危险化学品标准化要素评审表生产设施及工艺安全.doc

危险化学品标准化要素评审表生产设施及工艺安全（应得危险化学品标准化要素评审表生产设施及工艺安全（应得 100100 分、实得分、实得 分）分）6.1 生产设施建设生产设施建设评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一确保建设项目安全设施与建 设项目的主体工程同时设计、 同时施工、同时投入生产和 使用。查文件：查文件： 生产设施建设项目设计资料、 施工记录、试生产方案、竣 工验收文件等。 现场检查：现场检查： 查看安全设施投入使用情况。未按国家安全监管总局令未按国家安全监管总局令 第第 8 8 号要求进行设计审查、号要求进行设计审查、 安全条件论证和竣工验收安全条件论证和竣工验收 的，扣的，扣 100100 分（分（A A 级要素级要素 否决项）。否决项）。二1.按照有关法律法规和国家 安全监管总局有关危化品建 设项目安全条件审查的规章、 规范性文件规定，对建设项 目的设立阶段、设计阶段、 试生产阶段和竣工验收阶段 规范管理； 2.建设项目建成试生产前， 企业要组织设计、施工、监 理和建设单位的工程技术人 员进行“三查四定”；试车 和投料过程要严格按照设备 管道试压、吹扫、气密、单 机试车、仪表调校、联动试 车、化工投料试生产的程序 进行； 3.编制试生产前安全检查报 告。查文件：查文件： 1.新建、改建、扩建项目可 行性研究报告、初步设计 （“安全设施设计专篇”、 “消防专篇”、“职业卫生 专篇”）及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料； 3.建设项目设立安全评价报 告； 4.建设项目试生产方案及备 案资料（施工完成情况、试 生产前安全检查报告、试生 产或使用过程中可能出现的 安全问题及对策、采取的安 全措施、事故应急救援预案 等） ； 5.建设项目安全设施竣工验 收资料(安全设施检验检测建设项目各阶段资料不符合 要求，或审批手续不全，一 项扣 3 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 报告、安全监管部门出具的 “安全设施竣工验收意见书” 和“建设项目竣工验收安全 评价报告”等)。三1.建设项目必须由具备相应 资质的单位负责设计、施工、 监理； 2.对建设项目的施工过程实 施有效安全监督，保证施工 过程处于有序管理状态。查文件：查文件： 1.设计、施工、监理单位的 相关资质； 2.施工现场安全检查记录。 现场检查：现场检查： 施工现场安全管理情况。使用无资质或资质不符合使用无资质或资质不符合 规定的设计、施工、监理规定的设计、施工、监理 单位，扣单位，扣100100分（分（A A级要素级要素 否决项）否决项） 。1.未进行现场安全检查，扣 2分； 2.现场存在不符合要求的问 题，一项扣 2 分。四1.建设项目建设过程中的变 更应严格执行变更管理规定， 履行变更程序，对变更全过 程进行风险管理； 2.符合安全监管总局有关危 化品建设项目安全条件审查 的规章规定的变更发生后， 应重新进行安全审查。查文件：查文件： 1.变更资料，包括变更后向 负责安全审查的安全监管部 门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告 等。1.未按变更管理程序实施变 更管理的，一项扣3分； 2.变更过程未进行风险评价， 一项扣3分； 3.未按安全监管总局有关危 化品建设项目安全条件审查 的规章规定需重新进行安全 评价和项目设立安全审查的 变更，未履行相关手续，一 项扣5分。五1.采用先进的、安全性能可 靠的新技术、新工艺、新设 备和新材料； 2.新开发的危险化学品生产 工艺，必须在小试、中试、 工业化试验的基础上逐步放 大到工业化生产。 3.国内首次采用的化工工艺， 要通过省级有关部门组织专 家组进行安全论证。查文件：查文件： 1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业 化试验的报告。 现场检查：现场检查： 采用的设备、材料。1.采用国家明令淘汰的工采用国家明令淘汰的工 艺、技术、设备、材料，艺、技术、设备、材料， 扣扣100100分（分（A A级要素否决项）级要素否决项） ； 2.2.国内首次采用的化工工国内首次采用的化工工 艺未经论证的，扣艺未经论证的，扣100100分分 （A A级要素否决项）；级要素否决项）； 3.3.新开发的危险化学品新开发的危险化学品 生产工艺，未经小试、中生产工艺，未经小试、中 试、工业化试验直接进行试、工业化试验直接进行序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 工业化生产，扣工业化生产，扣 10 分分 （B 级要素否决项）。级要素否决项）。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计6.26.2 安全设施安全设施评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一建立安全设施台账。查文件：查文件： 安全设施管理台账。未建立安全设施台账，扣5 分；台账内容不符合要求， 一项扣1分。