2016年上半年山东省基金从业资格:大宗商品投资概述模拟试题.docx
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1、2016年上半年山东省基金从业资格:大宗商品投资概述模拟试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、2008年9月12日,中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见,依据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特殊是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B临时停牌股票 C终止上市股票 D特殊处
2、理股票 2、某一般投资者预备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为_份。 A80000 B50000 C49751 D497503、依据中国证监会_,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A:证券投资基金法 B:关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C:中华人民共和国证券法 D:证券投资基金销售管理方法 4、在我国,基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90%5、我国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议打算_ A:提前终止基金合同 B:基金扩募或
3、者延长基金合同期限 C:更换基金管理公司的高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 6、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止_的行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权托付 C违规向他人供应基金未公开的信息 D账外暗中赐予他人财物或利益 7、LOF基金份额的申购、赎回采纳_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 8、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,托付基金管理人进行投资。 A集合理财 B分散风险 C专业管理 D风险共担 9、目前国内的封闭式基金主要投资于_。 A股票资产 B债券资产 C货币资产 D混合
4、资产 10、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金11、_是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A折(溢)价率 B收益率 C波动率 D份额净值增长率 12、下列关于基金税收的说法,正确的是_。 A基金买卖股票、债券的差价收入,减半征收企业所得税 B基金取得的股票股利收入、债券利息收入,征收20%的企业所得税 C基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税 D基金取得的股息、红利收入,征收25%的企业所得税 13、_是指将应安排的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金安排。 A股票分红 B现金分红 C红利再投资 D分红配股14、下列各项
5、中,不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 15、下列不属于会计系统内部掌握规范的是_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B设立特地的监察稽核部门或岗位 C在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 16、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士讨论生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经受和与拟任职务相适应的管理经受 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试 17、在基金
6、宣扬推举可能消失的情形中,不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。 A存在着虚假信息 B带有利益倾向的诋毁同行 C以片面信息作为评价依据 D仅考察基金的短期业绩表现 18、下列关于国家股的说法,错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不行以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 19、我国第一只开放式基金是_,标志着我国基金业进入一个全新的进展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方乐观配置基金 D华安现金富利基金 20、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有_。 A在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管
7、理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B在基金募集阶段,假如基金募集不成立,则由基金托管人担当将募集基金返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段,基金托管人依据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段,基金托管人要参加基金终止清算 21、目前,我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 22、假如基金募集期限后满而募集结果不满意募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 23、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有_。 A前台业务系统
8、应具备为基金投资人以及基金销售人员供应投资资讯的功能 B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注意依据基金投资人的风险承受力量销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_ A:服务性 B:专业性 C:持续性 D:适用性 25、处于家庭年轻期的家庭投资应以_为主。 A偏保守的平衡资产配置 B偏进取的平衡资产配置 C长期投资的权益投资工具 D固定收益工具 26、目前
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