淮委建设局直属工程项目管理手册.doc

淮河水利委员会治淮工程建设管理局工程建设管理手册淮委治淮工程建淮委治淮工程建设设管理局管理局二二六年八月六年八月淮河水利委员会治淮工程建设管理局 工程建设管理手册目目 录录前言 1一、组织机构 4二、工作职责 7三、岗位责任 13四、项目管理 14（一）前期工作与计划管理 14（二）招标管理 15（三）合同管理 15（四）价款结算管理 17（五）财务管理 19（六）质量管理 23（七）安全生产管理 27（八）固定资产管理 32（九）信息与电子政务系统管理 35（十）档案管理 38（十一）人员聘用管理 42（十二）会议管理 44（十三）公文处理 47（十四）印章管理 51（十五）目标考核 52（十六）反腐倡廉及廉政协议 59- 1 -前 言为加强治淮工程建设管理，加快治淮步伐，根据有关规定，对流域或跨省重要水系有控制作用的以及对省际关系有重要影响的治淮工程，由淮委组建项目法人，负责工程建设管理工作，这些由淮委直接组织实施的工程统称治淮直属工程。治淮直属工程从 1986 年河南省板桥水库复建工程开始到现在已历经二十年，在建设管理模式等方面亦经历了逐步完善的过程。1998 年 12 月淮河水利委员会治淮工程建设管理局（本手册简称建设局）的成立，标志着治淮直属工程的建设管理进入了一个崭新的阶段。建设局成立前，治淮直属工程的建设管理机构都是临时机构，直接属于淮委领导。随着国家基本建设管理体制改革的不断深入，公益性工程建设逐渐实行项目法人责任制，为加快改革步伐，培育专业化的建设管理人才和队伍，进一步提高建设管理水平，经请示水利部，淮委将各工程临时机构进行重组，于 1998 年 12 月组建了建设局，作为常设项目法人机构，实行独立核算，主要从事治淮直属工程的建设管理工作，对承建工程负总责。建设局根据工程建设需要，经淮委批准组建现场建设管理机构，人员由建设局统一调配。建设局是隶属于淮河水利委员会的事业单位，2002 年经中央机构编制委员会办公室批准纳入中央事业编制系列，并办理了- 2 -事业法人登记证书。2004 年经水利部批复，建设局又增挂了淮河水利委员会水利水电工程建设管理中心牌子，并取得了国家发展和改革委员会颁发的工程咨询水利工程甲级资格证书，为建设局的进一步发展奠定了基础。建设局通过多年不懈努力，成功完成了一批治淮骨干工程建设任务，所建工程经历了多次大洪水考验，发挥了巨大效益，为推动治淮，提高治淮基建管理水平，做出了卓有成效的贡献。经过多年工程建设，建设局积累了较为丰富的建设管理经验，培养和锻炼了一大批建设管理专业技术人才。建设局作为治淮直属工程项目法人，为规范管理行为，结合实际研究制定了一系列管理办法或制度、规定。从制定的主体分：一类是项目法人制定的，一类是现场建设管理机构制定的；从制定的内容分：一类是用于规范单位或部门工作行为的，如合同管理、价款结算管理、财务管理等，一类是用于规范个人行为的，如考勤、休假、待遇等。 为进一步完善内部制度，方便大家查阅和使用，建设局在已有的多项办法或制度、规定的基础上，进行分析总结修改，编辑了“淮河水利委员会治淮工程建设管理局工程建设管理手册”，本手册主要用于规范单位或部门工作行为。根据工作需要拟在下一步编辑“淮河水利委员会治淮工程建设管理局工程建设管理手册（续）”，主要用于规范个人行为。本手册立足于建设局内部管理，便于管理操作，在项目- 3 -建设管理过程中，管理者还必须认真学习和掌握国家及各有关单位不断出台的有关法律、法规、规章、规定、范本等，不断提高管理水平。恳请各级领导、专家、同行们对本手册提出宝贵意见，以便在工作中不断修改完善。淮河水利委员会治淮工程建设管理局二六年八月- 4 -一、组织机构（一）机构名称（一）机构名称淮河水利委员会治淮工程建设管理局。（二）机构（二）机构规规格、性格、性质质副局级，事业单位，国家事业单位登记管理局颁发了事业单位法人证书（编号：事证第 110000003509 号）。（三）机构（三）机构领导领导班子班子设局长 1 人（法定代表人）、副局长 2 人、总工程师 1 人。（四）机构（四）机构设设置置建设局下设综合处、计划财务处、项目管理处、招标投标办公室，招标投标办公室挂靠在项目管理处，各处根据需要设置科室。根据工作需要经淮委批准，建设局组建工程现场建设管理机构，作为项目法人驻工地代表，按照建设局有关规定履行职责。