《施工企业安全生产自评报告（范本）》.doc

1施工企业安全生产自评报告（范本）单位名称：评价日期： 填 表 说 明一、请企业如实填写施工企业基本情况表；二、施工企业参评人员明细表， “部门及职务”栏中请填写“评价组2组长/组员”等职务， “职称”栏中请将“专业职称名称”填写完全；三、抽查项目基本情况明细表中的抽查项目选取应符合施工企业安全生产评价标准中“4 评价方法”中“4.0.54.0.6”的有关要求。四、施工企业安全生产评价表，评级等级说明：施工企业安全生产考核评定应分为合格、基本合格、不合格三个等级，并宜符合下列要求：1 对有在建工程的企业，安全生产考核评定宜分为合格、不合格2 个等级；2 对无在建工程的企业，安全生产考核评定宜分为基本合格、不合格 2 个等级。合格合格：各项评分表中的实得分数为零的项目数为 0，各评分表实得分数70 且其中不得有一个施工现场评定结果为不合格，汇总分数75；基本合格基本合格：各项评分表中的实得分数为零的项目个数为 0，各评分表实得分数70，汇总分数75；不合格不合格：出现不满足基本合格条件的任意一项时。五、附表 4.14.5 评分标准栏按评分内容在括号内不扣分划“”、扣分划“×”，并将具体扣分原因填写在评分情况内。六、施工企业安全生产评价汇总表，请在评价类型内划“”，并核算评价结果，评价组给出评价意见，签字、盖章；七、评价存在主要问题：由评价组填写并签字、盖章；八、整改情况及复查意见：整改完成后，填写整改情况，确认无误后由企业负责人及评价组组长填写复查意见，并签字、盖章。附表 1 施工企业基本情况表3企业名称注册地址资质证号经济类型企业法定 代表人注册资本金净资 产经营范围安全许可证号发证日期证书 有效期主项资质增项资质技术管 理人员总人数*人；高工*人；工程师*人；助工*人；技术员*人。职 工 人 数操作人 员总人数*人；高级*人；中级*人；初级*人；特种作业人员*人。法人：总经理：安全副经 理：主要 负责人技术负责 人：安技部部 长：工程部部 长：项目负 责人 专职安 全管理 人员取 证 情 况特种作 业人员设备拥有量缴纳工伤保 险或意外伤 害保险企 业 基 本 情 况安全生产 投入资金附表 2 施工企业参评人员明细表4姓名学历部门及职务职称备注5附表 3 抽查项目基本情况明细表抽查项目基本情况明细表序号项目名称坐落地点建筑面积施工部位开工时间6附表 4.1 施工企业安全生产评价表施工企业安全生产评价表 （安全生产管理评分表安全生产管理评分表 ） 序 号评定 项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分评分情况1安全 生产 责任 制度·企业未建立安全生产责任制度，扣 20 分，各部门、各级（岗位）安全生 产责任制度不健全，扣 1015 分（ ） ·企业未建立安全生产责任制考核制度， 扣 10 分，各部门、各级对各自安全生 产责任制未执行，每起扣 2 分 企业未按考核制度组织检查并考核的， 扣 10 分，考核不全面扣 510 分（ ） ·企业未建立、完善安全生产管理目标， 扣 10 分，未对管理目标实施考核的， 扣 510 分（ ） ·企业未建立安全生产考核、奖惩制度 扣 10 分，未实施考核和奖惩的，扣 510 分（ ）查企业有关制度文本；抽查企 业各部门、所属单位有关责任人对 安全生产责任制的知晓情况，查确 认记录，查企业考核记录。