2021年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题.doc

2021年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题2021年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型 模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12；50% C24；50% D12；30% 2.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 3.中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号。 A2009年7月1日 B2009年7月10日 C2009年7月15日 D2009年7月20日 4.LOF基金最核心的制度安排是（）。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 5. 2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D100.68 6. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 7. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 8. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以_的罚款。 A10万元以上30万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上100万元以下 D30万元以上60万元以下 9. 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过_确定发行价格区间，在发行价格区间内通过_确定发行价格。_ A累计投标询价；初步询价 B初步询价；投票 C初步询价；累计投标询价 D累计投标询价；投票 10. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。（） A3 3 B3 5 C5 3 D5 5 11. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。 A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 12. 证券市场上最重要的中介机构是_。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司 13. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于_。 A连接A和B的直线上 B连接A和B的直线的延长线上 C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 14. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日收盘价 C最近交易的市价 D发行日平均价 15. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 16. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 17. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为_ A无效市场 B弱式有效市场 C半强式有效市场 D强式有效市场 18. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_ A流动性原则 B本金安全性原则 C良好市场性原则 D市场时机选择原则 19. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理T具 20. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 21. 不属于股权融资的是（）。 A发行债券 B配股 C增发新股 D送红股 22. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 23. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 24. 关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是_。 A寻求司法保护权 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购买的证券享有所有权和转让权 D对证券交易过程的知情权 25. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 4 / 4