湖南2015年上半年基金从业资格:另类投资的种类模拟试题~.doc
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1、湖南省2015 年上半年基金从业资格:另类投资的种类模拟 试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 2、在我国,证券监管机构是指_ A:国务院 B:证券业协会 C:证券交易所 D:证监会及其派出机构 3、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元, 该基金不得成立。_ A3;2 B3;3 C6;2 D6;3 4、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行
2、多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 5、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 6、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 7、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要 法律文件。 A:商业银行 B:基金公司 C:基金托管人D:证券公司 8、在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系 是_ A:两者相等 B:前者小于后者 C:前者大于后者 D:没有直接的关系 9、目前,我国债券型基金的管理费率一般在_之间。 A0.5%
3、 1.0% B0.25%1.0% C0.25%0.5% D0.5% 0.75% 10、下列关于保本型基金的说法,正确的有_。 A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于 100%,也可以低于 100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益 的保障 11、封闭式基金的利润分配,每年不得少于_次。 A1 B2 C3 D4 12、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发 生之日起_个工作日
4、内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立 的持续经营_个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于_万元人 民币。_ A3;2000 B3;3000 C2;3000 D2;2000 14、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 15、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型B投资理念 C投资策略 D业绩基准 16、根据投资目标的不同,基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易
5、型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(LOF) 17、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 18、下列关于交易型开放式指数基金(ETF) 的说法,不正确的是_。 AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 CETF 赎回时一般可以得到现金 D正常情况下,ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 19、通过_,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的
6、一些事件性公告 20、下列关于货币市场基金的说法,正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用 B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和 7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率来反 映 21、场内申购赎回 ETF 采用_的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额申购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回 22、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 23、目前,我国法规要求
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