辽宁基金从业资格:衍生工具的定义专业考试试题~.doc
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1、辽宁省基金从业资格:衍生工具的定义考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 2、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定,基 金管理人运用基金资产买卖股票按照 0.1%的税率征收_ A:印花税 B:企业所得税 C:营业税 D:个人所得税 3、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 4、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有_。 A独立董事人数不得少于 5 人,且
2、不得少于董事会人数的 1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用 5、基金持有的金融资产应计人_ A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B:持有至到期投资 C:贷款和应收款项 D:可供出售的金融资产 6、随着信用制度的发展,_等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌 现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有 的特点,我国基金监管还担负着_的使命。 A:保护投资者利益 B
3、:保证市场的公平、效率和透明 C:降低系统风险D:推动基金业发展 8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有 人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 9、参与证券投资的金融机构包括_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D主权财富基金 10、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_ A:当日 B:当时 C:收盘后 D:次日 11、商品证券是具体包括_。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 12、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否
4、倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 13、上证指数系列的第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 14、目前,我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 15、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少_个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 16、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 17、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金,用于赔偿
5、因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持 有人造成的损失。 A:1% B:3% C:5% D:10% 18、与一般的开放式基金相比,发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格 包括_。 A经营外汇业务资格 B合格境内机构投资者资格 C经营人民币业务资格 D合格境外机构投资者资格 19、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设 计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D复合化金融衍生产品 20、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应_。 A制定基金估值和份额净值计价的业
6、务管理制度 B建立健全估值决策体系 C使用合理、可靠的估值业务系统 D加强对业务人员的培训 21、封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券 营业部,向公众发售基金份额的方式。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 22、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向_分 配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 23、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息 B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D资金清算交收失误引起的风险 24、关于证券公
7、司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定, 办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违 规行为。 A:1 年 B:6 个月 C:3 个月 D:2 个月 25、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 2、小张打算购买基金进行投资。在
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