工程项目管理中应对不确定性的机制研究1.docx

第 32卷第 11期 2011年 11月 科 研 管 理 Science Research Management Vol. 32,No. 11 November, 2011 文章编号 :1000 - 2995 (2011) 11 - 008 - 0157 工程项目管理中应对不确定性的机制研究 曹春辉，席酉民，张晓军，葛京 (西安交通大学管理学院；中国管理问题研究中心，陕西西安 710049) 摘要 :通过对现有主流工程项目管理模式的评述，基于项目参与方关系构建的视角，提出工程项目管理中不确 定性应对的两种机制：契约机制和关系机制。通过对工程项目管理不确定性来源的探析，并结合和谐管理理 论应对不确定性的机理，指出不确定性的应对机制可以依据不确定性的来源类别进行匹配，其中契约机制适 合应对与物相关的不确定性 ;关系机制适合应对与人相关的不确定性，而对于交织了人与物的不确定性则需 要围绕工程项目的核心任务 ,通过两种机制的互补来解决。最后，給出了工程项目管理应对不确定性的分析 框架以及未来的研究方向。 关键词 ：不确定性；契约机制；关系机制；和谐管理理论 ;机制匹配 中图分类号： C931 文献标识码 :A 1引言 如何有效应对工程项目管理中的不确定性是 工程实践和学术界长期以来关注的热点问题。上 世纪六十年代以来，由于外部环境的快速多变、工 程项目本身的日趋复杂、项目参与方以及彼此之 间关系的多元化，工程项目管理的不确定性空前 增加，进而致使工程项目合同和施工计划频繁变 更，项目的风险性和诉讼频率显著增加。不确定 性影响了组织的战略选择，结构设计和组织绩 效 1。因此，不论不确定性是工程管理问题产生 的根源还是促成问题的情景因素 ,都构成了人们 处理这些问题的直接障碍。不确定性管理已经成 为工程项目管理中确保项目目标和各参与方利益 实现的核心议题。 既有工程项目管理中有关不确定性的探讨大 体可分为两个方面。一是，从风险控制和风险决 收稿日期 :2009-1丨 -30;修回日期 :2010 - 08-19. 基金项目：国家自然科学基金项目 :水电企业领域化、集团化、科学化管理理论和方法研究 (编号 50539130,期限 :2006 - 2009);国家 自然科学基金管理科学部主任基金项目 :管理学在中国 :历史、现状和未来 (批准号 70840007,期限 :2008 - 2009)。 作者简介 :曹春辉 (1984 -),男，黑龙江省佳木斯人 ,西安交通大学管理学院博士研究生，研究方向 :战略联盟与和谐管理理论。 策的角度出发，借用线性规划、实物期权和定价理 论等定量方法，通过构建数学模型来评估工程中 的项目风险 222。它的出现，不仅弥补了 传统项目管理模式在不确定性应对上的不足，也代 表了工程项目管理不确定性应对机制的变革。 Partnering模式是项目参与方为了取得各自 的商业 目标而在两个或两个以上的组织间形成的 长期商业协议，是建立在相互信任、共同目标和冲 突解决机制基础上的一种长期关系 23。与传统 项目管理模式不同， Partnering模式更加关注于项 目参与方之间非契约关系的构建 ,强调共同的目 标、互利共赢的理念 ,注重参与方之间的沟通以及 互信氛围的培养。围绕伙伴关系的建立， Partnering 模式有两处重要的创新 :Partnering 协议的构 建和争端处理机制的设立。 （ l)Partnering协议是 Partnering模式的重要组成部分，与契约关系中的 合同相对 应，是伙伴关系建立的标志。协议内容 包括 :项目参与方对于共同目标的认同、合作的原 则、范围以及潜在风险的预估，项目小组和争端 处理系统的构建细则以及项目实施流程的具体内 容 t24。但 Partnering协议与项目合同不同，由参 与各方共同商定完成 ,没有固定的范本形式，项目 各参与方自愿参加，不具有强制性。 （ 2)争端处 理机制的设立是 Partnering模式的另一特色。争 端处理机制包括基于 Partnering研讨会的多层次 争议解决小组的成立， Partnering网络信息平台 的建设和基于 Partnering研讨会的递升争议解决 程序的构建 25。这种争端处理机制的建立至少 在以下三方面有效地维护了伙伴关系，提升了争 议处理的效率 : 它最大限度地保证了在问题发 生的源头段来处理问题，避免了信息的流失。 网络信息平台的建立解决了争议的发生与争议协 调人在时间与地点上相分离的问题，保证了争议 解决的及时性。 加强了项目参与方之间的交流 和沟通，降低了诉讼的发生。 如上所述，与传统项目管理模式致力于项目 参与方之间的契约设计不同 partnering模式意在 契约关系之外建立起一种互信共赢的伙伴关系， 强调信任、合作、交流在应对不确定性问题上的重 要作用。而其通过非契约关系的构建来实现不确 定性应对的机制也别于契约机制的 “ 设计控制 ” 思想 ,其应对不确定性的机理主要体现在以下四 个方面 :第一，非契约关系的构建过程增加了项目 参与方之间的信任 ,进而消减了项目参与方未来 主观行为的不确定性。