现场建设管理机构原则上设置办公室、合同管理科、工程技术科，特殊情况可设置工程协调科等科室。建设局综合处、计划财务处、项目管理处（招标投标办公室）习惯上称作局本部，局本部各处室和现场建设管理机构均非独立法人，统称局属各部门。（五）管理方式（五）管理方式建设局是治淮直属工程的常设项目法人机构，为专业化的工程建设管理单位，其内部管理有以下特点：- 5 -1、管理关系建设局作为项目法人对局本部各处室及现场建设管理机构实行统一领导，局本部各处室是建设局工作的综合管理部门，现场建设管理机构负责工程现场具体管理工作，承担项目管理的重要职责，局本部各处室联系现场建设管理机构具体业务工作。建设局实行项目法人负总责、现场建设管理机构负直接责任、局本部各处室对本部门工作负责的责任制度。2、财务管理方式财务由建设局统一管理，按工程项目进行核算，具体业务工作由建设局计划财务处负责，现场建设管理机构不设财务部门。3、人员岗位安排建设局工作人员重点安排在现场建设管理机构，局本部（包括局长）管理人员总数原则上不超过 10 人。其他局领导均在现场兼职并常住工地。根据工作需要局长可授权一名副局长在建设局主持日常工作。建设局实行一人多岗的工作制度。 （六）（六）组织组织机构框机构框图图淮河水利委员会治淮工程建设管理局组织机构框图见附件一。- 6 -附件一 淮河水利委员会治淮工程建设管理局组织机构框图淮河水利委员会治淮工程建设管理局组织机构框图现场建设管理机构局 本 部招标投标办公室项 目 管 理 处计 划 财 务 处综 合 处现场建设管理机构二现场建设管理机构现场建设管理机构一淮淮 河河 水水 利利 委委 员员 会会 治治 淮淮 工工 程程 建建 设设 管管 理理 局局- 7 -二、工作职责根据淮委批准的“三定方案”，建设局的职责如下：（1）受委托负责治淮直属工程的建设管理工作，系治淮直属工程的常设法人机构，负责项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全工作；（2）负责组织开展所承担项目的初步设计、施工图及预算的编制、审核或审报等工作；（3）负责组建实施项目的现场建设管理机构、并制定其职责；（4）参与治淮直属中央项目的有关前期工作；（5）负责淮委交其占有、使用的国有资产管理工作；发挥人才技术优势、开展技术服务工作；（6）承办淮委交办的其它工作。建设局作为治淮直属工程的项目法人，是直属工程建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。建设局工作职责由局本部各处室和现场建设管理机构负责履行，按照“有利于明确责任、有利于精简人员提高效率、有利于人才资源的合理配置、有利于项目的及时决策、有利于调动各方积极性、有利于建立监督机制”原则，划分局本部各处室和现场建设管理机构的管理职责。建设局局本部各处室和现场建设管理机构的主要职责如下：（一）建（一）建设设局局综综合合处处主要主要职责职责1、负责机关公文、档案、政务信息、新闻宣传、人事劳动教育工作。- 8 -2、负责印章管理、后勤保障、车辆、保卫、安全生产等行政管理工作。3、负责管理全局固定资产。4、负责办公用品、生活及劳保用品的采购与管理。5、负责各部门之间综合协调工作。6、组织安排有关会议及接待、信访工作。7、组织有关部门拟定有关规章制度。8、负责重要事项的督办查办工作，参与工程有关验收工作。9、负责联系党、团、纪检、工会、协会、有关团体的工作。10、配合做好有关稽查、审计、财政评审等工作。11、完成局领导交办的其它工作。（二）建（二）建设设局局计计划划财务处财务处主要主要职责职责1、负责下达年度投资计划，根据基建年度投资计划、支出预算及实际需要编报资金使用计划，落实年度工程建设资金。2、负责工程建设基建财务及局内日常财务管理工作，用好、管好工程建设资金，确保工程建设资金需要，及时审核、办理资金拨付手续，编制财务报表及竣工决算。3、负责国库集中支付、部门预算及政府采购工作。4、负责有关稽查、审计、财政评审等综合联系协调工作。- 9 -5、配合编制、审核、上报并落实项目年度建议计划。6、配合做好全局固定资产财务管理、劳动工资管理等工作。7、参与前期工作、招标工作及合同的签订工作。8、参与现场建设管理机构的检查考核工作。9、参与重大设计变更、预备费使用及合同变更事宜。10、参与工程验收工作，做好财务档案归档工作。11、配合开展经营管理工作。