查企业文件，查企业对下属单 位各级管理目标设置及考核情况记 录；查企业安全生产奖惩制度文本 和考核、奖惩记录202安全 文明 资金 保障 制度·企业未建立安全生产、文明施工资金 保障制度扣 20 分（ ） 制度无针对性和具体措施的，扣 1015 分（ ） ·未按规定对安全生产、文明施工措施 费的落实情况进行考核，扣 1015 分 （ ）查企业制度文本、财务资金预 算及使用记录2073安全 教育 培训 制度·企业未按规定建立安全培训教育制度， 扣 15 分（ ） ·制度未明确企业主要负责人、项目经 理、安全专职人员及其他管理人员，特 种作业人员，待岗、转岗、换岗职工， 新进单位从业人员安全培训教育要求的， 扣 510 分（ ） ·企业未编制年度安全培训教育计划， 扣 510 分，企业未按年度计划实施的， 扣 510 分（ ）查企业制度文本、企业培训计 划文本和教育的实施记录、企业年 度培训教育记录和管理人员的相关 证书15 4安全 检查 及隐 患排 查制 度·企业未建立安全检查及隐患排查制度， 扣 15 分，制度不全面、不完善的，扣 510 分（ ） ·未按规定组织检查的，扣 15 分，检 查不全面、不及时的，扣 510 分（ ） ·对检查出的隐患未采取定人、定时、 定措施进行整改的，每起扣 3 分，无整 改复查记录的，每起扣 3 分（ ） 对多发或重大隐患未排摸或未采取有效 治理措施的，扣 315 分（ ）查企业制度文本、企业检查记 录、企业对隐患整改消项、处置情 况记录，隐患排查统计表15 85生产 安全 事故 报告 处理 制度·企业未建立生产安全事故报告处理制 度，扣 15 分（ ） ·未按规定及时上报事故的，每起扣 15 分（ ） ·未建立事故档案扣 5 分（ ） ·未按规定实施对事故的处理及落实 “四不放过”原则的，扣 1015 分（ ）查企业制度文本；查企业事故 上报及结案情况记录 156安全 生产 应急 救援 制度·未制定事故应急救援预案制度的，扣 15 分，事故应急救援预案无针对性的， 扣 510 分（ ） ·未按规定制定演练制度并实施的，扣 5 分（ ） ·未按预案建立应急救援组织或落实救 援人员和救援物资的，扣 5 分（ ）查企业应急预案的编制及应急 队伍建立情况以及相关演练记录， 物资配备情况15分项评分100 评分员： 年 月 日9附表 4.2 施工企业安全生产评价表施工企业安全生产评价表 （安全技术管理评分表）（安全技术管理评分表）序 号评定 项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分评分情况1法规、 标准 和操 作规 程配 置·企业未配备与生产经营内容相适应的 现行的有关安全生产方面的法律、法规、 标准、规范和规程的，扣 10 分，配备 不齐全，扣 310 分（ ） ·企业未配备各工种安全技术操作规程， 扣 10 分，配备不齐全的，缺一个工种 扣 1 分（ ） ·企业未组织学习和贯彻实施安全生产 方面的法律、法规、标准、规范和规程， 扣 35 分（ ）查企业现有的法律、法规、标准、 操作规程的文本及贯彻实施记录10102施工 组织 设计·企业无施工组织设计编制、审核、批 准制度的，扣 15 分（ ） ·施工组织设计中未明确安全技术措施 的扣 10 分（ ） ·未按程序进行审核、批准的，每起扣 3 分（ ）查企业技术管理制度，抽查企业备 份的施工组织设计153专项 施工 方案 （措 施）·未建立对危险性较大的分部分项工程 编写、审核、批准专项施工方案制度的， 扣 25 分（ ） ·未实施或按程序审核、批准的，每起 扣 3 分（ ） ·未按规定明确本单位需进行专家论证 的危险性较大的分部分项工程名录（清 单）的，每起扣 3 分（ ）查企业相关规定，实施记录和专项 施工方案备份资料254安全 技术 交底·企业未制定安全技术交底规定的，扣 25 分（ ） ·未有效落实各级安全技术交底，扣 510 分（ ） ·交底无书面记录，未履行签字手续， 每起扣 13 分（ ）查企业相关规定、企业实施记录2511评分员： 年 