湖北省2016年上半年基金从业资格:投资风险的管控试题.doc
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1、如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流湖北省2016年上半年基金从业资格:投资风险的管控试题【精品文档】第 8 页湖北省2016年上半年基金从业资格:投资风险的管控试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值2.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基
2、金3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 4.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 5. 根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 6. 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载
3、方式 D股东权利 8. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 10. 某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 11. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合
4、计划 12. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 13. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 14. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 15. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
5、 16. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 17. _是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务 18. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 19. 下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 20. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 21. 基金销售人员从事基金
6、销售活动,不得有的行为包括()。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 22. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 23. 申购费的某开放式基金收到某投资
7、人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 24. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 25. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用26.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,
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