12、完成局领导交办的其它工作。（三）建（三）建设设局局项项目管理目管理处处主要主要职责职责1、负责组织开展建设局所承担项目的初步设计的编制、审核或申报等工作，参与其它阶段的有关前期工作。2、组织现场建设管理机构办理工程质量监督、开工审计及开工报告等有关手续；3、负责组织协调项目的各类招标工作，配合现场建设管理机构做好招标工作。4、负责起草、洽谈或审核由建设局签署的合同，对建设局的合同做好统一管理工作。5、负责编制、审核、上报并落实项目年度建议计划，配合落实年度工程建设资金。6、督促检查考核现场建设管理机构建设管理情况。7、负责督促现场建设管理机构制定、上报在建工程度汛方案，落实度汛安全措施，确保度汛安全。- 10 -8、负责审核、上报现场建设管理机构编报的重大设计变更及动用预备费的报告，审核应由建设局决定的合同变更事宜。9、负责建设局项目基建统计报表及有关信息报表的汇总工作，督促现场建设管理机构及时编制基建统计报表。10、负责协调或参与有关验收工作，配合编制竣工决算，配合做好部门预算及档案归档工作。11、配合做好有关稽查、审计、财政评审等工作。12、组织对外开展咨询等经营工作。13、完成局领导交办的其它工作。（四）建（四）建设设局招局招标标投投标办标办公室主要公室主要职责职责1、对招标代理的项目负责办理招标代理委托手续。2、审核现场建设管理机构组织编制的招标报告、招标文件、招标公告。3、配合现场建设管理机构、招标代理机构组织资格预审、发售招标文件、现场踏勘、解答、澄清招标文件。4、依法组建评标委员会，配合现场建设管理机构、招标代理机构组织编制、审核评标标底，组织开展评标工作。5、上报现场建设管理机构、招标代理机构提交的招投标情况的书面总结报告，审核中标通知书及合同。6、组织开展对外投标业务。（五）（五）现场现场建建设设管理机构主要管理机构主要职责职责建设局根据工作需要组建现场建设管理机构，作为项目- 11 -法人驻工地代表，具体组织开展项目现场管理工作，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负直接责任，并对项目法人负责，确保“工程安全、资金安全、干部安全”。主要职责如下 ：1、组织编制、审核施工图设计，配合建设局或其它部门开展好初步设计等其它阶段的前期工作。2、按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。3、提供办理工程质量监督、开工审计、开工报告等有关手续的基本资料。4、负责与地方政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件，协助、配合地方政府做好征地、拆迁和移民等工作，及时掌握有关资料、信息。5、组织开展有关招标工作，主要负责以下内容：1）配合招标办签订招标代理合同。2）组织编制、上报招标报告、招标文件。3）起草招标公告、组织资格预审、发售招标文件、现场踏勘、解答、澄清招标文件。4）配合招标办组建评标委员会，组织编制、审核评标标底，组织开展评标工作。5）整理提交招标投标情况的书面总结报告，起草中标通知书及合同。6）配合开展对外投标业务。- 12 -6、按照建设局合同管理的有关要求做好合同的起草、谈判、签订、管理等有关工作。7、编制、上报项目年度建设计划，配合建设局落实工程建设资金，负责按批准后的年度建设计划组织实施，严格按照批准的概算控制工程投资，用好、管好工程建设资金。8、认真组织临时工程及主体工程的建设，加强施工现场管理，严格禁止转包、违法分包行为，及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题，按时办理工程结算。9、负责组织制定、上报在建工程度汛方案，落实度汛安全措施，确保度汛安全，对在建工程安全度汛负责。10、组织编制上报重大设计变更、预备费使用等事项。11、负责建设项目范围内的环境保护、劳动卫生和安全生产等管理工作。12、编制基建统计报表及有关信息报表。13、按规定做好工程验收工作，配合编制竣工决算。14、负责现场应归档材料的收集、整理和归档工作。15、认真对待有关稽查、审计、财政评审等检查监督，配合做好有关工作。16、参与对外咨询业务。17、按有关要求，做好工地党、团、工会工作，加强廉政建设、促进精神文明。18、完成局领导交办的其它工作。