二按照国家有关规定和标准设 置安全设施,做到： （1）按照 GB50493 在易燃、 易爆、有毒区域设置固定 式可燃气体和/或有毒有害 气体泄漏的检测报警设施， 报警信号应发送至工艺装 置、储运设施等控制室或 操作室； （2）按照 GB50351 在可燃 液体罐区设置防火堤，在 酸、碱罐区设置围堤并进 行防腐处理； （3）宜按照 SH30972000 在输送易燃物料的设备、管 道上安装防静电设施； （4）按照 GB50057 在厂区 安装防雷设施； （5）按照 GB50016、GB50140 配置消 防设施与器材； （6）按照 GB50058 设置电 力装置； （7）按照 GB11651 配备个 体防护设施； 查文件：查文件： 安全设施管理台账。 现场检查：现场检查： 各种安全设施的配备情况。1.未在危险工艺装置上可未在危险工艺装置上可 能引起火灾、爆炸的部位能引起火灾、爆炸的部位 设置超温、超压等检测仪设置超温、超压等检测仪 表、声和表、声和/ /或光报警和安或光报警和安 全联锁装置等设施，扣全联锁装置等设施，扣2020 分（分（B B级要素否决项）；级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有没有按标准设置有毒有 害、可燃气体泄漏报警仪害、可燃气体泄漏报警仪 的，扣的，扣2020分（分（B B级要素否级要素否 决项）；决项）； 3.3.经经专家诊断没有按标准、专家诊断没有按标准、 规范设置其他安全设施的，规范设置其他安全设施的， 扣扣2020分（分（B B级要素否决项）级要素否决项） 。1.应当配备的安全设施缺失， 一项扣2分； 2.安全设施的配备、安装不 符合国家有关规定，一项扣 2分； 3.新建大型和危险程度高的 化工装置，在设计阶段未进 行仪表系统安全完整性等级 评估的，扣2分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 （8）厂房、库房建筑应符 合 GB50016、 GB50160 的有关要求； （9）在工艺装置上可能引 起火灾、爆炸的部位设置超 温、超压等检测仪表、声和 /或光报警和安全联锁装置 等设施； （10）新建大型和危险程度 高的化工装置，在设计阶段 要进行仪表系统安全完整性 等级评估，选用安全可靠的 仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规 范应设置的其他安全设施。三二级企业化工生产装置设置 自动化控制系统，涉及危险 化工工艺和重点监管危险化 学品的化工生产装置根据风 险状况设置了安全联锁或紧 急停车系统等；查文件：查文件： 安全设施管理台账。 现场检查：现场检查： 各种安全设施的设置及运行 情况。二级企业化工生产装置未二级企业化工生产装置未 设置自动化控制系统，或设置自动化控制系统，或 涉及危险化工工艺和重点涉及危险化工工艺和重点 监管危险化学品的化工生监管危险化学品的化工生 产装置未根据风险状况设产装置未根据风险状况设 置安全联锁或紧急停车系置安全联锁或紧急停车系 统等，统等，扣扣100100分（分（A A级要素级要素 否决项）否决项） 。四一级企业涉及危险化工工艺 的化工生产装置设置了安全 仪表系统，并建立安全仪表 系统功能安全管理体系。查文件：查文件： 安全设施管理台账。 现场检查：现场检查： 安全仪表系统设置情况及安 全仪表系统功能安全管理体 系运行情况。一级企业涉及危险化工工一级企业涉及危险化工工 艺的化工装置未设置安全艺的化工装置未设置安全 仪表系统，或未建立安全仪表系统，或未建立安全 仪表系统功能安全管理体仪表系统功能安全管理体 系，系，扣扣100100分（分（A A级要素否级要素否 决项）决项） 。五1.专人负责管理各种安全设查文件：查文件：1.无专人负责管理安全设施，序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 施； 2.建立安全设施管理档案； 3.定期检查和维护保养安全 设施，并建立记录。1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养检查记 录。 现场检查：现场检查： 安全设施的完整性。或无安全设施管理档案，一 项扣2分； 2.未建立安全设施维护保养 检查记录或未进行定期检查 和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整 性要求，1处扣2分。六1.安全设施应编入设备检维 修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、 挪用或弃置不用，因检维修 拆除的，检维修完毕后应立 即复原。查文件：查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。现场检查：现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、 挪用或弃置不用的情况。1.未将安全设施编入设备检 维修计划，一项扣2分； 2.安全设施未按计划检维修 的，一处扣2分； 3.随意拆除、停用、挪用或 弃置不用安全设施，一处 扣 5 分； 4.因检维修拆除，检维修完 毕未立即复原，一处扣2分。七1.对监视和测量设备进行规 范管理； 2.建立监视和测量设备台账；3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记 录； 5.对风险较高的系统或装置， 要加强在线检测或功能测试， 保证设备、设施的完整性。查文件：查文件： 1.监视和测量设备管理制度；2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告；4.校验和维护记录。 