2015年下半年河北证'券从业资格.证《证'券市场》证'券市场地基本功能考试.题.doc
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1、2015 年下半年河北省年下半年河北省证证券从券从业资业资格格证证证证券市券市场场:证证券券市市场场的基本功能考的基本功能考试题试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后 剩余证券
2、全部自行购入的承销方式 2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。 A勤勉尽责 B公平竞争 C保守秘密 D专业胜任 3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担证券法规定的法律责 任外,自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 4、2006 年 5 月 20 日,深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办 法,股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。 A上网定价 B上网申购 C发行认购证 D上网竞价 5、股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A产权 B债券 C物权 D所有权 6、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度
3、的一个指标。BIAS 的计 算公式为()。 A. B. C. D. 7、境外上市外资股以人民币标明面值,采取_形式。A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 8、基金年度报告中不必披露的财务指标是_。 A基金本期利润 B期末可供分配利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 9、我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人 民币。 A2 B3 C5 D10 10、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资 产管理计划的委托人人数不得超过_人。 A100 B200 C300 D500 11、货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购
4、和招标 的主要方式。 其中,适用于金额很小,一般在 10 万美元限额以下合同的采购 方式为_。 A询价采购 B直接签订合同 C自营工程 D国内竞争招标 12、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 13、_对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 14、证券公司自营业务的最高决策机构是_。 A公司总经理 B自营业务部门 C公司投资决策机构 D董事会 15、一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将_。A上升 B下跌 C不变 D大幅波动 16、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买
5、卖双方在前收盘价的上下 30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 17、选择细分市场或投资风格有三种投资战略,其中最消极的是()。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 18、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实 际相符,这是信息披露的()原则。 A准确性 B及时性 C完整性 D真实性 19、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 20、商业银行提供基金咨询时,正确的做法是()。 A只介绍基金的优点,不说明基金的风险 B
6、以银行信誉为担保,诱导客户购买 C客观、公正地向客户介绍基金产品 D以基金历史业绩作承诺,动员客户购买 21、趋势线被突破后,这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 22、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费,所以内部融资的成本主要 是_。 A机会成本 B沉没成本 C资金使用成本 D会计审计成本 23、_中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。 A2004 年 12 月B2005 年 2 月 C2006 年 2 月 D2006 年 12 月 24、在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常_。 A资产中较大比例投资于无风险
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