月 日附表 4.3 施工企业安全生产评价表施工企业安全生产评价表 （设备和设施管理评分表）（设备和设施管理评分表）序 号评定 项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分评分情况5危险 源控 制·企业未建立危险源监管制度,扣 25 分 （ ） ·制度不齐全、不完善的，扣 510 分 （ ） ·未根据生产经营特点明确危险源的， 扣 510 分（ ） ·未针对识别评价出的重大危险源制定 管理方案或相应措施，扣 510 分（ ） ·企业未建立危险源公示、告知制度的， 扣 810 分（ ）查企业规定及相关记录25分项评分100121设备安 全管理·未制定设备（包括应急救援器材）采 购、租赁、安装（拆除） 、验收、检测、 使用、检查、保养、维修、改造和报废 制度，扣 30 分（ ） ·制度不齐全、不完善的，扣 1015 分 （ ） ·设备的相关证书不齐全或未建立台帐 的，扣 35 分（ ） ·未按规定建立技术档案或档案资料不 齐全的，每起扣 2 分（ ） ·未配备设备管理的专（兼）职人员的， 扣 10 分（ ）查企业设备安全管理制度，查企业 设备清单和管理档案302设施和 防护用 品·未制定安全物资供应单位及施工人员 个人安全防护用品管理制度，扣 30 分 （ ） ·未按制度执行的，每起扣 2 分（ ） ·未建立施工现场临时设施（包括临时 建、构筑物、活动板房）的采购、租赁、 搭设与拆除、验收、检查、使用的相关 管理规定的，扣 30 分（ ） ·未按管理规定实施或实施有缺陷的， 每项扣 2 分（ ）查企业相关规定及实施记录303安全标 志·未制定施工现场安全警示、警告标识、 标志使用管理规定的，扣 20 分（ ） ·未定期检查实施情况的，每项扣 5 分 （ ）查企业相关规定及实施记录20134安全检 查测试 工具·企业未制定施工场所安全检查、检验 仪器、工具配备制度的，扣 20 分（ ） ·企业未建立安全检查、检验仪器、工 具配备清单的，扣 515 分（ ）查企业相关记录20分项评分100评分员： 年 月 日附表 4.4 施工企业安全生产评价表施工企业安全生产评价表 （企业市场行为评分表）（企业市场行为评分表）14序 号评定 项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分评分情况1安全 生产 许可 证·企业未取得安全生产许可证而承接 施工任务的，扣 20 分（ ） 企业在安全生产许可证暂扣期间继续 承接施工任务的，扣 20 分（ ） ·企业资质与承发包生产经营行为不 相符，扣 20 分（ ） ·企业主要负责人、项目负责人、专 职安全管理人员持有的安全生产合格 证书不符合规定要求的，每起扣 10 分 （ ）查安全生产许可证及各类人员相关 证书202安全 生产 文明 施工·企业资质受到降级处罚，扣 30 分（ ） ·企业受到暂扣安全生产许可证的处 罚，每起扣 530 分（ ） ·企业受当地建设行政主管部门通报 处分，每起扣 5 分（ ） ·企业受当地建设行政主管部门经济 处罚，每起扣 510 分（ ） ·企业受到省级及以上通报批评，每 次扣 10 分；受到地市级通报批评每次 扣 5 分（ ）查各级行政主管部门管理信息资料， 各类有效证明材料3015评分员： 年 月 日3安全 质量 标准 化达 标·安全质量标准化达标优良率低于规 定的，每 5%扣 10 分（ ） ·安全质量标准化年度达标合格率低 于规定要求的，扣 20 分（ ）查企业相应管理资料204资质、 机构 与人 员管 理·企业未建立安全生产管理组织体系 （包括机构和人员等）、人员资格管 理制度的，扣 30 分（ ） ·企业未按规定设置专职安全管理机 