现场检查：现场检查： 监视和测量设备的完整性及 校验合格标志。1.未建立监视和测量设备台 账，扣 5 分；台账内容不符 合要求，一项扣 1 分； 2.监视和测量设备维护记录 内容不符合要求，一项扣 2 分； 3.未定期校验或校验不合格 仍在使用，1 台次扣 5 分； 4.现场监视和测量设备不完 好或无检验合格标志，1台 扣2分； 5.对风险较高的系统或装置， 未设置在线检测或未进行功序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 能测试，1台次扣2分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计6.36.3 特种设备特种设备评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一按照特种设备安全监察条 例的规定，对特种设备进 行规范管理。查文件：查文件： 1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验 报告。1.管理制度内容不符合要求，一项扣 1分； 2.未定期检验，1 台扣 1 分。二建立特种设备台账和档案， 包括特种设备技术资料、特 种设备登记注册表、特种设 备及安全附件定期检测检验 记录、特种设备运行记录和 故障记录、特种设备日常维 修保养记录、特种设备事故 应急救援预案及演练记录。查文件：查文件： 特种设备台账和档案。未建立台账或档案，扣5分；台账和 档案内容不符合要求，一项扣1分。三特种设备投入使用前或者投 入使用后 30 日内，应当向 直辖市或者设区的市特种设 备监督管理部门登记，登记 标志置于设备显著位置。查文件：查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查：现场检查： 登记标志。1.未办理登记，1 台扣 2 分； 2.无标志，1台扣1分。四对在用特种设备进行经常性 日常维护保养，至少每月进 行 1 次检查，并保存记录。查文件：查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查：现场检查： 特种设备日常维护保养状态。1.未按规定进行检查和维护保养，扣 2 分； 2.未建立日常维护保养、检查记录， 或记录内容不符合要求，一项扣 1 分；3.特种设备存在缺陷，1 台次扣 1 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项五对在用特种设备及安全附件、 安全保护装置、测量调控装 置及有关附属仪器仪表进行 定期校验、检修，并保存记 录。查文件：查文件： 校验报告、检修记录。1.未定期校验或无校验报告，1 台次 扣 4 分； 2.未定期检修或未保存记录，1 台次 扣 1 分。六1.特种设备检验合格有效期 届满前一个月向特种设备检 验检测机构提出定期检验要 求； 2.未经定期检验或者检验不 合格的特种设备，不得继续 使用； 3.将安全检验合格标志置于 或者附着于特种设备的显著 位置。查文件：查文件： 1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。 现场检查：现场检查： 特种设备检验合格标志。1.存在未检验或检验不合格或无检验 报告的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次 扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1 台 次扣 1 分。七1.特种设备存在严重事故隐 患，无改造、维修价值，或 者超过安全技术规范规定使 用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督 管理部门办理注销。查文件：查文件： 1.特种设备档案和事故隐患 台账； 2.报废的特种设备注销手续。现场检查：现场检查： 特种设备是否有报废但仍在 使用的现象。1.未及时报废，未及时报废，1 1 台台 次扣次扣 1010 分（分（B B 级要素级要素 否决项）否决项） ； 2.2.已报废的特种设备，已报废的特种设备， 仍在现场使用，仍在现场使用，1 1 台台 次扣次扣 1010 分（分（B B 级要素级要素 否决项）否决项） 。未办理注销手续，1 台次扣 1 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计6.46.4 工艺安全工艺安全评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一操作人员应掌握工艺安全信 息，主要包括： （1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活 性、腐蚀性、热和化学稳定 性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、 温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、 联锁等）。查文件：查文件： 员工培训记录。 询问：询问： 员工对岗位工艺安全信息掌握程度。操作人员对岗位工艺安全信息掌握 程度，1 人不掌握扣 3 分。二1.