天津2016年上半年基金从业资格:固定收益投资考试试题(7页).doc
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1、-天津2016年上半年基金从业资格:固定收益投资考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
2、 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 4.当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请, D基金份额发售 5. 下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A
3、总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 6. 如果基金名称显示投资方向,应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 7. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 8. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 9. 下列属于我国基金交易费用的有_。 A
4、印花税 B开户费 C过户费 D经手费 10. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 11. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15% 12. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A基金销售服务费;印花税 B基
5、金交易费;印花税 C基金销售服务费;佣金 D基金交易费;佣金 13. 下列关于中国证监会职责的说法,正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 14. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 15. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 16. 货币市场基
6、金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 17. 下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 18. 下列关于基金管理人的说法,不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托
7、责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来 19. 债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 20. 合规情况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告,予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 21. 关于基金管理人,下列认识错误的是_。 A在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和
8、管理者 22. 下列债券中,_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 23. 根据证券投资基金信息披露管理办法,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 24. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 25. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值26.当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是
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