危险源辨识、风险评价及控制管理程序bofh.docx

XXXX公司管理文件文件编号：XXXXX 第1版 签发:XXXXX危险源辨识识、风险险评价及控控制管理理程序1 目的与与适用范范围1.1本程程序用来来辨识XXXX公公司(以以下简称称公司)在工作作活动过过程和场场所中的的危险源源，并对对危险源源的风险险进行评评价和控控制。1.2本程程序适用用于公司司各业务务运营部部门（以以下简称称各单位位）。2 定义与与术语2.1危险险源：可可能导致致伤害或或疾病、财财产损失失、工作作环境破破坏或这这些情况况组合的的根源或或状态。2.2危险险源辨识识：识别别危险源源的存在在并确定定其特性性的过程程。2.3重大大危险源源：长期期地或临临时地生生产、加加工、搬搬运、使使用或贮贮存危险险物质，且且危险物物质的数数量等于于或超过过临界量量的单元元，依据据国家标标准GBB18221820000进行行辨识。2.4风险险：某一一特定危危险情况况发生的的可能性性和后果果的组合合。2.5风险险评价：评估风风险大小小以及确确定风险险是否可可容许的的全过程程。3 管理职职责3.1安全全环保部负责本本程序的的制定、修修改，负负责制订订风险分分级标准准，组织织审定各各单位申申报的改改善型方方案纳入入安措项项目，监监督检查查各单位位、级危险险源控制制执行情情况，组组织重大大危险源源安全现现状评价价。3.2各单单位根据据本程序序的规定定，负责责辨识、评评价、控控制和管管理本单单位的危危险源，拟拟订、级危险险源的控控制措施施。对、级危险源源辨识涉涉及到原原有设施施进行改改造的，按照照维修工工程或技技改工程程实施渠渠道，提提出项目目建议书书。同时时监督检检查相关关方在本本区域的的工作活活动过程程和场所所开展危危险源辨辨识风险险评价风风险控制制的情况况。3.3涉及及相关方方（XXXX公司司）的各各单位根据据本程序序的规定定，负责责辨识、评评价、控控制和管管理本单单位管理理范围、区区域和岗岗位的危危险源，拟拟订、级危险险源的控控制措施施。对、级危险源源辨识涉涉及到原原有设施施进行改改造的，按照照XX分公公司维修修工程或或技改工工程实施施渠道，配合项目单位提出项目建议书。同时关注、配合、跟踪维修工程和技改工程项目的计划实施进度。3.4运营营管理部要要在合同同中明确确提出相相关方在在公司范范围内作作业，必必须开展展工作活活动过程程和场所所危险源源辨识风风险评价价风险控控制的要要求，并并纳入相相关方合合同履约约评价。3.5运营营管理部部对项目目单位提提出、级危险险源涉及及原有设设施改造造的项目目建议书书组织审审查，纳纳入安措措项目投投资计划划。针对对项目单单位的、级危险险源涉及及原有设设施改造造的安措措项目投投资计划划组织实实施。3.7综合合管理部部（财务务）负责落落实、级危险险源改善善方案投投资费用用。3.8各级级顾客代代表负责责根据各各单位与与XX分公公司等相相关方相相关的危危险源与与XX分公公司等相相关方的的沟通与与协调，同同时，负负责接收收、索取取、汇总总、转交交XX分公公司等相相关方的的要求、规规定以及及双方的的文件传传递。4 危险源源辨识、风风险评价价、风险险控制流流程（详详见附件件一）5 工作活活动分类类5.1各单单位对岗岗位的工工作活动动进行划划分，其其内容包包括人员员、设备备、原材材料、厂厂房、程程序及其其相关信信息。5.2工作作活动的的分类由由班组人人员共同同进行，作作业区审审核，绘绘制工作作活动过过程图与与作业点点平面图图，各单单位最终终审定，对对整理出出来的相相关活动动，填写写危险源源辨识风风险评价价风险控控制表（详详见表格格编号：XX0110011301AA）。6 危险源源辨识6.1在工工作活动动分类基基础上，各各单位以以作业区区为单位位组织岗岗位人员员针对所所从事工工作的活活动内容容和所在在的工作作场所辨辨识有关关的危险险源，由由作业区区组织汇汇总。6.2各单单位要成立危危险源辨辨识与风风险评价价小组，对对汇总的的危险源源进行审审核、补补充和确确定，填写“公司危险险源评审审表”（详见见表格编编号：XXX0110011309AA），由各各单位第一一责任人人审定。