- 13 -三、岗位责任建设局实行项目法人负总责、现场建设管理机构负直接责任、各部门对本部门工作负责的责任制度。（一）局（一）局领导岗领导岗位位责责任任建设局实行局长负责制。局长全面负责建设局工作，副局长及总工程师协助局长工作，授权主持工作的副局长对授权工作负责，局班子成员对集体决策的事宜集体负责。（二）（二）现场现场建建设设管理机构管理机构领导岗领导岗位位责责任任现场建设管理机构实行主要负责人负责制，并全面负责本部门工作。现场建设管理机构副职协助主要负责人工作，按分工负责处理分管工作。现场建设管理机构工程技术负责人对工程技术负责，并在主要负责人的领导下开展工作。（三）局本部各（三）局本部各处处室室领导岗领导岗位位责责任任局本部各处室实行主要负责人负责制，全面负责本部门工作。（四）其它（四）其它岗岗位位责责任任局属各部门根据各部门工作职责制定本部门详细的岗位职责，落实岗位责任。- 14 -四、项目管理（一）前期工作与（一）前期工作与计计划管理划管理1、前期工作管理1）项目建议书及可行性研究阶段，由建设局组织人员配合有关单位参与工作。2）初步设计阶段，现场建设管理机构未组建时由建设局组织开展工作，现场建设管理机构已经组建由现场建设管理机构组织开展有关工作，重大问题或需要建设局协调的问题向建设局报告。3）招标设计及以后阶段的前期工作，由现场建设管理机构组织开展有关工作，重大问题或需要建设局协调的问题向建设局报告。2、年度计划管理1）年度建议计划由现场建设管理机构组织编制，并上报建设局审核汇总后，上报上级主管部门。2）上级主管部门将年度计划下达后，由建设局分解下达到现场建设管理机构。3）年度计划的调整由现场建设管理机构组织编制，并上报建设局审核后上报上级主管部门，经上级主管部门批复后由建设局转发现场建设管理机构。4）基建计划统计报表由现场建设管理机构负责，报表直接上报上级主管部门，同时抄送建设局，建设局对直属所有项目进行汇总。- 15 -（二）招（二）招标标管理管理建设局负责工程招标工作，由建设局招标投标办公室组织实施，现场建设管理机构承担招标具体工作。1、建设局负责对招标代理项目统一办理招标代理手续，现场建设管理机构配合签订招标代理合同。2、现场建设管理机构组织编报招标报告、招标文件、招标公告，由建设局负责审查。3、现场建设管理机构负责组织资格预审、发售招标文件、组织现场踏勘、解答和澄清招标文件。4、现场建设管理机构负责组织编制、审核评标标底，组织开展评标工作。评标委员会由建设局依法组建。5、现场建设管理机构负责整理提交招标投标情况的书面总结报告，起草中标通知书及合同，由建设局审核。（三）合同管理（三）合同管理1、合同的订立1）所有合同均以建设局名义签订。50 万元以上（含 50 万元）的合同及 50 万元以下涉及淮委系统的合同由建设局法定代表人或其委托代理人签署，50 万元以下不涉及淮委系统的合同由现场建设管理机构主要负责人或其授权人签署。2）由建设局法定代表人或其委托代理人签署的合同，除个别合同由建设局项目管理处起草、谈判外，一般都由现场建设管理机构负责合同起草、谈判工作，经现场建设管理机构主要负责人签署意见后，报建设局审核签订。- 16 -3）合同谈判中的重大问题及时向建设局反映汇报。4）合同原则上由现场建设管理机构按项目进行统一编号，不宜按项目编号的合同由建设局统一编号。5）现场建设管理机构代建设局起草的合同，其合同的签订程序如下：现场建设管理机构内部程序（起草、各级审核、最终由主要负责人审核）完成后，发送建设局项目管理处合同管理科负责人，合同管理科负责人会签后发送有关部门会签，会签完毕返回合同管理科负责人，然后发送局领导签发，签发后再发送合同管理科负责人，最后发送建设局综合处管理科负责人印发盖章。6）合同在会签审核过程中有不同意见，需及时沟通，必要时将修改意见发送给对方。7）局本部各处室代建设局起草的合同参照上述程序执行。8）特殊情况下，经合同签署人同意可简化上述程序。2、合同的履行1）现场建设管理机构全面履行管理合同，并承担合同履行管理的全部责任。2）在合同履行过程中按基建程序要求需要逐级上报的重大变更，由现场建设管理机构上报建设局。需要重新签订合同或签订补充合同，由现场建设管理机构提出意见，经建设局审核后，由建设局法定代表人或其委托代理人签字。3、合同专用章的管理- 17 -1）所有合同使用建设局合同专用章。