第二，非契约关系的构建 形成了一个社会网络，而嵌人在其中的社会资本 (如 :信息和资源的获取 )被视为一种有价值的、独 特的无形资源对组织形成竞争优势和应对未来的 不确定性有着重要的意 义 26。第三，非契约关系 的构建增加了项目参与方之间的沟通频率和质量， 进而降低了信息不对称的程度。第四，伙伴关系的 建立发挥了人的主观能动性，增加了项目各方应对 不确定性的灵活性。综上所述，这种从构造互信氛 围和共贏理念的视角出发，通过项目参与方之间非 契约关系的构建来实现不确定性应对的方式构成 了工程项目管理不确定性应对的关系机制。 如上分析可知 ,从项目参与方关系构建的视 角出发，工程项目管理不确定性的应对存在着契 约和关系两种应对机制。其中契约机制主要关注 于组织之间正式契约的缔结，其理论基础为交 易 成本理论，主张从项目组织结构和实施流程的优 化设计角度出发，通过项目参与方之间最优契约 关系的缔结来有效应对工程项目管理中不确定性 问题 ;而关系机制则着眼于非契约关系的构建，其 理论基础为社会交换理论，强调信任、合作、交流 在应对工程项目不确定性问题时的重要作 用 2?， 28，主张从构造互信氛围和共赢理念的视角 出发，通过项目参与方之间非契约关系的构建来 实现不确定性的应对。契约机制和关系机制基于 不同的理论基础，在不确定性应对思路上有其各 自的特点和适用范围，因此，如何对两种机制进行 互动匹配从而更 好的应对项目管理中的不确定性 问题就成为理论研究的核心议题。 3 工程项目管理不确定性应对机制 的选择与匹配 面对如今工程项目管理中不确定性的多元 第 11期 曹春辉，席酉民等 :工程项目管理中应对不确定性的机制研究 161- 化，工程项目管理问题的应对需要从不确定性的 来源出发，有针对性地消减不确定性或利用不确 定性来解决问题。因此，工程项目管理中不确定 性应对机制的选择匹配首先需要关注两个方面 : 一是机制匹配的理论基础 ,二是不确定性的来源 辨析。 3.1和谐管理理论应对不确定性的启示 和谐管理理论认为管理的目的是基于组织目 标对于更高秩序的追寻，并从应对不确定性的视 角来提出人类追求 “ 秩序 ” 的两种途径 :其一是通 过对相对确定的事物进一步优化 ,尽可能地将不 确定性转化为确定性，使问题得到简洁、经济、有 效的处理 ;其二是将人的不确定性（能动性和创 造性）内化为管理的工具，通过环境的诱导，利用 人的不确定性应对管理中的不确定性从而相对降 低管理的不确定性 11，而综合利用两种方法能够 有效的应对企业组织面对的不确定性问题。具体 地，和谐管理理论从人、物、以及人 与物三个层面 来对管理系统中的元素进行划分 29，从而形成了 三条不确定性应对策略 : 基于物要素的设计优 化 ; 基于人要素的诱导演化 ; 基于人物互动围 绕和谐主题的动态耦合 3 。这样一个独特的视 角为工程项目管理不确定性应对机制的选择和匹 配提供了启示，显然 ,工程项目管理中不确定性的 应对也可以依据不确定性的来源类别和应对机制 的特征进行匹配。 3.2工程项目管理中不确定性的来源辨析 随着工程项目本身和其内外部环境的变化， 工程项目管理面对的不确定性呈现出多元化的趋 势。综合分析，这些不确定性主要来自 于以下三 个方面 :（ 1)外部环境的快速多变。其最明显的 表现就是与工程项目相关的法律、法规、经济政 策、社会环境不时变更，国际竞争和产业内竞争日 趋加剧 ,技术革新的频率加快，范围扩大。而在项 目开始时，组织难于预计这些外部环境的变更，从 而在项目实施过程中不得不进行相应的战略调 整，由此为项目的实施带来了相当的不确定性 (2)工程项目本身日趋复杂。工程项目正朝着多 目标，大规模，多项目并行的方向发展。工程项目 关注的传统指标成本、质量、进度正逐渐被一个更 加完善的指标体系所代替 ,项目安全和生态环保 成为项目管理中关注的新目标31。工程项目的 复杂化构成了不确定性的另一重要来源。 （ 3)工 程项目参与方以及彼此之间关系的多元化。随着 工程项目的复杂化，项目参与方的数量不断增加， 多元化的趋势越发明显，而参与方之间的关系也 由早期的业主，设计单位，施工方之间的简单线性 代理关系，逐渐演变成业主，承包商，设计单位，咨 询单位，监理，施工方，政府，工程移民等各利益方 交互交织的网络关系。项目参与方以及彼此之间 关系的多元化，增加了项目参与各方行为的不可 预测性，构成了工程项目管理中不确定性的重要 来源。 3.3围绕不确定性来源的机制匹配方式 依照和谐管理理论对于管理系统中元素和关 系的划分角度，工程项目管理中的不确定性显然 也可以划分为来自于人、物、以及人与物关系的三 个层面。其中物的不确定性源于人的有限理性， 可以从优化设计的角度出发，通过对确定性的规 律探寻以及流程、结构、制度的有效设计来解决； 而人的不确定性来源于有限理性行为的不稳定性 (如 :情绪，价值观 ）， 可以从能动致变的角度出 发，通过环境机制（如组织文化，激励机制）的构 建来应对。而由人与物关系引起的不确定性，交 织了物的不确定性和人的不确定性， 使不确定性 问题更加复杂，需要围绕工程项目的核心任务，综 合运用以上两种应对不确定性的方法 32。 