危危险源辨辨识与风风险评价价小组由由三人以以上组成成，并有有员工职职业健康康安全代代表参加加，小组组成员应应具备以以下资质质：6.2.11经职职业健康康安全管管理体系系规范培训合格；6.2.22熟知危危险源辨辨识风险险评价风风险控制制知识；6.2.33具备下下列工作作经历（或或职称）之之一：6.2.33.1从从事生产产技术工工作五年年（含五五年）以以上经历历；6.2.33.2从从事生产产操作或或生产管管理工作作五年（含含五年）以以上经历历；6.2.33.3从从事安全全环保管管理工作作五年（含含五年）以以上经历历；6.2.33.4工工程师（含含工程师师）以上上职称；6.2.33.5技技师（含含技师）以以上职称称。6.3危险险源辨识识的方法法6.3.11询问和和交流；6.3.22现场观观察；6.3.33查阅有有关记录录；6.3.44获取外外部信息息；6.3.55工作任任务分析析。6.4危险险源的辨辨识应包包括所有有进入工工作场所所的人员员的活动动、工作作场所的的设施及及组织活活动的三三种时态态和三种种状态下下的各种种潜在的的危险源源，包括括人的不不安全行行为、物物的不安安全状态态及环境境、管理理的因素素。6.4.11三种时时态是指指过去、现现在、将将来。6.4.22三种状状态是指指正常、异异常和紧紧急状态态。设备备的开机机、停机机、检修修等情况况下，危危险源与与正常状状态有较较大不同同，属异异常状态态。紧急急状态则则是指发发生火灾灾、爆炸炸、洪水水等情况况。6.5危险险源的辨辨识是一一个动态态的过程程，在发发生下述述情况时时，要及及时进行行危险源源辨识：6.5.11新的法法律、法法规要求求；6.5.22企业自自身业务务发展、设设备改造造、工艺艺更新、原原材料替替代、新新产品试试制、新新建、改改建、扩扩建项目目设计、施施工、投投产等；6.5.33相关方方的要求求;6.5.44外审、内内审中发发现未被被识别的的危险源源;6.5.55事故、事事件的发发生。7 风险评评价7.1各单单位组织织评价小小组，对对已辨识识危险源源在现有有控制措措施下进进行风险险评价，并并填写危危险源辨辨识风险险评价风风险控制制表（详详见表格格编号：XX0110011301AA）。7.2根据据国家标标准重重大危险险源辨识识GBB18221820000，各各单位判判定的重重大危险险源，实实施特殊殊管理。7.3风险险评价方方法：直直接判定定法与作作业条件件危险性性评价法法。7.3.11直接判判定法，对对于符合合下列条条件的危危险源，宜宜直接评评价为级危险险源，由由各单位位提出，安全环保部审定。7.3.11.1不不能满足足现行国国家法律律法规、国国家标准准或行业业标准规规定的最最基本安安全生产产条件的的；7.3.11.2上上级部门门提出整整改要求求，通过过改善方方案解决决的；7.3.11.3相关关方合理理的投诉诉。7.3.22作业条条件危险险性评价价法7.3.22.1评评价方法法（详见见附件二二）7.3.22.2危危险源风风险分级级按照作业条条件危险险性D值值大小，将将危险源源风险由由高到低低分为、级。各各单位将将评价出出的危险险源根据据公司危危险源分分级标准准（详见见附件三三）分级级后全部部报安全全环保部部（详见见表格队队编号：XX0110011307AA）。7.4公司司将、级危险险源列为为不可接接受的风风险，将将D值小小于1的的危险源源列为可可忽略的的风险。8 风险控控制措施施策划8.1控制制措施的的选择原原则：消消除风险险、降低低风险、个个体防护护。8.2拟定定风险控控制的具具体要求求8.2.11对评价价为、级的危危险源，各各单位要要保持或或改进原原有控制制措施；8.2.22对评价价为、级的危危险源，各各单位必必须制定定改善型型方案或或管理型型措施加加强控制制，降低低现有风风险；8.2.33对C值值大于115的危危险源，各各单位还还必须制制定相关关的应急急措施来来控制或或减轻潜潜在的事事故影响响。8.3风险险控制措措施应组组织评审审8.3.11危险源源的控制制措施是是否能将将风险降降至可接接受。8.3.22危险源源的控制制措施是是否可操操作、具具有实用用性，是是否产生生了新的的危险源源。8.3.33选定成成本效益益最佳的的解决方方案。8.4改善善型方案案改善型方案案是指通通过投资资（技改改、维修修工程、零零固、科科研）可可以达到到消除危危险源或或降低危危险源风风险的控控制方法法，具体体要求如如下：8.4.11要制定定目标和和管理方方案，填填写危险险源管理理方案表表(详见见表格编编号:XXX0110011302AA)。