2）合同专用章由建设局统一刻制， （1）号合同专用章用于建设局法定代表人或委托代理人签署的合同，其它编号的合同专用章分别用于现场建设管理机构主要负责人或其授权人签署的合同。3）现场建设管理机构领取合同专用章需经建设局法定代表人批准，现场建设管理机构撤销后及时交还印章。所有合同需经按建设局规定的合法签字人签字后方可加盖合同专用章。4、合同档案管理。建设局法定代表人或委托代理人签署的合同，合同正本存建设局综合处，副本分别存现场建设管理机构、建设局计划财务处和项目管理处。现场建设管理机构主要负责人或其授权人签署的合同，合同正本存现场建设管理机构，副本分别存建设局综合处、计划财务处和项目管理处。（四）价款（四）价款结结算管理算管理1、基本原则1）工程价款应严格按照签订的合同进行结算。2）现场建设管理机构对工程价款结算全过程负责，建设局计划财务处对工程价款结算情况进行监督及负责办理资金支付手续。2、结算形式1）分次预付，完工一次性结算：适合于工期较短、施工技- 18 -术简单、当年完工的项目。2）定期（每月）结算：适合于工程量大、工期较长的项目。3）按形象进度结算：适合于形象进度明确，各形象内工程量不是太大的项目。4）竣工一次性结算：适合于施工简单、工期较短的小型项目和零星工程项目。5）其它形式。具体采用何种形式，根据工程特点，在合同中明确。3、结算程序1）由申请工程款单位按合同规定将结算申请报工程监理单位审核。2）工程监理单位按照合同规定及工程完成情况进行审核后报现场建设管理机构；无须监理的小项目直接报现场建设管理机构。3）现场建设管理机构负责工程价款结算的部门，对监理单位审核上报的结算进一步核实后，报分管负责人审查。4）分管负责人审查后，由主要负责人最终审批，确定工程结算数。5）建设局计划财务处对现场建设管理机构审定的结算数进行复核，由财务管理人员具体办理结算支付手续。复核中如发现问题，应与现场建设管理机构进行协商，重大问题向建设局分管负责人汇报后办理。6）结算表格由建设局统一制定。- 19 -（五）（五）财务财务管理管理1、建设局财务管理方式建设局财务实行统一管理，具体工作由计划财务处负责，现场建设管理机构不设立财务部门。财务统一管理的工作内容包括:（1）统一编报各工程项目的用款计划；（2）统一负责各工程项目的工程价款结算、支付工作；（3）统一管理现场建设管理机构日常费用支出；（4）统一进行项目核算；（5）统一编制竣工决算及各类财务报表；（6）统一处理和协调与主管部门、各项目参建单位的财务关系等。2、会计机构与会计核算1）会计机构与会计人员建设局经淮委批复设立计划财务处，配备专职财务人员，财务人员的岗位要求符合国家的有关规定。2）会计核算的形式现场建设管理机构不是会计主体，不进行独立的会计核算，也不实行单位内部二级会计核算。只设置一个会计主体，在建设局本级设置一套总分类帐，按各建设项目进行明细会计核算，会计核算的对象是各直属工程项目。3、资金管理1）银行帐户的设置建设局遵循国家有关帐户管理规定，经财政部批准，开设一个基本存款户和一个零余额帐户。2）用款额度申请- 20 -按照财政集中支付的有关要求，及时做好工程建设资金的用款额度申请工作。3）财务支出严格财务支出审批制度，任何支出必须经有权审批人批准后方可办理支出手续，财务人员要负责审核支出的合法性，并加强现金管理。4）工程价款结算每月底集中办理工程款结算，结算程序和要求见本手册“价款结算管理”，结算方式可以是财务人员去现场建设管理机构办理，或者是相关单位到建设局财务部门办理。财务人员要及时做好各种往来款项的清理工作，避免出现坏帐损失。5）备用金管理为解决现场建设管理机构日常零星费用开支问题，建设局实行备用金制度，根据人员规模核定需要的备用金数额，由现场建设管理机构指定专人管理，办理备用金借用手续。需要支出时，经有审批权限的人员批准后，由备用金管理人员统一办理支付，不定期到建设局报帐。工程竣工后，备用金归还财务。4、成本核算1）按全责发生制的原则正确核算各项目的建设成本，建立健全成本核算的原始记录。2）建设局及各部门的公共费用按项目进行分摊，其分摊- 21 -原则一般情况下，按项目当年完成的建安投资比例进行分摊，银行存款利息按当年各项目的平均结余资金余额进行分摊，特殊情况专题研究处理。5、固定资产管理1）本规定所指固定资产系建设局办公自用的非工程固定资产，具体管理按照本手册“固定资产管理”执行。2）工程竣工后，应及时办理固定资产移交手续。