第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明).pptx
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1、第六章 企业的性质理论 第一节 企业的契约性质第二节 契约的不完全性与契约实施机制第三节 企业代理问题与激励契约设计第四节 不完全契约与企业最优所有权结构3/29/20241New Institutional Economics第一节 企业的契约性质 一、新古典经济学中的企业二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价 3/29/20242New Institutional Economics一、新古典经济学中的企业1.新古典经济学中的企业:黑箱2.新古典企业理论无法解释的问题 为什么现实中存在大量的企业组织?为什么现实中存在着规模不等的企业?为什么现实中有大量的生产
2、者破产?为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这种集体行动的谬误?3/29/20243New Institutional Economics二、新制度经济学企业理论中的企业1.科斯的企业性质观2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观3.张五常的企业性质观4.威廉姆森的企业性质观3/29/20244New Institutional Economics1.科斯的企业性质观作为价格机制替代物的企业,实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。在企业内部契约中,生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。3/29/20245New Institutional
3、Economics2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一种简单的报酬合约关系。企业契约与市场契约的差别在于一个队对投入的使用,以及在所有其他投入的契约安排中有些团体处于一个集权的位置,他是一个队生产进程中的集权的契约代理人但它并不具有更为优越的强制性指令或惩戒权力。3/29/20246New Institutional Economics3.张五常的企业性质观企业的出现是用资本市场代替产品市场;或一种契约方式代替另一种契约方式。市场交易的是产品或商品,企业交易的是生产要素。如果交易成本为零,那么两个市场是不可分割的,因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售
4、者支付的款项。而交易费用的存在是市场分离的前提。3/29/20247New Institutional Economics 即使把企业看作要素市场,那么,为什即使把企业看作要素市场,那么,为什么在要素的企业交易之外,还存在着要么在要素的企业交易之外,还存在着要素的市场交易?这两种不同的要素市场素的市场交易?这两种不同的要素市场之间存在哪些区别?之间存在哪些区别?问题:问题:3/29/20248New Institutional Economics4.威廉姆森的企业性质观 现实的生产要素交易中,许多资产具有专用性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代,导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会主义行为。
5、用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为,因为在纵向一体化的企业中,机会主义要受到权威的监督和长期雇佣关系的弱化。3/29/20249New Institutional Economics三、对科斯等的企业契约性质理论的评价 3/29/202410New Institutional Economics1.企业既是生产组织,也是交易组织 古典经济学和新古典经济学强调了企业的生产性,而忽视了其交易性。新制度经济学企业性质理论在批评新古典经济学企业理论为“黑箱”的同时,却忽视了企业的生产性。企业是生产性与交易性的统一。企业企业生产性生产性交易性交易性生产结构生产结构制度结构制度结构生产效率生产效
6、率制度效率制度效率企业效率企业效率3/29/202411New Institutional Economics2.企业契约与市场契约的区别 企业契约是一个人力和非人力资本要素所有者之间的特别契约。企业契约中,存在一个“中心签约人”,即企业家。要素所有者之间的契约不是古典和新古典契约,而是关系契约。3/29/202412New Institutional Economics作为关系契约的企业契约特征 企业契约是个动态的、长期的重复性契约。在企业契约中,非正式规则起着至关重要的作用。在企业的关系契约的发展过程中,权力基础变得复杂化了,权力来源变得多样化了。3/29/202413New Instit
7、utional Economics3.企业契约与市场契约的共性 无论是企业契约还是市场契约,都是两个以上的主体(签约人)在地位平等、意志自由的前提下,各方同时为改进自己的经济状况(至少理性预期)而在交易过程中确立的一种权利流转关系。3/29/202414New Institutional Economics4.其它方面 科斯等虽然研究了企业的契约性质,但并未就契约本身的性质、企业契约的本质以及企业契约的具体内容等作进一步的研究。3/29/202415New Institutional Economics第二节 契约的不完全性与契约实施机制 一、契约的含义与本质二、完全契约与不完全契约三、不完全
8、契约与“敲竹杠”问题四、契约的实施机制3/29/202416New Institutional Economics一、契约的含义与本质 3/29/202417New Institutional Economics1.契约的含义与类型契约的含义。契约(合同)是一项协议,即两个愿意交换产权的主体所达成的合意。契约的类型:契约契约一次性共时契约一次性共时契约非共时性契约非共时性契约无限期契约无限期契约(关系契约关系契约)明确的关系性契约明确的关系性契约隐含的关系性契约隐含的关系性契约 3/29/202418New Institutional Economics2.契约的本质契约是交易当事人之间在自由
9、、平等、公正等原则基础上签订的转让权利的规则,契约的本质是交易的微观制度。作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的,它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到普遍认可时,就会上升为公共遵守的制度。契约带有更多的私人、自由性质,而制度则含有更多的公共、强制成分。契约比制度具有较大的选择性。契约是允许再谈判的,制度形成之后则是不允许私人再谈判的,它是公共选择的结果。3/29/202419New Institutional Economics二、完全契约与不完全契约 3/29/202420New Instit
10、utional Economics(一)完全契约 1.完全契约的含义 完全契约,就是契约条款详细地表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时,每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。3/29/202421New Institutional Economics2.完全契约的条件当事人能够预见到在契约过程中一切可能发生的重要事件,预见到这些事件发生时所要修改的契约行为与支付。契约当事人对每一可能事件必须愿意和能够做出决定,并同意有效的行动过程以及这些行动的支付。契约当事人只要一进入契约,就必须自愿地遵守其契约条款。3/29/202
11、422New Institutional Economics3.完全契约的假设前提:完全竞争市场 个人理性假设。有理性的决策者具有稳定的偏好函数,这种偏好函数是按次序排列的结果;每种可选择结果的概率分布是已知的,故契约当事人可以在局限条件下做出自己的偏好选择;契约当事人选择的结果是在其局限条件下追求自己的效用最大化。市场环境假设。每一契约当事人都拥有对其选择的对象与结果的完全信息。存在着足够多的交易者。契约条款的影响与作用不存在当事人之间的外在性。契约运作过程中的交易费用为零。3/29/202423New Institutional Economics(二)不完全契约及其原因 1.契约的不完全
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