保证下列设备设施运行安 全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道， 包括管件和阀门； （2）泄压和排空系统；查文件：查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检 验报告； 2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜 合格证及更换记录； 1.压力容器压力容器 及附件未检及附件未检 验或检验不验或检验不 合格，一项合格，一项 扣扣2525分（分（B B1.压力管道未检验或检验不合格， 一项扣1分； 2.安全阀未检验或检验不合格；爆 破片、防爆膜不合格或未定期更换， 或未做更换记录，一项扣 2 分；序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备 用设备等。 2.工艺技术自动控制水平低 的重点危险化学品企业要制 定技术改造计划，完成自动 化控制技术改造。3.紧急停车系统分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、 调试记录； 5.各类动设备，包括备用设备维护保 养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。现场检查：现场检查： 标准规定的各类设备设施的完整性。级要素否决级要素否决 项）项） ； 2.危险工艺危险工艺 未按规定实未按规定实 现自动化控现自动化控 制的，扣制的，扣 100100分（分（A A级级 要素否决项）要素否决项） 。3.紧急停车系统失效或未进行日常 维护，一项扣 2 分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经 调试或失效，一项扣 2 分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不 符合要求，一处扣 2 分； 6.机泵等动设备运行不正常，振动 超标、有泄漏；备用设备未进行定 期盘车或无记录，一项扣2分。三1.要从工艺、设备、仪表、 控制、应急响应等方面开展 系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析， 包括： （1）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发 生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。查文件：查文件： 1.风险评价记录； 2.岗位操作规程。 询问：询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知 程度。1.未对工艺过程进行风险分析，一 个单元扣 3 分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺 操作中的风险制定安全措施及应急 处置措施，一项扣 1 分； 3.操作人员不清楚岗位风险及控制 措施，1人次扣1分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项四一级企业涉及危险化工工艺 和重点监管危险化学品的化 工生产装置进行过危险与可 操作性分析（HAZOP），并 定期应用先进的工艺（过程） 安全分析技术开展工艺（过 程）安全分析。查文件：查文件： 1.涉及危险化工工艺和重点监管危险 化学品的化工生产装置进行危险与可 操作性分析（HAZOP）记录、报告； 2.定期应用先进的工艺（过程）安全 分析技术开展工艺（过程）安全分析 的记录、报告。一级企业一级企业涉涉 及危险化工及危险化工 工艺和重点工艺和重点 监管危险化监管危险化 学品的化工学品的化工 生产装置未生产装置未 进行过危险进行过危险 与可操作性与可操作性 分析分析 （HAZOPHAZOP），）， 或未定期应或未定期应 用先进的工用先进的工 艺（过程）艺（过程） 安全分析技安全分析技 术开展工艺术开展工艺 （过程）安（过程）安 全分析，全分析， 扣扣 100100 分分 （A A 级要素级要素 否决项）否决项） 。五生产装置开车前应组织检查, 进行安全条件确认。安全条 件应满足下列要求： （1）现场工艺和设备符合 设计规范； （2）系统气密测试、设施 空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案 已制订； （4）编制并落实了装置开 车方案；查文件：查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查 表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录；3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。1.未制定安全条件确认表，或内容 不符合要求，一项扣 1 分； 2.未进行系统气密测试、置换及动 设备空试或无记录，一项扣 3 分； 3.没有编制装置开车方案，扣 3 分；4.没有编制操作规程和应急预案， 一项扣 2 分； 5.操作人员未经培训合格,1 人次 扣 1 分； 6.开车前未进行隐患整改，扣 3 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控 制。六生产装置停车应满足下列要 求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车 方案和操作规程进行操作。查文件：查文件： 1.停车方案； 2.停车操作记录。 