出问题谁相关相关本次项目。4.1.14 相关档案应由档案管控管理管控员收集并装订成册,由档案管控管理管控员 保存。4.1.15 档案管控管理管控员和直接责任人发生玩忽职守、擅自提供抄录、损毁、丢 失、泄密等事件,要追究责任,根据情节轻重按照公司相关规章制度规章规定给予行政或 刑事处理。4.2各类型档案归档有关内容4. 2.1工程量清单及控制价编制归档应收集的资料4. 2.1. 1工程造价咨询协议合同协议三级复核表清单及控制价编制成果文件纸质文本(注:纸质文本可不打印分部分项工程 量清单计价分析表)电子文档(光盘)存档有关内容应当包括但不限于:4.
12、 2.1. 4.1工程量清单及招标控制价编制有关内容(全套)4. 2.1. 4. 2工程量计算书(包括图算软件、自制电子表格)图纸电子文档4. 2.1. 5计算过程中相关责任方(如委托方、设计方等)的来往函件、答疑等。4. 2.1. 6若同一相关本次项目有修改,应将所有修改编制文件一并存档,应将每次定 稿有关内容(并附修改原因)移交档案室存档保管。财评报告复印件其他应归档资料相关本次项目经理及经办人本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生 效方法表工程结算编制归档应收集的资料4. 2. 2.1工程造价咨询协议合同协议4. 2. 2. 2结算编制成果文件及电子文档(含报告正文、结算书等)、三级复
13、核表。4. 2. 2. 3其他资料:(1)工程相关责任方(如委托方,设计方,监理等)的来往函件,会议纪要(2)计算底稿(含电子文档)(3)影响工程造价的相关重要签证(4)其他应该归档资料4. 2. 2. 4相关本次项目经理及经办人本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生 效方法表4. 2.3财政评审归档应收集的资料4. 2. 3.1工程造价咨询协议合同协议4. 2. 3. 2三级复核表4. 2. 3. 3清单及控制价报告(注:纸质文档可不打印分部分项工程量清单计价分析表)4. 2. 3. 4电子文档(光盘)有关内容应当包括但不限于:(1)经评审的概算书或工程量清单及招标控制价编制有关内容(全套
14、)(2)工程量计算书(包括图算软件、自制电子表格)(3)、图纸电子文档4. 2. 3. 5计算过程中相关责任方(如委托方、设计方等)的来往函件、答疑等。4. 2. 3. 6若同一相关本次项目有修改,应将所有修改编制文件一并存档,应将每次定 稿有关内容(并附修改原因)移交档案室存档保管。4. 2. 3. 7财评报告复印件4. 2. 3. 8其他应归档资料4. 2. 3. 9相关本次项目经理及经办人本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效 方法表4. 2. 4工程结算审计归档应收集的资料4. 2. 4.1工程造价咨询协议合同协议4. 2. 4. 2审核报告及电子文档(含报告正文,定案表,结算书,
15、重要签证等),三级复 核表。4. 2. 4. 3其他资料:(1)工程相关责任方(如委托方,设计方,监理等)的来往函件,会议纪要(2)计算底稿(含电子文档)(3)影响工程造价的相关重要签证(4)其他应该归档资料4. 2. 4. 4相关本次项目经理及经办人本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效 方法表4. 2. 4. 5相关本次项目相关相关本次项目人认为有必要留底的所有资料。4.3招标代理相关本次项目归档应收集的资料 如一表:招标代理相关本次项目资料归档情况表序号分项名称关键重要备注1比选邀请函(日报网下载)2中选通知书原件3相关本次项目立项批文4招标核准批文5备案后的招标代理协议合同协议原件
16、6预算控制价财政评审报告7备案后的招标公告(含网络打印版或报纸)8备案后招标文件原件9备案工程量清单原件10报名表(投标人报名资料、报名统计表)11备案后的补疑文件及签收表、回函12备案评标报告原件13备案后中标候选人公示原件(含网络打印版)14备案后中标通知书原件15中标单位的投标文件(含电子文档)16业主本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法 或盖章或签字或盖章的履约情况表原件17备案施工协议合同协议注:招标代理相关本次项目资料按以上目录顺序由相关相关本次项目此相关本次项目 的相关本次项目相关相关本次项目人装订交档案管控管理管控员。4.4归档资料的整理相关要求4. 4.1归档文件应