8.4.22方案要要求细化化，对每每项任务务必须落落实责任任者，规规定明确确的职责责和权限限，确定定方法和和时间表表，落实实适当的的资源配配置(财财力、人人力、设设备等)，以满满足总目目标与总总时间表表的要求求。8.4.33对于改改善型方方案，需需要技改改或维修修工程立立项的，各各单位应应申报安安措项目目，并报报安全环环保部、运营管管理部审审定后由由运营管管理部纳纳入下年年度公司司年度预预算计划划。8.4.44改善型型管理方方案应定定期跟踪踪、评审审，必要要时应进进行修订订。8.5管理理型措施施管理型措施施是指通通过教育育培训和和严格执执行管理理制度对对危险源源风险进进行控制制的控制制方法，具具体要求求如下：8.5.11各单位位确定风风险控制制的方法法(培训训、运行行控制、应应急响应应)、范范围与时时间安排排，落实实具体责责任者与与工作内内容，填填写危险险源管理理方案表表(详见见表格编编号:XXX0110011302AA)。8.5.22风险控控制措施施要组织织培训，应应明确培培训内容容和管理理要求。8.5.33风险控控制措施施应及时时、全面面地实施施，相关关责任者者应全过过程跟踪踪、检查查、评价价并记录录。9 风险控控制和检检查9.1各级级危险源源均要求求落实到到岗位控控制，落落实到具具体责任任者。各各管理层层面必须须将危险险源风险险控制措措施监控控纳入检检查计划划，编制制检查表表，逐级级进行监监督检查查。9.1.11分级检检查要求求，公司司重点关关注、级危险险源的控控制，各各单位重重点关注注含级以上危危险源的的控制，作作业区要要全面检检查危险险源控制制措施落落实情况况。9.1.22各单位位要定期期组织危危险源风风险控制制措施知知晓与执执行情况况检查，其其中对、级及CC值大于于15分分危险源源的风险险控制措措施执行行情况每每月至少少检查一一次，并并做好记记录（详详见表格格编号：XX0110011308AA）；改善善型方案案，按项项目管理理的方式式实施控控制，项项目单位位依照项项目进度度节点按按时推进进，填报报推进月月报（详详见表格格编号：XX0110011305AA）。9.1.33安全环环保部每每季重点点对各单单位、级及CC值大于于15分分危险源源的分级级监控情情况及危危险源的的控制情情况进行行抽查，同同时将抽抽查的结结果作为为绩效考考评的依依据。9.2各单单位对、级危险险源风险险控制满满一年的的需进行行一年一一次的绩绩效评审审，检验验目标的的达成情情况并作作为管理理评审的的依据之之一。10 危险险源风险险评价控控制上报报要求10.1各各单位在在每季度度第一个个月初110个工工作日内内，汇总总统计上上季度新新辨识的的危险源源，填表表（详见见表格编编号：XXX0110011303AA）报安全全环保部部，并及时时在本单单位内更更新和公布，如经经汇总统统计为零零则实施施零报告告。10.2各各单位每每年在112月底底之前对对危险源源动态辨辨识和评评价情况况进行一一次汇总总，用EExceel电子子表格形形式（详详见表格格编号:XX0110011307AA）报安全全环保部部；按照照安全环环保部划划定的分分级标准准，完成成风险评评价并拟拟定危险险源风险险控制措措施后，填填写危险险源辨识识风险评评价风险险控制表表(详见见表格编编号:XXX010001301AA)，同同时填写写、级及CC值大于于15分分危险源源清单（详详见表格格编号：XX0110011304AA）、危危险源管管理方案案表（详详见表格格编号：XX0110011302AA），危危险源统统计表(详见表表格编号号：XXX0100013303AA)，及及时在本本单位内内更新和公布并报安全全环保部部备案。10.3安安全环保保部每年年1月在公司内内公布危危险源统统计表（详详见表格格编号：XX0110011303AA）和、级及CC值大于于15分分危险源源清单（详详见表格格编号：XX0110011304AA）。10.4各各单位每每季对、级及CC值大于于15分分危险源源风险控控制和检检查的情情况进行行汇总（详详见表格格编号：XX0110011306AA），并并在每季季第一个个月初的的三个工工作日之之内报安安全环保保部，改改善型方方案相关关单位在在每月初初的三个个工作日日内，填填报改善善型方案案项目推推进月报报（详见见表格编编号：XXX0110011305AA），报报安全环环保部。