6、财务报销与有关费用管理1）费用报销审批手续建设局费用报销实行规定权限范围内的审批制度。（1）局本部费用开支，由局长或授权人审签。（2）现场建设管理机构费用开支由主要负责人或授权人审签。（3）费用审签人需在每张原始发票上签字，定额发票（如过桥费、停车费等），经办人及审签人可在其中一张发票上注明报销总张数、总金额。2）费用管理（1）公务借款建设局职工因出差或公务借款，需填写借款单，列明事项，经批准后办理。在出差（或公务）结束后尽快到财务办理费用报销手续，结清借款。（2）差旅费为严格控制差旅费的开支，差旅费标准按国家有关规定- 22 -执行，各工地严格控制。正式职工不领出差补助。（3）业务招待费局本部对外接待统一由建设局综合处安排，各工地对外接待由现场建设管理机构办公室负责安排和结帐。就餐不得大吃大喝造成浪费，否则费用一律自理。（4）会议费参照准委会议管理的有关办法并结合建设管理的特点进行。为研究或解决专门问题，由我局主办、邀请主管部门或相关单位参加的会议，须依据与会人数、会期及会议费综合定额编制会议经费预算，按要求填制“会议费预算单”，经有审批权限的负责人审批后办理借款或转帐手续。在会议结束后一周内，经办人员应到财务部门办理报（转）帐手续，财务人员应按规定标准审核会议费开支凭单（证），对超范围、超标准、无发票的支出，不经研究不得办理费用支付。（5）车辆使用费建立油料消耗定额，局属各部门车辆管理部门对车辆用油量要进行分析审核，如发现异常情况应分析查找原因。日常维修应在局属各部门车辆管理部门指定地点进行，修车费用由车辆管理部门结算并经审批后到财务报销。车辆的修理、零配件购置或更换，应事先向局属各部门车辆管理部门提出申请计划，报分管领导批准后方可进行。- 23 -在途中遇特殊情况，经电话请示后处理，紧急情况驾驶员处理后应及时做出说明。（六）（六）质质量管理量管理建设局及现场建设管理机构在工程质量管理中责任重大，必须科学建立质量管理体系，明确参建各方的责任，按照质量管理的程序认真实施，实现质量目标。1、工程质量管理职责实行建设局（现场建设管理机构）负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。建设局对治淮直属工程的质量管理工作委托现场建设管理机构全面负责，建设局负领导责任，现场建设管理机构负直接责任。监理、设计、施工等单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。建设局、监理、设计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工程现场的质量工作负直接领导责任。质量监督机构履行政府部门监督职能。参建各方均有责任和权利向有关部门和质量监督机构反映工程质量问题。2、质量管理体系为切实做好质量管理，建设局治淮直属工程建立由质量监督体系、质量检查体系、质量控制体系、质量保证体系四大体系、四个层次组成的工程质量管理体系（框图见附件二）质量监督体系的主体是主管部门（政府）和社会群众，- 24 -主要职责是监督质量检查体系、质量控制体系、质量保证体系的建立及实施情况。质量检查体系总负责单位是建设局，主体是现场建设管理机构。其主要任务是检查质量控制体系、质量保证体系的建立及实施情况。质量控制体系的主体是监理单位，其派出机构为监理部。它对质量保证体系的建立和实施情况起控制作用。质量保证体系的主体是设计单位、施工单位、主材（设备）供应单位等，是工程质量能否得到保证的最直接、最关键的因素。1）质量监督体系（1）质量监督体系包括上级业务主管部门、质量监督部门、稽察部门、审计部门及社会监督举报等。各参建单位必须主动接受监督，配合做好有关工作。（2）治淮直属工程质量监督机构为水利部水利工程质量与安全监督总站或淮河流域分站，其派出机构为质量与安全监督项目站。（3）质量监督的组织形式及工作的开展由质量监督机构根据国家有关规定进行。2）质量检查体系质量检查体系由质量专家检查组、质量检查组、质量巡查组三个层次组成。（1）质量专家检查组由建设局负责组建，采取不定期抽- 25 -查方式对工程质量进行检查。检查内容主要包括：现场建设管理机构工程建设质量管理情况，监理单位的质量控制体系的建设及工作质量，施工单位质量保证体系的建立、执行及工程质量情况。（2）质量检查组由现场建设管理机构负责人、技术负责人及工程科、合同科组成。