17、按“件”为单位装订。4. 4.2所有档案资料均为A4纸型(210X297mm)规格:幅面大于A4的,按A4纸 型的尺寸加以折叠,并尽量减少折叠层次,折叠应尽量位于字迹间隙处,图纸应将图签折 于显眼位置,尽量减少文件受损,便于阅读;小于A4尺寸的,粘贴在A4幅面的纸上,并 留出装订线。5. 4.3装订时,正本在前,定稿在后;正文在前,附件在后;原件在前,复制件或手 抄稿在后;转发文在前,被转发文在后;来文与复文为一件时,复文在前,来文在后;结 论性材料在前,依据性材料在后;文件处理单在前,文件在后;正文在前,发文稿纸在后。4.4.4 归档文件装订前,应去除原装订文件的金属物和易变脆的塑料物。装订
18、要采用对档案文件无损的材料和方法,如夹装、线装等方法。装订要牢固,做到文 件不损页;不倒页,不压字。装订前应将“件”内的各页按一定正式正式合约生效对齐, 文件尽量大小一致。采用左侧装订,要将左、下侧对齐并打印封面及目录。4.4.5 封面各个相关本次项目应填写清楚、准确;卷内文件材料按规定次序排列、编 号。4. 4. 6报告上档案架档案管控管理管控员应根据不同类型的业务成果报告分区、分门别类按文号的顺序将 报告进行上架归档保存。4.5归档日期相关要求及处罚规定4. 5.1造价相关报告档案4. 5.1.1相关相关本次项目该相关本次项目的相关本次项目相关相关本次项目人应在 出具正式报告当日内移交公司
19、档案管控管理管控员保管。所移交档案资料齐全、完整,方 可提取该相关本次项目的提成工资。若未及时交纳从报告出具之日第二天算起每超过一天 处10元的罚款,并累计计算,直到档案完整移交为止。4. 5.1. 2对于特殊情况应在出具报告之日第二天算起三日内移交齐所应该归档的资 料,并以书面情况说明书告知总工程师,否则从第四日算起每超过一天处10元的罚款, 并累计计算,直到档案完整移交为止。4. 5. 2招标代理相关本次项目档案资料4. 5. 2. 1相关相关本次项目该招标代理相关本次项目的相关本次项目相关相关本次项 目人应在发出中标通书之日内移交公司档案管控管理管控员保管。所移交档案资料齐全、 完整,方
20、可提取该相关本次项目的提成工资。若未及时交纳从报告出具之日第二天算起每 超过一天处10元的罚款,并累计计算,直到档案完整移交为止。4. 5. 2. 2对于特殊情况应在发出中标通书之日第二天算起三日内移交齐所应该归档的 资料,并以书面情况说明书告知招标部经理,否则从第四日算起每超过一天处10元的 罚款,并累计计算,直到档案完整移交为止。4. 6监理档案管控管理管控4. 6.1档案管控管理管控目标保证相关本次项目建设的施工原始记录、单项质量评定、监理抽检记录与工 程建设同步完成,每年底或每个施工阶段按照整理办法组织集中整理归档;保证工程建设档案的形成能够准确地反映施工全过程,记录真实,能够作为 计
21、量、支付、设计变更批复的依据和凭证;在工程交工本协议合同支付资金服务时,将整理并符合编制相关要求的档案 提交本协议合同支付资金服务委员会。4. 6.2档案管控管理管控有关内容工程档案管控管理管控主要分为:收集、鉴定、整理、编目、保管、装订、移交。4. 6. 2. 1档案的收集工作是指按照档案管控管理管控的有关规定,通过切实可行的措 施和方法,把具有保存和利用价值的文件资料集中到档案管控管理管控机构部门机构;收 集工作贯穿整个工程建设的全过程,是保证档案管控管理管控工作顺利进行的第一步,档 案的收集既要遵循建设过程的形成规律,还要保证其完整、准确,收集范围;4. 6. 2. 2档案的鉴定工作是指
22、按照施工工艺,施工、评定等行业规范对收集的材料进 行检查,保证材料填写规范、完整、页面整洁,符合工程档案的一般相关要求;4. 6. 2. 3档案的整理工作是指对收集到的材料,按照其形成规律和特点,进行科学、 系统排列及组卷的过程;整理工作要遵循档案形成规律和分类标准,保证档案材料之间的 有机联系,最终形成统一整体;4. 6. 2. 4档案的编目是用来固定案卷内文件的位置,揭示其有关内容,便于查找和利 用;包含编档号、编目录等各项工作;4. 6. 2. 5档案的保管、装订、移交指在相关本次项目建设过程中对档案的日常保护和 管控管理管控。相关本次项目建设过程也是工程档案收集的过程,在此期间收集的档
