投资银行学试题及答案(13页).doc
《投资银行学试题及答案(13页).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《投资银行学试题及答案(13页).doc(13页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、-投资银行学试题及答案-第 13 页投资银行学模拟试题及答案1(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)1以下不属于投资银行业务的是( )。A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理2现代意义上的投资银行起源于()。A北美B亚洲C南美D欧洲3根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于( )。AA超大型投资银行B大型投资银行 C次大型投资银行D专业型投资银行4我国证券交易中目前采取的合法委托式是()A市价委托B当日限价委托C止损委托D止损限价委托5深圳证券交易所开始试营业时间()A1989年10月1 日 B1992 年12月1日C1992年12月19 日 D1997年底6资产管理所体现的关
2、系,是资产所有者和投资银行之间的()关系。A委托一一代理B管理一一被管理 C所有一一使用 D以上都不是7中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A1989年10月1 日 B1992 年12月1日C1992年12月19 日 D1997年底8客户理财报告制度的前提是()A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1证券市场由()主体构成。A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行2投资银行的早期发展主要得益于()。A贸易活动的日趋活跃B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮D股份公司制度的发展3影响承销风险的因素一般有()。A市场状况B证
3、券潜质C承销团D发行方式设计4资产评估的方法有()。A收益现值法B重置成本法C清算价格法D现行市价法5竞价方法包括的形式有()。A网上竞价B机构投资者(法人)竞价C券商竞价D市场询价6投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。A固定比例佣金B前端手续费C成功酬金D合约执行费用7收购策略有()。A中心式多角化策略B复合式多角化策略C纵向兼并策略D水平式兼并策略8下列可以参与经纪业务的有()A券商B证券交易所C资金清算中心D证券投资咨询公司9证券交易的风险主要有()A体制风险B信用风险C市场风险D流动性风险10投资银行在二级市场上一般作为()存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商11
4、属于风险回避策略的是()A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12投资银行研究工作的服务对象包括:()A公司的发展战略规划 B公司领导层的经营决策C公司自身业务部门 D外部相关者13用来风险转移的方法有()A期货交易 B期权交易C调换转移 D套期保值14在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制15制定收购价格的方法有很多,目前,国际上通用的实务上的方法有()。A账面价值法B还原价值法C市场价值法D未来获利还原法四、判断题(每题2分,共10分)1商业银行与投资银行业务的交叉是必
5、然趋势。2当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 3美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产只能是现金资产答案一CDABBADA二ABCDABCDABCDABCDABC BCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1正确2错误3正确。在美国,商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行;英国的商人银行就是指投资银行。4错误5错误,与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产,而投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产不仅可以是现金资产,还可以包括股票、债
6、券及其他有价证券。投资银行学模拟试题及答案2(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)1()是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A美国 B英国 C德国 D日本3(),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A1982年1月B1983年1月C1984年1月D1985年1月4以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。A发行人主营业务发展前景B产品价格有无上升的潜
7、在空间C投资项目的投产预期和盈利预期D发行人所处行业的发展状况5客户理财报告制度的前提是()A客户分析B市场分析C风险分析D形成客户理财报告6投资银行的核心业务是()。 A资产管理业务 B发行业务C代理业务 D自营业务7上海证券交易所建立于( )A1989年10月1 日 B1992 年12月1日C1992年12月19 日 D1997年底8按照并购方式划分,并购可分为()。A杠杆收购B要约收购C经理层收购D协议收购二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1通常的承销方式有()。A包销B投标承购C代销D赞助推销2以下属于投资银行的功能的是()。A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D
8、优化资源配置3以下属于混业经营运作的前提条件是()。A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控约束机制C当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全4投资银行从业人员的职业道德包括()。A诚实B守信C遵纪守法D公平5新股发行定价应符合()原则。A投资价值原则B原则市场化原则C风险收益对称原则D保护投资者利益原则6做市商制度的风险包括()A存货价格风险B流动性风险C制度风险D信息不对称风险7投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。A固定比例佣金B前端手续费C成功酬金D合约执行费用8以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略( )。A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞9我国证
