保障性安居工程债务融资工具信息披露表（MC.5表）.docx

1附件 2：MC.5 表（保障性安居工程表（保障性安居工程债务债务融融资资工具信息披露表工具信息披露表1） ）序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注第二章第二章 风险风险提示及提示及说说明明MC.5-1在 M-2-2 中披露保障性安居工程建设的特有风险（如政府回购/购买款不能按期支付的风险、政府购买服务/委托代建流程合法合规性风险、货币化安置引发当地房地产市场波动的风险、项目收益与融资无法自平衡的风险、土地政策变化的风险、房地产政策变化的风险、房地产市场去库存的风险、项目完工风险、群体性事件突发的风险等）。第四章第四章 募集募集资资金运用金运用 MC.5-2在 M-4-1 中披露以下信息：1、按照本次注册额度口径匡算募集资金用途及发行计划。需披露募投项目所在地区拆迁补偿标准和安置房建设成本标准，以及募集资金匡算是否超出该标准。2、（1）募投项目基本信息，包括立项名称、总投资额、建筑面积、建设计划及现状等。（2）资本金到位情况。披露是否存在以“名股实债”、股东借款、借贷资金等债务性资金和以公益性资产、储备土地等方式违规出资或1 如果采用定向发行方式注册，应根据非金融企业债务融资工具定向发行注册文件表格体系（2017 版）关于信息披露相关要求，结合本表格内容予以披露。2序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注出资不实的问题。（3）立项、环评、“四证”（国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证）等文件齐备。（4）“四证”不齐或者资本金尚未到位的，应披露相关主管部门出具的说明文件，其中需明确办理进度及预计办结时间。3、（1）出具建设主体和募投项目资质认定文件的机构名称2。（2）募投项目为保障性住房项目的，应说明该项目已纳入 XX 年 XX 省级人民政府与国家保障性安居工程协调小组签订的保障性安居工程目标责任书（或任务分解计划）范围内。（3）募投项目为棚户区改造项目的，应说明该项目已纳入 XX（地区）棚户区改造规划和 XX 年改造计划。项目拆迁行为合法有效、安置补偿政策完善到位，符合国家棚户区改造相关政策要求。4、披露偿债保障措施。在 M-4-1 中披露募集资金账户监管安排。发行人应指定资金监管行，设定资金监管账户，并签订资金监管协议。资金监管行应通过资金监管账户对募集资金的流向和使用进行有效监控管理，确保募集资金用于募集说明书披露的保障性安居工程项目。在 M-4-1 中披露以下信息：2 保障性安居工程募投项目和建设主体由三方机制的牵头单位（人民银行分行或中心支行、省级地方政府金融办）或省级住建部门出具文件（或有等同效力的证明文件）进行认定。3序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注1、募投项目未来回款与政府相关的，需披露相关方签署合同主要条款，并说明是否符合防范化解地方隐性债务相关政策及预算法有关规定，是否符合当前法律法规要求。2、募投项目未来回款主要依靠项目自身平衡的，需披露项目预期收益、支出以及融资平衡情况（鼓励由独立第三方专业机构进行评估，并出具专项评估意见），市场化销售的定价依据及周边商品房均价情况、潜在影响项目收益和融资平衡结果的各种风险评估。在 M-4-2 中承诺：1、募集资金用途符合法律法规和国家政策要求，募集资金不用于拿地、炒地等不符合政策规定的用途；募集资金用于募集说明书披露的保障性安居工程项目，如变更募集资金用途，及时披露相关信息，且募集资金仍用于符合要求的保障性安居工程类项目。2、承诺募集资金用途不用于配套的商品房和经营性基础设施建设，不用于募投项目范围之外的工程建设及基础设施建设，不涉及项目重复建设、重复融资，不涉及违规举借政府性债务。 3、发行人举借该期债务符合党中央、国务院关于地方政府性债务管理相关文件要求，不会增加政府债务或4序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注政府隐性债务规模，不会用于非经营性资产，不会划转给政府或财政使用，政府不会通过财政资金直接偿还该笔债务。第五章第五章 企企业业基本情况基本情况 在 M-5-8 中披露政府对发行人承担保障性安居工程项目的支持机制、近三年又一期支持情况、未来支持安排。MC.5-3对于未来回款与政府相关的保障性安居工程项目，在M-5-8 中披露：1、业务模式、业务资质及授权情况、建设收入的分配结构、盈利模式、相关协议或政府文件、会计处理方式及会计处理依据。2、以列表形式披露近三年又一期主要已完工项目名称、建设期间、项目回款期限、总投资额、已投资额、是否签订合同或协议、拟回款金额、已回款金额、未来三年回款计划、是否按照合同或协议执行回款情况、政府关于保障房项目的认定文件等。3、以列表形式披露主要在建项目名称、建设期间、回款期间、总投资额、已投资额、自有资金比例、资本金到位情况、是否签订合同或协议、合法合规性情况、未来三年投资计划。4、未来拟投资项目名称、投资金额、投资计划及投资进度安排。5序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注5、关于发行人保障性安居工程建设业务是否符合国家法律法规及有关政策规定的说明。对于未来回款主要依靠项目自身平衡的保障性安居工程项目，在 M-5-8 中披露：1、经营模式（包括自主开发/合作开发等）、经营状况（包括近年开发完成投资、开工面积、竣工面积、销售面积、销售收入、区域占比情况、证照办理情况等）；涉及不同经营模式的，披露业务定位、出资比例、收益分成等情况；2、近三年已完工项目情况（包括项目已完工，可能尚未进行结算的项目）。披露项目主体、项目名称、项目所在地、截至最近一期已销售总额、销售进度、回款情况、未完成销售的原因和项目批文情况；涉及在售项目的，披露项目后续销售安排、资金回笼计划情况。3、在建项目及拟建项目的项目主体、项目名称、项目类别、项目所在地、项目建设期、总投资金额、截至最近一期已投资、未来三年投资支出、项目进度、资金来源（包括贷款、自筹等）和项目批文等合规性情况、预售面积、销售进度等。在 M-5-11 中披露发行人自身经营情况是否符合国发201443 号文等国家有关政策规定、“六真”原则等要求。6序号序号信息披露要点信息披露要点页码页码备备注注备备注注