23、案材 料由各形成单位自行妥善保管,在相关本次项目交工本协议合同支付资金服务时,按照整 理相关要求形成系统后,再进行装订,统一移交相关本次项目管控管理管控单位归档保存。4. 6.3施工阶段监理资料的有关内容:4. 6. 3.1施工协议合同协议文件及委托监理协议合同协议;4. 6. 3. 2勘察设计文件;4. 6. 3, 3监理规划;4. 6. 3. 4监理实施细则;4. 6. 3. 5分包单位资格报审表;4. 6. 3. 6设计交底与图纸会审纪要;4. 6. 3. 7施工组织设计(方案)报审表;4. 6. 3. 8工程开工/复工报审表及工程停工令;4. 6. 3. 9测量核验资料;4. 6. 3
24、.10工程进度计划;4. 6. 3.11工程材料、构配件、设备的质量证明文件;4. 6. 3.12检查试验资料;4. 6. 3.13工程变更资料;4. 6. 3.14隐蔽工程本协议合同支付资金服务资料;4. 6. 3. 15工程计量单和工程款支付证书;4. 6. 3. 16监理工程师通知单;4. 6. 3.17监理工作联系单;4. 6. 3. 18报验申请表;4. 6. 3. 19会议纪要;4. 6. 3. 20往来函件;4. 6. 3.21监理日记;4. 6. 3. 22监理月报;4. 6. 3. 23质量缺陷与事故的处理文件;4. 6. 3. 24分部工程、单位工程等本协议合同支付资金服务
25、资料;4. 6. 3. 25索赔文件资料;4. 6. 3. 26竣工结算审核意见书;4. 6. 3. 27工程相关本次项目施工阶段质量评估报告等专题报告;4. 6. 3. 28监理工作总结;4. 6.4归档的监理资料有关内容4. 6. 4. 1委托监理协议合同协议;4. 6. 4. 2监理规划、监理细则;4. 6. 4. 3监理日记;4. 6. 4. 4监理月报;4. 6. 4. 5监理指令文件(监理工程师通知单,监理工程师通知回复单,备忘录,工程 停工令,工程开工/复工报审表等)4. 6. 4. 6与业主、被监理单位、设计单位往来函件、文件;4. 6. 4. 7会议纪要;4. 6. 4. 8
26、工程计量单、工程款支付证书、竣工结算审核意见书;4. 6. 4. 9施工组织设计、施工方案审核签证资料;4. 6. 4. 10监理总结报告、工程质量评估报告;4. 6. 4.11工程质量安全事故调查处理文件;4. 6. 4.12工程本协议合同支付资金服务资料(分部工程本协议合同支付资金服务记 录,单位工程竣工本协议合同支付资金服务记录,单位工程质量控制资料核查记录,单位 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录,单位工程观感质量检查记录,单位工 程竣工报验单,竣工本协议合同支付资金服务报告,工程质量本协议合同支付资金书等方 面的资料);4. 6. 4. 13分包单位资格报审资料;4. 6.
27、 4. 14索赔文件资料;4. 6. 4.15报验申请表(原材料/构配件/设备、检验批、分项、定位放样、沉降观察、 施工试验等);4. 6. 4.16工程变更单;4. 6. 4.17监理工作联系单;4. 6. 4. 18总监巡视检查记录;4. 6. 4. 19旁站记录;4. 6. 4. 20工程进度资料;4. 6. 4.21主要的监理台帐;4. 6.5监理资料的管控管理管控相关要求1、公司监理资料管控管理管控实行总工程师相关相关本次项目制;2、监理档案应按单位工程和施工的规定时间先后顺序整理,分类立卷装订,每页要有 编号,每卷要有目录;3、每个单位工程的监理档案封面应注明工程名称、协议合同协议号、建设单位、总包 单位、建设日期、完成日期和总监理工程师审核本相关本次项目联系相关公司正式正式合 约生效方法;4、在工程(协议合同协议)完成后一个月内由资料管控管理管控相关有关人员整理装 订后,移交公司档案办理交接手续;5、一般工程监理档案在工程本协议合同支付资金期满后保存一年,重要的工程监理档 案保存可延长至三年。保存期间需要查阅时,应办理借阅和归还手续;6、监理档案,应真实可靠,字迹要清楚,本相关本次项目联系相关公司正式正式合约 生效方法要齐全,不得弄虚造假、擅自涂改原始记录。
限制150内