9、券经纪业务的新动向包括()A开拓网上交易业务B提供理财顾问服务C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度10在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。A单一做市商制B多元做市商制C特许交易商制D柜台交易商制11以下属于并购直接效应的是()。A 价值低估效应B合理避税效应C股价涨升效应D宣传广告效应12投资银行业监管的原则( )A依法监管原则 B合理性原则C协调性原则 D效率原则13影响承销风险的主要因素有( )A发行公司所处产业发展前景因素B股票发行价格确定因素C股票发行时机的选择D股票承销方式的选择14从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量(
10、 )A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15竞价方法包括的形式有()。A网上竞价B机构投资者(法人)竞价C券商竞价D市场询价四、判断题(每题2分,共10分)1许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。2银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。4证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5
11、资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案一、A C C D A A C B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC四、1正确 2正确 3错误 4错误 5正确 一、选择题 1以下不属于投资银行业务的是(C )。 A证券承销B兼并与收购C不动产经纪D资产管理2深圳证券交易所开始试营业时间(B)A1989年10月1 日B1992 年12月1日C1992年12月19 日D1997年底3证券市场由(ABCD)主体构成。A证券发行者B证券投资者C管理组织者D投资银行4资产评估的方法有(ABCD)。A收益
12、现值法B重置成本法C清算价格法D现行市价法5证券交易的风险主要有(ABC)A体制风险B信用风险C市场风险D流动性风险6投资银行在二级市场上一般作为(BCD)存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商7属于风险回避策略的是(ABC)A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略8用来风险转移的方法有(AB)A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值9(A)是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销B兼并与收购C证券经纪业务D资产管理2关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是(C)A美国 B英国 C德国 D日本10
13、投资银行的核心业务是(A)。A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务12通常的承销方式有(ABCD)。A包销B投标承购C代销D赞助推销13以下属于投资银行的功能的是(ABCD)。A媒介资金供需B构造证券市场C促进产业整合D优化资源配置14以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略( ABC)。A金降落伞B银降落伞C锡降落伞D养老金降落伞15从国际国内的经验来看,要防范和化解投资银行业的经营风险,必须发挥以下几个层次的力量(ABCD )A监管机关的监管和调控作用B社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用16.公开发行公司债券,应当符合下
14、列( ABCD )条件。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平17.证券市场属于( C ),是金融市场的一个重要子市场.A.货币市场 B.商品市场C.资本市场 D.商业票据市场 18.资产管理业务的主要类型有(ACD)。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务三、练习题1资产证券化的实质是( )。 A利用金融
15、资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡 C融资者将被证券化的资产的未来现金流收益权转让给投资者 D以可预期的现金流为支持而发行证券进行融资的过程2证券投资咨询产品的价值主要取决于( )。 A原始信息本身的价值 B咨询研究人员的水平 C市场供求关系 D宏观经济的影响3( )是指通过价格差异来获得收益,它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异,同时进行买卖,从差价中来获取收益。 A投资 B套利 C投机 D套期保值4公司发行债券,累计债券总额不得超过公司净资产额的( )。 A25 B40 C50 D755下列行为属于欺诈客户的是( )。 A
16、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作 B内幕人员利用内幕信息买卖证券 C散布谣言、提供不真实资料 D证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述6证券交易按( )原则竞价交易。 A价格优先、数量优先 B价格优先、时间优先 C数量优先、时间优先 D时间优先、数量优先7用( )作为支付方式的并购方式又叫做换股。 A现金购买资产 B现金购买股票 C股票购买资产 D股票交换股票8下列对于投资银行融资功能的表述正确的是( )。 A是一种直接融资过程,侧重于短期资金市场 B是一种直接融资过程,侧重于长期资金市场 C是一种间接融资过程,侧重于短期资金市场 D是一种间接融资过程,侧重于长期资金市场9历史上最
17、早出现的资产证券化形式是( )。 A住房抵押贷款证券化 B汽车消费贷款证券化 C信用卡应收款证券化 D中小企业贷款支撑证券化10目前融资实践中( )是被最广泛采用的项目融资结构。 A非公司型合作项目融资 B项目公司融资 C生产支付型项目融资 DBOT项目融资11证券投资基金是一种利益共享、风险共担的( )投资方式。 A分散 B集合 C共同 D理性12投资银行业监管的基本目标、根本目标是( )。 A保证投资银行业公平、有序竞争 B督促投资银行业依法经营 C促进证券市场规模发展 D保护市场参与者的合法权益13下列关于股评业务的说法,( )是比较恰当的。 A股评业务是投资咨询业务中最低级的形式 B股
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 投资 银行学 试题 答案 13
限制150内