内蒙古2016年上半年基金从业资格:个人投资者试题.doc
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1、如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流内蒙古2016年上半年基金从业资格:个人投资者试题【精品文档】第 8 页内蒙古2016年上半年基金从业资格:个人投资者试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账2.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础3.证券投资基金运
2、作管理办法规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 4.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 5. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。
3、 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 6. 关于基金管理人,下列认识错误的是_。 A在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和管理者 7. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 8. 下列关于基金的信息披露,说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场
4、的效率 9. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 10. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 11. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 12. 基金年度报告披露的主要
5、内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 13. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 14. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行 15. 根据_不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投
6、资目标 D投资对象 16. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 17. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 18. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 19. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理
7、人 C基金托管人 D基金监管机构 20. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 21. 债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 22. 债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 23. 有“宏观经济晴雨表”之称的是()。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 24. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统
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