询问：询问： 有关人员是否清楚停车要求。1.未编制停车方案，扣 3 分；停车 方案内容，一项不符合扣 1 分； 2.未执行操作规程和停车方案停车， 1 次扣 3 分； 3.有关人员不清楚停车要求，1 人 次扣 1 分。七生产装置紧急情况处理应遵 守下列要求： （1）发现或发生紧急情况， 应按照不伤害人员为原则， 妥善处理，同时向有关方面 报告； （2）工艺及机电设备等发 生异常情况时，应及时采取 适当的措施，并通知有关岗 位协调处理，必要时，按程 序紧急停车。查文件：查文件： 1.操作规程； 2.操作记录。 询问：询问： 操作人员在紧急情况下处理措施和程 序。1.操作规程中未制定发生紧急及异 常情况时的处理措施，一项扣 2 分；2.紧急情况未按规定处理，1 次扣 3 分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况 处理措施和上报程序，1 人扣 1 分。八生产装置泄压系统或排空系 统排放的危险化学品应引至 安全地点并得到妥善处理。现场检查：现场检查： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险 物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。1.排放管安装位置不符合规范或危 险物质处理不符合要求，一处扣 2 分； 2.火炬系统运行不正常，扣 3 分。九操作人员应对工艺参数运行 出现的偏离情况及时分析， 保证工艺参数控制不超出安 全限值，偏差及时得到纠正。查文件：查文件： 工艺操作记录及交接班记录。 询问：询问： 操作人员如何处理工艺参数的偏离。1.工艺参数偏离未分析原因，一次 扣 1 分； 2.超出安全限值未及时进行纠正， 扣 3 分； 3.操作人员不清楚工艺参数偏离处序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 理方法，1 人次扣 1 分。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计6.56.5 关键装置及重点部位关键装置及重点部位评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.确定关键装置、重点部位；2.实行企业领导干部联系点 管理机制。查文件：查文件： 1.关键装置、重点部位管理 制度； 2.关键装置、重点部位台账。未确定关键装置、重未确定关键装置、重 点部位，扣点部位，扣 1515 分分 （B B 级要素否决项）级要素否决项） 。1.未明确关键装置和重点部位的联 系人以及联系人的职责及考核要求 的，一项扣 1 分； 2.确定的关键装置、重点部位，少 一处扣 2 分； 3.未建立联系点机制，扣 2 分。二联系人对所负责的关键装置、 重点部位负有安全监督与指 导责任，包括： （1）指导安全联系点实现 安全生产； （2）监督安全生产方针、 政策、法规、制度的执行和 落实； （3）定期检查安全生产中 存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的 落实； （6）解决影响安全生产的 突出问题等。查文件：查文件： 监督指导有关记录。 询问：询问： 联系人对所负责的关键装置、 重点部位进行的安全监督指 导情况。联系人对所负责的关键装置、重点 部位未履行安全监督指导职责，1 次扣 1 分。三联系人应每月至少到联系点 进行一次安全活动。查文件：查文件： 联系点活动记录。企业领导干部未按规定到联系点活 动或未记录，1 次扣 1 分。四1.建立关键装置、重点部位 档案； 2.建立企业、管理部门、基 层单位及班组监控机制，明查文件：查文件： 1.关键装置、重点部位管理 制度； 2.关键装置、重点部位档案；1.未建立档案，扣 3 分；档案内容 一项不符合扣 1 分； 2.未建立企业、管理部门、基层单 位及班组监控机制，扣 3 分；序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 确各级组织、各专业的职责；3.定期进行监督检查，并形 成记录。3.关键装置、重点部位的监 督检查记录。3.未明确各级组织、各专业职责， 扣 2 分； 4.未定期进行监督检查，扣 2 分； 5.未建立监督检查记录或记录不全， 一项不符合扣 1 分。五1.制定关键装置、重点部位 应急预案； 2.至少每半年进行一次演练， 确保关键装置、重点部位的 操作、检修、仪表、电气等 人员能够识别和及时处理各 种事件及事故。查文件：查文件： 1.关键装置、重点部位应急 预案； 2.应急预案演练记录。 询问：询问： 1.抽查岗位操作人员及机电 仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。1.关键装置、重点部位应急预案不 全，每缺一项扣 2 分； 2.未进行演练或无演练记录或未对 预案评审,一项扣 2 分； 3.有关人员对预案及各种事件、事 故处理措施不熟练，1 人次扣 1 分。六关键装置、重点部位为重大 危险源时，还应按 3.5 条执 行。按照 3.5 条评审按照 3.5 条评审应应得得分分实实得得分分扣分小计扣分小计6.66.6 检维修检维修评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一严格执行检维修管理制度， 实行日常检维修和定期检维 修管理。查文件：查文件： 1.设备检维修管理制度； 2.检维修记录。 