构的，扣 30 分，未按规定配足安全生 产专管人员的，扣 30 分（ ） ·实行总、分包的企业未制定对分包 单位资质和人员资格管理制度的，扣 30 分，未按制度执行的，扣 30 分（ ）查企业制度文本和机构、人员配备 证明文件，对人员资格管理记录及 相关证件，查总、分包单位的管理 资料30分项评分10016附表 4.5 施工企业安全生产评价表施工企业安全生产评价表 （施工现场安全管理评分表）（施工现场安全管理评分表）序 号评定 项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分评分情况1施工 现场 安全 达标·按建筑施工安全检查标准JGJ59 及相关现行标准规范进行检查，不合格 的，每 1 个工地扣 30 分（ ）查现场及相关记录302安全 文明 资金 保障·未按规定落实安全防护、文明施工措 施费，发现一个工地扣 15 分（ ）查现场及相关记录153资质 和资 格管 理·未制定对分包单位安全生产许可证、 资质、资格管理及施工现场控制的要求 和规定，扣 15 分，管理记录不全扣 515 分（ ） ·合同未明确参建各方安全责任，扣 15 分（ ） ·分包单位承接的项目不符合相应的安 全资质管理要求，或作业人员不符合相 应的安全资格管理要求扣 15 分（ ） ·未按规定配备项目经理、专职或兼职 安全生产管理人员（包括分包单位） ， 扣 15 分（ ）查对管理记录、证书，抽查合同及 相应管理资料15174生产 安全 事故 控制对多发或重大隐患未排摸或未采取有效 措施的，扣 315 分（ ） ·未制定事故应急救援预案的，扣 15 分，事故应急救援预案无针对性的，扣 510 分（ ） ·未按规定实施演练的，扣 5 分（ ） ·未按预案建立应急救援组织或落实救 援人员和救援物资的，扣 515 分（ ）查检查记录及隐患排查统计表，应 急预案的编制及应急队伍建立情况 以及相关演练记录，物资配备情况155设备、 设施、 工艺 选用·现场使用国家明令淘汰的设备或工艺 的，扣 15 分（ ） ·现场使用不符合标准的、且存在严重 安全隐患的设施，扣 15 分（ ） ·现场使用的机械、设备、设施、工艺 超过使用年限或存在严重隐患的，扣 15 分（ ） ·现场使用不合格的钢管、扣件的，每 起扣 12 分（ ） ·现场安全警示、警告标志使用不符合 标准的扣 510 分（ ） ·现场职业危害防治措施没有针对性扣 15 分（ ）查现场及相关记录156保险·未按规定办理意外伤害保险的，扣 10 分（ ） ·意外伤害保险办理率不足 100%，每 低 2%扣 1 分（ ）查现场及相关记录10分项评分100 18评分员： 年 月 日19附表 5 施工企业安全生产评价汇总表施工企业安全生产评价汇总表评价类型：市场准入发生事故不良业绩资质评价日常管理年终评价企业名称： 经济类型： 资质等级： 上年度施工产值： 在册人数： 评 价 结 果评 价 内 容零分项 （个）应得分 数（分）实得分 数（分）权重 系数加权分数表 4-1安全生产管理0.3表 4-2安全技术管理0.2表 4-3设备和设施管理0.2表 4-4企业市场行为0.3无施 工项 目汇总分数=表 4-1表 4-4 加权 值0.6表 4-5 施工现场安全管理0.4有施 工项 目汇总分数=汇总分数×0.6+ 表 4-5×0.4评价意见：评价负责人 （签名）评价人员 （签名）企业负责人 （签名）企业签章年 月 日 20附表 6 评价主要问题评价主要问题存在主要问题：评价组组长： 年 月 日 评价组成员签字： 年 月 日21附表 7 评价问题整改情况及复查意见评价问题整改情况及复查意见整改情况：年 月 日复查意见：企业负责人签字： 组长签字：年 月 日 年 月 日