如上分析 ,工程项目管理作为一种管理实践， 其应对不确定性的机制也可以从设计优化和能动 致变这两个角度出发来总结和分析，契约机制本 质上就是设计优化思想的应用，而关系机制中也 蕴含着能动致变的思想。因此，工程项目管理中 不确定性的有效应对可以针对工程项目管理中不 确定性的来源类别和既有两种应对机制的特征进 行如下匹配。如表 2所示，由工程项目本身引起 的不确定性，多因工程项目施工规模庞大，多目 标，多流程并行所引起，大多属于物的不确定性范 畴，能够通过科学方法（如流程再造、优化调度、 结构设计等）的有效应用，最大限度的消减其不 确定性，事前可以明晰应对方案，设立相应的制 度，适合以契约机制来应对 ;而由项目参与方关系 多元化引起的不确定性则体现为项目参与方以及 彼此之间关系的多元化、复杂化，涉及到人的主观 意愿和机会主义行为，更多的归属于人的不确定 162. 科研管理 2011 年 性范畴。由于管理系统中人要素的加入导致该类 型的不确定性高度复杂化 ,致使一方面难于利用 既有的科学方法来对不确定性进行消减，另一方 面又无法对其进行回避。因此，对于此类不确定 性只能另辟溪径 ,将人的能动性（不确定性）内化 为管理的工具，通过环境的诱导，利用人的不确定 性应对管理中的不确定性从而相对降低管理的不 确定性。因而，此类不确定性更适合以关系机制 来应对 ;而对于由外部环境引起的不确定性，多来 自于相关政策、法规的变化，产业竞争的加剧和技 术变革的加快，这类同时涵盖了人与物的不确定 性，很难用单一的组织关系治理机制进行应对，对 于此类不确定性需要围绕工程项目的核心任务， 综合利用以上两种机 制产生的互补效应来应对。 表 2基于不确定性来源类别的应对机制选择 Table 2 The option to cope with uncertainty based on the type of uncertainty source 不确定性的来源 表现形式 不确定性的划分 应对机制的选择 工 程项目本身日趋复杂 多目标，多流程 ,大规模 以物的不确定性为主 以契约机制为主 项目参与方及彼此之间关系的 多元化 参与方的多元化，关系的网络 化，复杂化以及机会主义行为 以人的不确定性为主 以关系机制为主 外部环境的快速多变 政策，法规的变化，产业竞争的 加剧，技术变革的加快 涵盖了人与物之间关系的不确 定性 契约机制与关系机制的互 补 4 工程项目管理不确定性应对的分 析框架 工程项目管理不确定性应对机制的探讨一方 面揭示了从不确定性来源类别到工程项目模式选 择的内在机理，打开了两者之间的黑箱 ;另一面， 鉴于应对机制与项目管理模式的内在联系，应对 机制的匹配过程必然对项目管理模式的选择和创 新有指导意义。结合前述不确定性应对机制的探 讨，工程项目管理中不确定性的有效应对可依据 “ 来源辨析 -机制匹配 -模式选择 ” 的分析框架 来实现。具体如图 1所示 ,首先对工程项目管理 中不确定性的来源进行探析，其次针对不确定性 的来源类别进行应对机制的匹配，进而选择或者 构建适合的项目管理模式实施项目，从而实现工 程项目目标和各参与方的最终利益。 j工程项目目标 和参与方利益 的最终实现 _ _ _ _ p. 不确定性的来源辨析 |不确定性应对机制的匹配 |工程项目管理模式的选择 J 图 1工程项目管理不确定性应对分析框架 Figure 1 The analytical framework to cope with uncertainty in project management 第 11期 曹春辉，席酉民等 :工程项目管理中应对不确定性的机制研究 163 5 结语 工程项目管理遇到的挑战与其面对的高度不 确定性密切相关，而以风险来代替不确定性的研 究方式在概念内涵上有所缺失，工程项目管理关 注的焦点应该回归到不确定性应对本身上来，而 不是一味的追求风险规避。工程项目管理中的不 确定性应对可以通过 “ 来源辨析 -机制匹配 -模 式选择 ” 的分析框架来实现，而作为不确定性应 对分析的黑箱，不确定应对机制的探讨应该得到 更多的理论关注。从参与方关系构建的视角来 看，工程项目管理中不确定性的应对机制包括契 约机制和关系机制两种，并且可以依据项目不确 定性的来源类别对两种机制进行匹配（ 其中契约 机制适合应对与物相关的不确定性 ;关系机制适 合应对与人相关的不确定性，而对于交织了人与 物的不确定性则需要围绕工程项目的核心任务， 通过两种机制的互补来解决。），进而为工程项目 管理模式的选择和创新提供指导，实现工程项目 目标和各参与方的最终利益。 未来的研究至少有两个方面值得关注，一是 不确定性在带来挑战的同时也蕴含着机会，除了 关系机制的应用，强调将人的不确定性 （ 能动性 和创造性）内化为管理的工具，以人的不确定性 来应对管理中的不确定性外，如何利用工程项目 管理中的不确定性来获得工程项目的良好 绩效； 第二，除了从参与方关系构建的视角出发，工程项 目管理中还存在哪些不确定性的应对机制，它们 的匹配方式又如何？ 参考文献： 1 王益谊，席酉民 ,毕鹏程 .组织环境的不确定性研究综述 J.管理工程学报 ,2005 (1):1_ 2 James E. 