现场检查：现场检查： 现场检查或抽查设备状况。1.未明确检维修时机、频次 和审批程序，一项不扣 1 分；2.未实行日常检维修和定期 检维修管理，扣 2 分。二1.制订年度综合检维修计划；2.落实“五定”，即定检修 方案、定检修人员、定安全 措施、定检修质量、定检修 进度原则。查文件：查文件： 年度综合检维修计划。1.未制定年度综合检维修计 划，扣 4 分； 2.年度综合检维修计划未做 到“五定”管理，一项扣 1 分。三在进行检维修作业时，应执 行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识 别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交 付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全 培训教育； 5）检维修前对安全控制措 施进行确认； 6）为检维修作业人员配备 适当的劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。 （2）对检维修现场进 行安全检查。查文件：查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维 修手续； 4.检维修人员安全培训教育 记录； 5.相应作业许可证及安全控 制措施； 6.对检维修作业现场进行安 全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查：现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动 保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管 理。1.1.未制定检维修方案，扣未制定检维修方案，扣 1010 分（分（B B 级要素否决项）级要素否决项） ；2.2.未办理检维修前工艺、未办理检维修前工艺、 设备设施交付检维修或检设备设施交付检维修或检 维修后检维修交付生产手维修后检维修交付生产手 续，扣续，扣 1010 分（分（B B 级要素级要素 否决项）否决项） 。1.未对检维修进行风险分析， 一项不符合扣 1 分； 2.未对检修人员进行安全培 训教育，1 人次扣 1 分； 3.检维修相应作业票证未办 理或办理不符合要求，或检 修前未对安全控制措施进行 确认，一项不符合扣 5 分； 4.检维修作业人员未按规定 配备或使用劳动保护用品， 1 人次扣 1 分； 5.安全生产管理人员未对检 维修现场进行安全检查，扣 2 分； 6.检维修现场一项不符合扣 1 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 （3）检维修后办理检维修 交付生产手续。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计6.76.7 拆除和报废拆除和报废评审标准评审标准评审情况评审情况序号序号 企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项一1.拆除作业前，拆除作业负 责人应与需拆除设施的主管 部门和使用单位共同到现场 进行作业前交底； 2.作业人员进行危险、有害 因素识别； 3.制定拆除计划或方案； 4.办理拆除设施交接手续。查文件：查文件： 1.生产设施拆除和报废管理 制度； 2.设施拆除和报废审批手续；3.拆除作业风险分析记录； 4.拆除计划或拆除方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看：现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。1.拆除作业前，相关单位未 共同到现场进行作业前交底， 1 次扣 5 分； 2.设施拆除和报废无审批手 续，1 次扣 1 分； 3.未对拆除作业进行风险分 析并制定风险控制措施，1 次扣 1 分； 4.未制定拆除计划或方案， 1 次扣 2 分； 5.未办理设施拆除交接手续， 1 次扣 1 分； 6.拆除作业现场，一项不符 合扣 1 分。二1.凡需拆除的容器、设备和 管道，应先清洗干净，分析、 验收合格后方可进行拆除作 业； 2.拆除、清洗等现场作业应 严格遵守作业许可等有关规 定。查文件：查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查：现场检查： 拆除、清洗作业现场安全管 理。1.未进行分析、验收或分析 不合格进行拆除作业，一 项扣 1 分； 2.拆除作业现场，一项不符 合扣 1 分。三1.欲报废的容器、设备和管 道，应清洗干净，分析、验 收合格后，方可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业应 严格遵守作业许可等有关规查文件：查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查：现场检查： 拆除、报废、清洗作业现场 安全管理。未经分析、验收合格或验收 不合格进行报废处置，1 台 扣 5 分。序号序号评审标准评审标准评审情况评审情况企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项扣分项扣分项评审对象评审对象抽样比例抽样比例实际情况实际情况扣分值扣分值扣分项扣分项 定。应应得得分分实得分实得分扣分小计扣分小计