山东2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题~.doc

山东省2016 年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 3、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票 4、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 5、证券市场中介机构主要包括_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券交易所 6、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监 督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 7、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供 业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏 损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 8、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 9、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 10、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 11、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 12、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此 时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加 计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 14、开放式基金份额持有人是_。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人 15、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此 类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、 议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45 16、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理 公司的境外股东应当具备的条件的是_。 A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 17、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等 相关信息 B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C应当具备交易清算、资金处理的功能 D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 18、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 19、开放式基金的分红方式有_。 A赋予份额期权 B现金分红方式 C股利分红 D红利再投资 20、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止 性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 22、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 23、小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限 责任公司。 A1B2 C3 D4 24、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资 者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合 25、2001 年 9 月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构 鼓励的发展方向。 A证券公司 B证券咨询机构 C基金管理公司直销中心 D专业基金销售公司 2、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份 应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 3、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 4、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者 才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基 金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 5、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额 总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管 理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 6、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 7、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 8、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 9、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。 A销售机构提供的服务不够齐全 B客户没有得到预期的服务 C客户对基金销售机构的服务预期过高 D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 10、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。 A时间优先原则 B客户优先原则 C价格优先原则 D数量优先原则 11、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。 A：公司董事会和经营层 B：监管层 C：公司董事会 D：经营层 12、基金市场营销计划的主要内容不包括_。 A目标市场和可能存在的问题 B人力资源和企业文化 C计划实施概要、市场营销现状 D市场威胁和市场机会 13、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构 14、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 15、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 16、下列_不是资产配置的目标。 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 17、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 18、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。 A对资产配置的动态调整 B其重要性在于市场上存在着系统性风险 C它是长期的、稳定的配置策略 D它一般不受短期市场波动的影响 19、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 20、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运 作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_。 A后端申购费 B基金管理费 C销售服务费 D基金托管费 21、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎 回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 22、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东 B：董事 C：监事 D：高级管理人员 23、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作 用。_ A基金投资者；基金投资者 B基金管理人；基金管理人 C基金投资者；基金管理人 D基金管理人；基金投资者 24、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D息票累积债券 25、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司 直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市 场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务