采用定期（每月一次）及不定期的方式进行全面检查或抽查。检查主要内容有：检查施工单位的质量管理情况。检查施工单位的施工质量。检查监理部质量管理情况。（3）工程质量巡查组由现场建设管理机构工程科技术人员、监理工程师、设计代表、施工单位质检人员等共同组成，每天对工地检查一次。检查主要内容有：检查施工单位三检落实情况。检查施工工艺：工程各部位施工工艺、方法应合理、符合规范要求。检查施工原始记录：应有完整、详细的施工原始记录，如质量自检、工程测量、放样、质量评定、验收等记录。检查隐蔽工程质量是否符合设计及有关规范要求。检查砂石料等的质量及堆放是否符合规范。检查施工用电保证、安全措施，消除事故隐患。检查已完工程质量外观质量，如有缺陷，查清原因，进行改进。- 26 -检查现场人员的数量及素质、设备的数量及质量与工程规模、进度是否相适应，能否满足工程质量要求。检查现场监理人员的监理工作。3）质量控制体系（1）质量控制体系组织机构框图如下：（2）现场施工质（2）现场施工质量控制主要从以下三方面进行：单项工程或某一工作面开工前的检查。施工过程中的现场旁站监理和跟踪检查。各施工工序或者分部单元工程的检查复验。4）质量保证体系（1）质量保证体系由设计单位、土建施工单位、设备制造单位、材料采购供应单位等有关单位共同组成。针对工程特点，各单位必须建立健全各自的质量保证体系，落实质量责任制，并主动接受项目站等上级有关部门对质量体系及工程质量的监督、检查。总 监 理 工 程 师质检组长副总监理工程师各专业监理工程师技 术 顾 问实验室- 27 -（2）设计单位必须加强质量控制，健全设计文件的审核、会签、批准制度。按合同规定进度提交勘测、设计成果，做好设计文件技术交底工作。施工过程中应随时掌握施工现场情况，优化设计，并在施工现场派驻设计代表，及时解决有关设计问题。（3）土建施工单位、设备制造单位要推行全面质量管理，建立健全质量保证体系，制定和完善岗位质量规范、质量责任及考核办法，落实质量责任制度。在施工过程中切实加强质量检验工作，认真执行“三检制”，切实做好工程质量的全过程控制，保证工程质量。（4）材料供应单位必须派专人常驻工地，负责工程材料的组织、采购，以保证材料的及时供应，并制定相应的质量保证体系、质量责任制，保证供应材料的质量。4、工程质量事故的处理按国家有关规定执行。（七）安全生（七）安全生产产管理管理1、总则1）工程建设全过程必须坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、政策，以及行业和部颁安全技术、劳动安全等规程、规范。2）工程建设安全管理工作要贯彻“安全生产，人人有责”的原则，各参建单位要主动接受上级主管部门以及工程安全生产领导小组的监察、指导、监督、协调，实行建设局（现场建设管理机构）、监理单位、设计单位、施工单位各负其责的- 28 -管理体制。3）各参建单位应密切联系，相互协作，依靠科学管理，提高安全管理水平，使工程建设能够安全、顺利地进行。4）必须建立工程安全生产管理体系，包括安全生产监督体系、安全生产检查体系、安全生产控制体系及安全生产保证体系，见附件二。5）建设局对治淮直属工程的安全生产工作委托现场建设管理机构全面负责，建设局负领导责任，现场建设管理机构负直接责任，监理、设计、施工等单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。建设局、监理、设计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工程现场的质量工作负直接领导责任。2、安全生产职责1）建设局（现场建设管理机构）职责建设局在安全生产工作方面的职责重点是传达上级有关安全生产方面的文件精神、制定内部有关管理制度、组建安全生产检查组，采取不定期抽查方式对工程安全生产进行检查。检查内容主要包括：现场建设管理机构工程建设安全生产管理情况，监理单位的安全生产控制体系的建设及工作质量，施工单位质量保证体系的建立、执行及工程安全生产情况。现场建设管理机构安全生产主要职责是：- 29 -（1）负责组建安全生产领导小组并担任组长单位（施工、监理 、设计单位在工程项目上的负责人为领导小组成员），对各参建单位是否按照合同要求及有关规定履行好安全生产工作进行检查、监督。（2）组织编制重大施工安全技术措施及安全生产应急预案，组织编制工程度汛措施及防汛应急预案。