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Furthermore ,by exploring the sources of the uncertainty in project management on the basis of principals of HEX1E (hannonious) management theory to cope with uncertainty, it is found that the optimal configuration of formal and relational mechanisms depends on the types of uncertainty involved in project management ； fonnal mechanism is best suited to object - based uncertainty, and relational governance is best suited to human - based uncertainty, while the complement between the two mechanisms is suited to the mixture of both object and human - based uncertainty according to the critical task of the project. Finally, an analytical framework to cope with the uncertainty is developed and future research directions are discussed. Keywords： uncertainty； contract mechanism； relational mechanism； HEXIE (harmonious) management theory； mechanism matching (上接第 156页） Intellectual property right protection and technological innovation： A theoretical analysis He Guicai， Yu Yongda (Tsinghua University, Bering 100084, China) Abstract： Since Intellectual Property Right(IPR) protection is vital for the innovative activities of enterprises, the relationship between IPR protection policy and technological innovation is analyzed by constructing two theoreticai models from the perspective of technical structure variables. The economic models indicate that stricter IPR protection will have different effects among industries with diverse technological structures in developing countries. To be specific, tightening IPR protection stimulates more innovation of technological - leading firms in developing countries in the context of larger technological gap from developed countries. However, in the context of smaller technological gap from outside, stricter IPR protection will have different impacts on the innovation, that is, stricter IPR protection enhances the innovation of neck - and - neck firms, however, hampers the innovation of the lagged firms. Hierefore, distinguishing the different structure of each industry which includes the technological gap with developed countries and technological deviation within the industry will become the basis for the IPR policy - making.