博时裕景纯债：博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书.PDF

博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 1 页 共 113 页 博时裕景纯债债券型证券投资基金博时裕景纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书更新招募说明书 基金管理人基金管理人: : 博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司 基金托管人基金托管人: : 平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 2 页 共 113 页 【重要提示】【重要提示】 1、 本基金根据 2016 年 02 月 26 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 关于准予博时裕景纯债债券型证券投资基金注册的批复（证监许可2016354 号）进行 募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的 相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场 的成交量发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导致基金 资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击， 发生基金份额净值波动幅度较大、 无法 进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本 基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采 用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 3 页 共 113 页 风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、 股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品。 6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次 级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可 以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 7 月 9 日，有关财务数据和净值表现 数据截止日为 2019 年 09 月 30 日（财务资料未经审计）。 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 4 页 共 113 页 目录目录 【重要提示】 . 2 第一部分 绪言 . 5 第二部分 释义 . 6 第三部分 基金管理人 . 10 第四部分 基金托管人 . 25 第五部分 相关服务机构 . 30 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 . 34 第七部分 基金份额的申购与赎回 . 35 第八部分 基金的投资 . 46 第九部分 基金的业绩 . 55 第十部分 基金的财产 . 56 第十一部分 基金资产的估值 . 57 第十二部分 基金的收益分配 . 62 第十三部分 基金费用与税收 . 63 第十四部分 基金的会计与审计 . 65 第十五部分 基金的信息披露 . 66 第十六部分 风险揭示 . 72 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 75 第十八部分 基金合同的内容摘要 . 77 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 . 95 第二十部分 对基金份额持有人的服务 . 108 第二十一部分 其他应披露的事项 . 111 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 . 112 第二十三部分 备查文件 . 113 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 5 页 共 113 页 第一部分第一部分 绪言绪言 博时裕景纯债债券型证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公 开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售 管理办法（以下简称“销售办法”）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法”）、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 （以下简称“流动性风险管理规定”）和其他有关法律法规以及博时裕景纯债债券型 证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了博时裕景纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时裕景纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 6 页 共 113 页 第二第二部分部分 释义释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指博时裕景纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指博时裕景纯债债券型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时裕景纯债债券型证券 投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指博时裕景纯债债券型证券投资基金招募说明书 及其更新 7、基金份额发售公告：指博时裕景纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的 决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券 投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 信息披露办法 ： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 同年 9 月 1 日实施的 公 开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开 募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 7 页 共 113 页 13、流动性风险管理规定：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指博时基金管理有限公司 25、代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 8 页 共 113 页 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 39、业务规则：指博时基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 9 页 共 113 页 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 56、基金产品资料概要：指博时裕景纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要及 其更新 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 10 页 共 113 页 第三部分第三部分 基金管理人基金管理人 一、基金管理人概况一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表人：江向阳 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和三十一个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、 产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售- 西部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财 务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和 组合管理。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 11 页 共 113 页 及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收 益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理 组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的 研究和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投 资体系以及市场团队的协同； 拟订年度市场计划和费用预算， 具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中 服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北 京负责北方地区其他银行、 保险和财务公司等机构业务。 机构-上海和机构-南方分别主要负 责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责 公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与 政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠 道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售 -北京、 零售-上海、 零售-南方、 零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作 业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营 销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用 管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的 研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关 工作。 绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。 产品规划部负责新产 品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监 管部门以及交易所、 外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。 互联网金融部负 责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户运 营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 财富管理部负责高端客户的理财服务与 销售。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据 维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支 持等工作。 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 12 页 共 113 页 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工 作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公 正的意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司 博时基金（国际）有限公司。 截止到 2020 年 6 月 30 日，公司总人数为 616 人，其中研究员和基金经理超过 90%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开 大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报 学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。自 2020 年 1 月 9 日起代为履行博时基金董 事长职务。自 2020 年 4 月 15 日起任博时基金管理有限公司董事长。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 13 页 共 113 页 和中国科学技术大学工商管理硕士学位。 苏女士分别于1998 年6 月、 1999 年6 月及2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产 评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。 苏女士拥有管理金融类 公司及上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融 集团有限公司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所 上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港 联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本 投资有限责任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司 董事；自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长； 自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市 公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码： 601866； 香港联交所上市公司， 股票代码： 2866） 董事； 自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月 担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码 000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽 省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。 2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任 教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 14 页 共 113 页 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南 支行、 大客户二部、 授信部、 宝山支行行长助理等职位， 主要负责营运及个人金融业务。 2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经 理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年 9 月起， 担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018 年 10 月 25 日起， 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青 团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通 有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国 平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团 有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL） 董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA） 。1974 年 12 月参加工作， 历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本 中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公 司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计 师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 15 页 共 113 页 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任 中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12， 兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上 市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记；1989.091991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长， 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.101995.12 任 厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.121999.12，任华能南方开发公司党组书记、总 经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事 长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07， 华能南方公司被国家电力公司重组后， 任华能房地产开发公司副总经理， 长城证券有限责任 公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 何敏女士，1975 年出生，中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招 商证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限 公司财务部总经理助理，2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副 总经理，2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019 年 4 月 10 日起， 任博时基金管理有限公司监事会监事长。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 博时裕景纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 第 16 页 共 113 页 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津