（3）为施工单位的安全生产创造必要条件，协调各施工单位的现场施工布置，避免施工干扰对安全施工的影响。（4）监督施工单位和监理单位制定安全生产管理制度，设置安全管理机构、落实专职或兼职安全人员情况；对现场施工安全进行抽查。（5）组织安全生产活动，组织安全生产检查、评比。（6）组织安全事故的调查处理、报告、统计和建档。2）监理单位职责（1）按照有关法律、法规和规章制度以及承包合同的有关规定，检查、监督工程建设中各项安全工作的实施。审查施工安全技术措施方案。（2）设置本单位的安全生产管理机构，建立制度，落实兼职安全管理人员。（3）审核重大施工安全技术措施及安全生产应急预案，审核工程度汛措施及防汛应急预案。（4）参加安全事故调查并提出处理意见。3）施工单位职责- 30 -施工单位要坚持“管生产必须管安全”的原则，负责承建项目的施工安全，是安全生产的主要责任单位，其职责是：（1）认真执行安全生产法规和规定，建立健全安全管理机构、工作体系、规章制度，落实专业安全管理人员。（2）制定施工安全技术措施，经监理审定后组织实施。对影响施工安全的各种险情，应做出预测，及时提出有效的技术防护措施。（3）编制重大施工安全技术措施及安全生产应急预案，编制工程度汛措施及防汛应急预案。（4）组织对职工的的安全教育和技术培训，进行定期的安全生产检查、总结、评比，做到安全、文明施工。（5）对分包项目的施工安全负全面责任。（6）协助安全事故的调查处理。4）设计单位职责（1）设计单位应把施工安全贯彻于设计全过程，为施工安全创造条件。（2）设计必须符合有关规程、规范和规定。（3）参与编制重大施工安全技术措施及安全生产应急预案，参与编制工程度汛措施及防汛应急预案。对施工风险较大部位的设计，必须把安全放在首位，充分考虑施工条件和技术措施。（4）协助安全事故的调查处理。3、安全事故的预防、报告与处理- 31 -1）切实加强安全生产的领导，牢固树立“安全第一，预防为主，综合治理”的思想，把安全生产作为头等大事来抓。2）建立健全安全生产管理体系，制定安全生产责任制、安全技术措施计划制度、安全生产教育制度、检查制度、安全事故调查处理制度、劳动防护与食品卫生管理制度、安全值班制度等各种规章制度，并认真贯彻执行。3）在施工组织设计中编制好施工安全技术措施，施工过程中不断完善并切实加以落实。4）检查和消除施工人员、设备器材、施工环境中的不安全因素，加强劳动保护、机械设备的维修保养，在作业场所设置警示标志等。5）施工中发现不安全因素，必须立即采取措施，决不可犹豫彷徨，或存有侥幸心理。6）认真对待施工中已遂和未遂安全事故，切实做好事故的调查、分析和处理，做到“三定”、 “四不放过”，以警醒和教育职工，汲取教训，提高认识。7）事故的报告和调查处理，必须坚持实事求是、尊重科学的原则。4、奖惩1）安全生产工作应做到奖惩严明，实行安全与经济挂钩的原则。对安全生产做出成绩和有突出贡献的参建单位和个人给予奖励，对造成事故的责任单位和责任人给予经济处罚。- 32 -2）对施工单位的安全、质量工作的经济奖惩办法和原则，按招标文件要求或有关规定执行。（八）固定（八）固定资产资产管理管理1、固定资产范围本规定所指固定资产系建设局办公自用的非工程固定资产，包括各种房屋、设备、工具、仪器等，凡同时具备以下两个条件的均为固定资产 ：1） 单位价值 1500 元以上； 2） 使用期限一年以上，且能独立发挥作用。不同时具备上述两个条件的，作为低值易耗品管理。有些不可分割使用的整套工器具、设备等，虽然单件价值低于规定标准，也应随主体设备一起作为固定资产管理。2、管理部门建设局综合处是全局固定资产的综合管理部门，现场建设管理机构办公室负责本部门固定资产的管理。建设局计划财务处协助管理建设局固定资产，主要负责政府采购、报销、核算等工作。3、固定资产分类建设局的固定资产按其用途分为以下六类： 房屋及建筑物、 施工机械、交通工具、生产动力设备、工具仪器及生产用具、其它固定资产。4、固定资产购置固定资产的购置实行计划、审批制度。对需要购置的固- 33 -定资产，首先由经办部门提出申请，报分管领导批准后购买。纳入政府采购的固定资产其采购计划由建设局局长审批后，按照政府采购的有关规定办理。属于国家规定的控购商品，必须先办妥控购手续后方可购买。未经批准不得擅自购置固定资产。对内部能相互调剂的固定资产不得重新购置。5、验收、入库、