2016年上半年湖北省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx
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1、2016年上半年湖北省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券公司将发行人的证券依据协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为()。A全额包销B余额包销C代销D包销 2、具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股3、资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则_。A越小B越大C不变D不能确定变化方向 4、依据现行制度规定,上海证券交
2、易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为,予以重点监控。其中,特别交易行为之一是:_固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。A2个B2个或2个以上C3个D3个或3个以上5、资本充分率不低于_是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。A5%B8%C10%D15% 6、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、商定不明B证券公司在资产管理业务
3、中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 8、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A3%B5%C10%D15% 9、记账式国债的特点不包括()。A具有肯定的风险B期限有长有短,适合中长期国债的发行C可上市转让,流通性好D可以记名、挂失 10、因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将实行_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市11、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当
4、保存_。A5年B10年C20年D30年 12、依据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于_万股,或者交易金额不低于_万元的可以采纳大宗交易。A50;500B100;500C50;300D100;300 13、依据现行规定,全部合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。A20% B15% C10% D5%14、基金资产的估值是指对基金的_按肯定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值 15、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款,同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C
5、买方信贷D一般信贷 16、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_,但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外。A50%B30%C20%D10% 17、参加美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。A存券银行B评级公司C托管银行D中心存托公司 18、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人,若为非存款类金融机构,其注册资本应不低于人民币()亿元。A3B5C8D10 19、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D2000 20、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元,1997年7月9
6、日除权,登记日收市价为14.69元,那么折合除权价为_A11.22元B10.32元C13.15元D10.07元 21、发行人编制合并财务报表的,应()。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 22、对于分别交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的_。A40%B30%C50%D20%23、注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2008年12月31日,注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009
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