深圳市机场股份有限公司董事会提案管理暂行规定doc.doc

1深圳市机场股份有限公司董事会提案管理 暂行规定第一章第一章 总总 则则第一条第一条 为进一步推进深圳市机场股份有限公司规范运作，提高公司治理水平，完善内控机制，加强董事会决策的规范性、时效性，并保证公司及时、准确、完整地履行法定信息披露义务，根据公司法、 上市公司治理准则、 深圳证券交易所股票上市规则等法律法规及公司章程、 公司董事会议事规则、 公司信息披露管理制度等内部规章，制定本规定。第二条第二条 公司董事会会议包括定期会议和临时会议，根据公司章程，凡需董事会审议的事项均以提案的方式提交董事会办公室。提案责任人负责拟定提案文件，董事会办公室负责提案在形式上和内容上的合规性审核。第二章第二章 提案提案责责任主体和事任主体和事项项第三条第三条 各职能部门作为提案责任人，应依据本规定的程序和时间，向董事会办公室提交提案：提案由拟审议事项（含公司之控股子公司）归口部门拟定、提交；提案部门领导为提案的第一责任人，分管领导对提2案负管理责任，经理为提案的总负责人，并由分管领导或第一责任人在董事会上向董事汇报，接受董事就相关提案的询问。第四条第四条 需提交董事会审议的事项由各职能部门作为提案责任人向董事会办公室提出提案。第三章第三章 提案的提交、提案的提交、时时限和限和方式方式第五条第五条 各职能部门作为提案责任人，由提案的归口部门按照下列程序提出： （一）对照公司章程董事会相关权限条款，将需提交董事会审议的事项提交总经理办公会审议；（二）总经理办公会审议通过后，提案部门向董事会办公室提交正式提案（相关提案格式见附件）和相关支持文件：1、当次总经理办公会会议纪要； 2、涉及该项目的可行性研究报告；（如适用）； 3、经提案部门会签和分管领导签署的合同或协议文本（含审批单）； 4、交易对方的相关文件；（如适用）5、董事会办公室认为需要提交的其他文件。第六条第六条 董事会办公室应于定期会议前 30 日、临时会议前 5 日发出关于征集董事会提案的通知，提案部门应于收3到通知后的 5 日内（定期会议）和 2 日内（临时会议）通过OA 向董事会办公室提交董事会提案审批单；（见附件 1）提案部门应于收到通知后的 18 日内和 3 日内向董事会办公室提交正式提案和相关支持文件。 第七条第七条 在上述规定的合理的时间内，提案部门可随时提交提案，同时需要重新向董事会办公室提交董事会提案审批单。第八条第八条 提案以提交电子版为主。相关支持文件需提交签字页原件或扫描件，提案部门应对书面版本和电子版本内容的一致性负责，当两个版本不一致时，以书面版本为准。第四章第四章 提案的受理和提案的受理和审审批批第九条第九条 提案部门应当对提案内容的真实性、准确性负责。董事会办公室收到提案后，应立即对提案内容和齐备性进行审核。提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的支持文件应当一并提交。对于内容不符合规定、要件不齐的提案将退回或要求修订补充。董事会原则上不予审议要件不齐的提案。对于初审退回的提案，董事会办公室需进行必要的解释说明。第十条第十条 通过初审的提案，董事会秘书应立即向董事长报告，董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。第十一条第十一条 董事长审定同意后，董事会秘书应就相关提4案内容向公司独立董事报告，征得 2/3 以上独立董事同意后，由董事会办公室根据相关监管要求形成董事会会议议案报董事会审议。第十二条第十二条 董事会办公室应于召开定期会议的前 10 日（不含会议当日）形成书面通知，连同议案和相关支持文件一起发出。发出召开董事会定期会议通知前，董事会办公室应当充分征求董事、监事、经理及其他高级管理人员的意见；董事会办公室应于召开临时会议的前 5 日（不含会议当日）发出书面通知，通过直接送达、传真、电子邮件或其他方式通知全体董事、监事、高级管理人员和其他需要列席的人员。情况紧急，需要召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知。提案部门可不必填写董事会提案审批单，但必须根据相关附件格式提交正式提案和其他支持文件。第十三条第十三条 董事会会议通知发出后，如发生增加、变更、取消会议提案的，提案部门应当在原定会议召开前不少于三个工作日告知董事会办公室。第十四条第十四条 议案发出后，提案部门应配合董事会办公室解答董事提问、补充董事要求的相关资料等。提案单位负责准备董事会会议用的议案 PPT 汇报材料，并于董事会会议召开的前 3 个工作日提交董事会办公室。第五章第五章 议议案的保密案的保密责责任和公告任和公告5第十五条第十五条 董事会决议公告前，公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室、提案部门相关人员、其他相关部门人员应做好提案的保密工作，不得泄露有关提案内容，不得利用内幕信息买卖公司股票，必要时，做好对内幕信息知情人的登记工作。如上述人员违反保密规定，按公司信息披露事务管理制度第 37 条至第 40 条执行。第十六条第十六条 在公告过程中，为了满足监管机构临时要求，部分提案内容（格式）有可能进行调整，调整后董事会办公室应及时通知相关提案部门按照最终决议公告执行董事会决议。第六章第六章 附附则则第十七条第十七条 向董事会汇报事项，参照本规定执行。第十八条第十八条 本规定由董事会办公室负责解释。第十九条第十九条 本办法自发布之日起生效。