投资银行学试题-及答案~.doc
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1、|投资银行学模拟试题及答案 1(中央财经大学)一、单选题(每题 1 分,共 8 分)1以下不属于投资银行业务的是( )。A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理2现代意义上的投资银行起源于( )。A北美 B亚洲C南美 D欧洲3根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于( )。AA超大型投资银行 B大型投资银行 C次大型投资银行 D专业型投资银行4我国证券交易中目前采取的合法委托式是( )A市价委托 B当日限价委托C止损委托 D止损限价委托5深圳证券交易所开始试营业时间( )A1989 年 10 月 1 日 B1992 年 12 月 1 日C1992 年 12 月 19 日 D1997
2、 年底6资产管理所体现的关系,是资产所有者和投资银行之间的( )关系。A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D以上都不是7中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在( )A1989 年 10 月 1 日 B1992 年 12 月 1 日C1992 年 12 月 19 日 D1997 年底8客户理财报告制度的前提是( )A客户分析 B市场分析C风险分析 D形成客户理财报告二、多选题(每题 2 分,多选漏选均不得分,共 30 分)1证券市场由( )主体构成。A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2投资银行的早期发展主要得益于( )。A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基
3、础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3影响承销风险的因素一般有( )。A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4资产评估的方法有( )。A收益现值法 B重置成本法C清算价格法 D现行市价法5竞价方法包括的形式有( )。A网上竞价 B机构投资者(法人)竞价C券商竞价 D市场询价6投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为( )。A固定比例佣金 B前端手续费C成功酬金 D合约执行费用7收购策略有( )。|A中心式多角化策略 B复合式多角化策略C纵向兼并策略 D水平式兼并策略8下列可以参与经纪业务的有( )A券商 B证券交易所C资金清算中心 D证券投资咨询公司9证券交易的风险主要有(
4、 )A体制风险 B信用风险C市场风险 D流动性风险10投资银行在二级市场上一般作为( )存在。A投机商 B自营商C经纪商 D做市商11属于风险回避策略的是( )A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12投资银行研究工作的服务对象包括:( )A公司的发展战略规划 B公司领导层的经营决策C公司自身业务部门 D外部相关者13用来风险转移的方法有( )A期货交易 B期权交易C调换转移 D套期保值14在国际证券市场上,做市商制度存在以下( )几种方式。A单一做市商制 B多元做市商制C特许交易商制 D柜台交易商制15制定收购价格的方法有很多,目前,国际
5、上通用的实务上的方法有( )。A账面价值法 B还原价值法C市场价值法 D未来获利还原法四、判断题(每题 2 分,共 10 分)1商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。2当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 3美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产只能是现金资产答案一C D A B B A D A二ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD四、1正确 2错误 3正确。在美国,商人银行是指专门从事兼并、收购
6、与某些筹资活动的投资银行;英国的商人银行就是指投资银行。4错误 5错误,与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产,而投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产不仅可以是现金资产,还可以包括股票、债券及其他有价证券。投资银行学模拟试题及答案 2(中央财经大学)|一、单选题(每题 1 分,共 8 分)1 ( )是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购 C 证券经纪业务 D资产管理2关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A美国 B英国 C德国 D日本3 ( ) ,中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为
7、金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A1982 年 1 月B 1983 年 1 月C 1984 年 1 月D1985 年 1 月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是( ) 。A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间C 投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是()A客户分析 B市场分析C 风险分析 D形成客户理财报告6投资银行的核心业务是( ) 。A资产管理业务 B发行业务C 代理业务 D自营业务7上海证券交易所建立于( )A1989 年 10 月 1 日 B1992 年 12 月 1 日C
8、1992 年 12 月 19 日 D1997 年底8按照并购方式划分,并购可分为() 。A杠杆收购 B要约收购C 经理层收购 D协议收购二、多选题(每题 2 分,多选漏选均不得分,共 30 分)1通常的承销方式有( ) 。A包销 B投标承购C 代销 D赞助推销2以下属于投资银行的功能的是( ) 。A媒介资金供需 B构造证券市场C 促进产业整合 D优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是() 。A银行本身具备较强的风险意识B 银行具备有效的内控约束机制C 当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括( ) 。A诚实 B守信C 遵纪守法 D公平5新股发行定价应符合
9、( )原则。A投资价值原则 B原则市场化原则C 风险收益对称原则 D保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括()A存货价格风险 B流动性风险C 制度风险 D信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为() 。|A固定比例佣金 B前端手续费C 成功酬金 D合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略( ) 。A金降落伞 B银降落伞C 锡降落伞 D养老金降落伞9我国证券经纪业务的新动向包括()A开拓网上交易业务 B提供理财顾问服务C 提供私人银行服务 D推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。A单一做市商制 B多元做市商制C 特许交易
10、商制 D柜台交易商制11以下属于并购直接效应的是() 。A 价值低估效应 B合理避税效应C 股价涨升效应 D宣传广告效应12投资银行业监管的原则( )A依法监管原则 B合理性原则C 协调性原则 D效率原则13影响承销风险的主要因素有( )A发行公司所处产业发展前景因素B 股票发行价格确定因素C 股票发行时机的选择D股票承销方式的选择14从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量( )A监管机关的监管和调控作用B 社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C 行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15竞价方法包括的形式有( ) 。A网上竞
11、价 B机构投资者(法人)竞价C 券商竞价 D市场询价四、判断题(每题 2 分,共 10 分)1许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。2银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。4证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、A C C D A A C B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD AB
12、C ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC四、 1正确 2正确 3错误 4错误 5正确|一、选择题1以下不属于投资银行业务的是(C )。 A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理2深圳证券交易所开始试营业时间( B )A1989 年 10 月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992 年 12 月 19 日D1997 年底3证券市场由(ABCD )主体构成。A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行4资产评估的方法有(ABCD )。A收益现值法 B重置成本法C清算价格法 D现行市价法5证券交易的风险主要有(ABC )A体制风险 B信用风险C市场风险
13、 D流动性风险6投资银行在二级市场上一般作为( BCD )存在。A投机商 B自营商C经纪商 D做市商7属于风险回避策略的是( ABC )A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略8用来风险转移的方法有( AB )A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值9 ( A )是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购 C 证券经纪业务 D资产管理2关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是(C)A美国 B英国 C德国 D日本10投资银行的核心业务是( A) 。A资产管理业务B 发行业务C 代理业务
14、D自营业务12通常的承销方式有( ABCD ) 。A包销 B投标承购C 代销 D赞助推销13以下属于投资银行的功能的是( ABCD ) 。A媒介资金供需 B构造证券市场C 促进产业整合 D优化资源配置|14以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略( ABC) 。A金降落伞 B银降落伞C 锡降落伞 D养老金降落伞15从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量(ABCD )A监管机关的监管和调控作用B 社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C 行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用16.公开发行公司债券,应当符合下列( ABCD )条件。
15、A.股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元B.累计债券余额不超过公司净资产的 40%C.最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平17.证券市场属于( C ),是金融市场的一个重要子市场 .A.货币市场 B.商品市场C.资本市场 D.商业票据市场 18.资产管理业务的主要类型有(ACD ) 。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 三、练习题1资产证券化的实质是( ) 。A利用金融资产证
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