山东2016年上半年基金从业资格:另类投资模拟试题~.doc
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1、山东省2016 年上半年基金从业资格:另类投资模拟试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、有限责任公司董事会的法定人数为_ A:五人至十五人 B:三人至十三人 C:五人至十九人 D:五人以上 2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 3、我国公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票 4、通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无
2、序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 5、证券市场中介机构主要包括_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券交易所 6、_负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监 督。 A:中国证券监督管理委员会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:证券登记结算公司 7、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供 业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏 损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构
3、的名义从事基金销售业务 8、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 9、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么,该证券的期望收益率为_ A:20.6% B:21.6% C:22.8% D:23.6% 10、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 11、根据运作方式的不同,基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 12、如果基金募集期限后满而募
4、集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此 时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项,并加 计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 14、开放式基金份额持有人是_。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人 15、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此 类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、 议事程序和表决方式等事项。 A:10 B:15 C:30 D:45 16、根据证券
5、投资基金管理公司管理办法,以下不属于中外合资基金管理 公司的境外股东应当具备的条件的是_。 A为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并 保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 17、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等 相关信息 B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
6、C应当具备交易清算、资金处理的功能 D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 18、封闭式基金溢价发行是指_ A:基金按高于面值的价格发行 B:基金按低于面值的价格发行 C:基金按等于面值的价格发行 D:以上都不是 19、开放式基金的分红方式有_。 A赋予份额期权 B现金分红方式 C股利分红 D红利再投资 20、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A:基金资产总值 B:基金资产净值 C:基金发行规模 D:固定金额 21、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止 性规定,下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测
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