2021年上半年黑龙江证券从业资格考试:我国的股票类型模拟试题.doc
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1、2021年上半年黑龙江证券从业资格考试:我国的股票类型模拟试题2021年上半年黑龙江证券从业资格考试:我国的股票类型 模拟试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.上市公司申请发行新股,最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。 A24;30% B12;50% C24;50% D12;30% 2.在一个自然年度内,保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次,中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐,已受理的责令其撤销
2、推荐。 A2 B3 C1 D4 3.中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号。 A2009年7月1日 B2009年7月10日 C2009年7月15日 D2009年7月20日 4.LOF基金最核心的制度安排是()。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 5. 2009年6月1日发生一笔回购交易,即买3.28天回购券种,成交年收益率为7.04%,则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D1
3、00.68 6. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 7. 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是()万元。(不考虑交易费用) A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 8. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照证券法的规定,责令改正,没收违法所得,并处以_的罚款。 A10万
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