2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司将发行人的证券依据协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。A全额包销B余额包销C代销D包销 2、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股3、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。A越小B越大C不变D不能确定变化方向 4、依据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控。其中，特别交易行为之一是：_固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。A2个B2个或2个以上C3个D3个或3个以上5、资本充分率不低于_是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。A5%B8%C10%D15% 6、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、商定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 8、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A3%B5%C10%D15% 9、记账式国债的特点不包括（）。A具有肯定的风险B期限有长有短，适合中长期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失 10、因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将实行_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市11、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当保存_。A5年B10年C20年D30年 12、依据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不低于_万元的可以采纳大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；300 13、依据现行规定，全部合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A20% B15% C10% D5%14、基金资产的估值是指对基金的_按肯定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值 15、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷 16、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外。A50%B30%C20%D10% 17、参加美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。A存券银行B评级公司C托管银行D中心存托公司 18、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A3B5C8D10 19、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D2000 20、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为_A11.22元B10.32元C13.15元D10.07元 21、发行人编制合并财务报表的，应（）。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 22、对于分别交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的_。A40%B30%C50%D20%23、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A2008年12月31日B2009年2月18日C2009年3月1日D2009年3月15日 24、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会渐渐削减。这种损耗一般称为资产的_。A实体性损耗B经济性损耗C功能性损耗D时间性损耗25、依据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。A1B1.5C2D2.5 2、_是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的托付指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价托付B市价托付C当面托付D电话托付3、证券回购交易的另一方面是_临时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得肯定利息。A融券方B资金供应者C证券购入者D资金贷出者 4、证券市场监管的原则是_。A依法管理原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则5、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件_。A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B募集金额不少于2亿人民币C持有人不少于1000人D持有人不超过1000人 6、下列各选项中属于外商直接投资的是_。A注册地在中国，且业务进展到日本的企业对房地产行业的投资B华侨在三资企业的投资C有过海外留学阅历的老师组织为学校的投资D中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资 7、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金依据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5C目前，我国封闭式基金依据2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有肯定关系 8、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A是否符合发行上市条件B是否存在违法违规行为C是否具有真实性特征D是否内容引用适当 9、公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少（）亿港元，满意香港联交所最新修订的上市规章对盈利和市值要求。A40，5B30，3C20，3D30，5 10、发行人应披露交易金额在_或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、将来进展或财务状况具有重要影响的合同内容。A100万元以B30万元以上C500万元以上D700万元以上11、基金业最常用的营业推广手段有（）。A销售网点宣扬B激励手段C投资者沟通D费率优待 12、公司解散的缘由有_。A公司章程规定的解散事由消失B依法吊销营业执照C股东大会决议解散D因公司合并或者分立需要解散 13、以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（）。A未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份14、比较而言，下列行业中组织创新不够活跃的行业是_。A计算机行业B通讯行业C生物医药行业D自行车行业 15、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 16、最基础的金融衍生产品是_。A金融远期合约B金融期货C金融互换D金融期权 17、通过计算投资组合在不同时期的全部现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即_。A到期收益率B投资组合内部收益率C现实复利收益率D加权平均投资组合收益率 18、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是_。A有利于降低利率风险B有利于合理确定债券和资金的价格C有利于金融市场的流淌性管理D有利于债券交易方式的创新 19、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例安排。A基金总资产B基金资本C未安排收益D基金净资产 20、上市公司打算撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。A1B2C3D4 21、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所进展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 22、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。A2B3C5D623、资产支持证券受托机构的信息披露应通过_进行。A中国货币网B中国债券信息网C财政部D中国人民银行规定的其他方式 24、发行金融债券和汲取存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流淌性25、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司