最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及其~控制措施表.doc

|最新完整版 SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表制定：向珊 更新日期：2018.05.31 审核： 确认： 风险评估 危险分级要素 潜在风险项目 风险影响 严重性及影响程度发生频率法律法规 涉及范围得分重大 一般控制措施招工时未查验年龄可能误招童工，违反劳动法6 1 6 1 14 工人使用假身份证可能误招童工，违反劳动法6 3 6 1 16 未办理未成年工登记违反劳动法规 3 1 6 1 11 未安排定期体检 违反劳动法规 3 2 6 1 12 未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规6 1 6 1 14 1.0 童工及未成年工没有童工拯救措施 违反标准要求 6 2 6 2 16 童工及青少年工管理程序2.0 强迫劳动收取押金或抵押证件违反法规 3 1 6 1 11 强迫性劳动工管理程序|限制工人离开工厂 违反法规 6 1 6 1 14 强迫工人加班 违反法规 5 1 6 1 13 工作没有工资 违反法规 6 1 6 1 14 做工抵债 违反法规 6 1 6 1 14 强迫搜身 违反法规 6 1 6 1 14 宿舍、食堂、厂房三合一违反消防法规 6 1 6 1 14 安全出口不足 违反消防法规 6 1 6 1 14 无消防器材 违反消防法规 6 1 6 1 14 危险设备无安全装置发生工伤事故 6 1 3 1 11 印刷、UV 车间、PP车间通风条件差损害工人健康 6 1 3 1 11 未提供劳保用品 损害工人健康 6 1 3 1 11 3.0 健康与安全无急救箱 影响工伤急救 3 1 3 1 8 健康与安全管理程序|限制工人结社 违反工会法 6 1 6 1 14 限制工人代表活动 违反工会法 6 1 6 1 14 4.0 结社自由及集体谈判歧视工人代表 违反工会法 6 1 6 1 14 结社自由及集体谈判权利管理程序种族歧视 违反法规 6 1 6 1 14 社团倾向歧视 违反法规 3 1 6 1 11 年龄歧视 违反法规 3 1 6 1 11 籍贯歧视 违反法规 3 1 6 1 11 宗教歧视 违反法规 3 1 6 1 11 5.0 歧视性别歧视 违反法规 3 1 6 1 11 岐视管理程序体罚员工 违反法规 3 1 6 1 11 虐待员工 违反法规 6 1 6 1 14 侮辱员工 违反法规 6 1 6 1 14 6.0 惩戒性措施性骚扰员工 违反标准 6 1 5 1 13 惩罚性措施管理程序7.0 工作时间 不安排休息天 违反劳动法规 3 1 6 1 11 工作时间管理程序|超时加班 违反劳动法规 3 1 6 1 11 强迫加班 违反劳动法规 6 1 6 1 14 工资低于最低工资标准 违反最低工资法规 6 1 6 1 14 无加班工资 违反加班工资法规 6 1 6 1 14 法定假期不支付工资违反劳动法规 6 1 6 1 14 无带薪年休假 违反带薪年休假法规 6 0 6 0 12 拖欠工资 违反工资支付法规 6 0 6 0 12 试用期没有工资 违反工资法规 6 1 6 1 14 女工无产假 违反产假法规 6 0 6 0 12 8.0 工资报酬不办理社会保险 违反社会保险法规 3 1 6 1 11 工资管理程序未建立相关政策及程序不符合 SA8000要求 7 1 3 2 13 SA8000体系文件9.0 管理系统 未建立社会绩效团队不符合 SA8000要求 6 1 3 3 13 社会责任绩效团队管理程序|社会责任绩效团队无员工代表不符合 SA8000要求 5 1 3 2 11 未按要求进行风险识别及评估不符合 SA8000要求 7 2 3 3 15 社会责任风险评估管理程序未按规定的要求做内审不符合 SA8000要求 3 3 3 6 15 社会责任内部审核管理程序审核发现的不符合未采取纠正或预防措施不符合 SA8000要求 6 3 3 2 14 纠正及预防措施控制程序未对员工进行SA8000要求的培训不符合 SA8000要求 6 3 3 2 14 培训及能力建设管理程序 未建立员工申诉程序不符合 SA8000要求 6 2 3 6 17 未收集客户对SA8000的要求不符合 SA8000要求 6 4 3 4 17 未及时更新及识别法律法规及客户要求不符合 SA8000要求 8 3 3 3 17 员工及相关方投诉管理程序|岐视投诉的员工 不符合 SA8000要求 6 2 3 1 12 未按规定的要求做管理评审不符合 SA8000要求 6 2 3 2 13 社会责任管理评审控制程序未要求供应商或分包商回签SA8000承诺回条不符合 SA8000要求 6 2 3 2 13 未对合格供应商进行风险评估不符合 SA8000要求 6 4 4 2 16 供货商及分包商管理程序采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂违反法规 6 1 6 1 14 反贿赂协议书客户专利、知识产权等机密资料泄露违反法规 6 1 6 1 14 商业机密协议书商业道德在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告违反法规 6 1 6 1 14 员工手册及招聘管理程序|泄露投诉者身份 违反 SA8000标准 6 1 3 1 11 保护个人私隐及防止报复打击举报程序贿赂第三方机构负责人，提供虚假资料违反法规 6 1 6 1 14 员工手册向客户等利益相关方提供礼金、违反法规 6 1 6 1 14 反馈路协议书