10.5本本文件涉涉及各项项原始记记录保存存期为22年。拟稿：XXXX 日期期：20008年02月01日审核：XXXX 日日期：220088年02月01日附件一：危险源辨识识风险评评价风险险控制流流程图综合管理（财务）运营管理部部各级顾客代代表安全环保部部体系各单位位落实安措项目投资费用确定改善型方案纳入公司安措项目计划根据公司安措项目计划组织实施项目管理监督检查提交管理评审本单位根据各单位与XX分公司等相关方相关的危险源与XX分公司等相关方的沟通与协调 涉及相相关方制订危险源辨识、风险评价及控制程序制订风险分级标准确定、级危险源 是控制绩效评审工作活动分类危险源辨识风险评价确定、级危险源保持或改进现有控制措施否制定管理型措施措施评审风险控制措施实施分级检查附件二：作业条件危危险性评评价法1 作业条条件危险险性评价价法，又又称LEEC格雷雷厄姆法法，是一一种对作业危危险性的的半定量量评价方方法，用用与系统统风险率率有关的的三种因因素指标标值之积积来评价价系统人人员伤亡亡风险的的大小，并并将所得得作业条条件危险险性数值值与规定定的作业业条件危危险性等等级相比比较，从从而确定定作业条条件的危危险程度度。1.1 DDL××E×C1.2符号号D表示示作业条条件危险险性，符符号L、EE、C代代表危险险性的三三个因素素。2 发生事事故或危危险事件件的可能能性，用用符号LL表示，取取值方法法见表11。2.1发生生危险情情况的可可能性用用可能发发生事故故的概率率来表示示，不可可能发生生的事件件为0，而而必然发发生的事事件为11。然而而，我们们在作安安全系统统考虑时时，完全全不发生生事故是是不可能能的。所所以，人人为地将将实际上上不可能能发生事事故的情情况的分分数定为为0.11，而必必然发生生事故的的分数定定为100，这两两种之间间的情况况取中间间值。2.2安全全控制设设施指在在危险源源与作业业人员之之间加一一硬件防防护设施施，如机机械防护护罩、安安全联锁锁装置、隔隔离装置置、通风风装置等等。异常常报警、监监测手段段指有紧紧急状态态报警装装置或有有效的定定期检验验。管理理控制措措施指如如作业规规程、工工作许可可等。表1 发发生危险险可能性性分数（LL值）发生危险的的可能性性分数值可能性设备、环境境及管理理的因素素人的因素极可能无安全控制制设施，无无管理控控制措施施，无法法避免事事故的发发生。 经常发生习习惯性违违章作业业或无证证作业、酒酒后作业业10较可能无安全控制制设施，但但有管理理控制措措施或在在同类作作业中发发生过多多起事故故，无法法有效避避免事故故的发生生。在缺少监督督的情况况下时常常发生违违章作业业或疲劳劳作业6可能安全控制设设施不全全，有管管理控制制措施或或在同类类作业中中三年内内曾经发发生过事事故或事事件，无无法有效效杜绝事事故的发发生。在生产作业业节奏较较快情况况下，偶偶尔发生生的违章章作业或或操作不不熟练3较少可能本质安全化化控制设设施不全全，有管管理控制制措施和和有效的的异常报报警、监监测手段段，能预预测事故故的发生生或在同同类作业业中曾经经发生过过事故、事事件。因健康或环环境等特特殊原因因造成的的偶尔失失误或误误操作1不可能安全控制设设施齐全全有效，实实现设备备本质安安全化，在在误操作作情况下下能避免免人员伤伤害，有有效杜绝绝事故发发生。0.13 人出现现在这种种危险环环境的时时间，用用符号EE表示，取取值方法法见表22。3.1当人人出现于于危险情情况中的的时间EE越长，危危险性越越大。这这里规定定连续出出现在危危险环境境中的情情况为110，而而每年仅仅出现几几次或相相当少的的时间为为1。3.2E值值取值时时，如果果实际情情况界于于两档之之间，按按照上限限取值。表2 出出现于危危险环境境中的分分数（EE值）出现于危险险环境的的情况分数值连续处于危危险环境境中10每天在有危危险的环环境中工工作6每周一次出出现于危危险环境境中3每月一次2每年一次1几年一次出出现在危危险环境境中0.54 发生事事故可能能产生的的后果，用用符号CC表示，取取值方法法见表33。4.1事故故(包括括职业病病)发生生后的危危害程度度变化范范围很大大，对于于伤亡事事故来说说，可以以是轻微微的伤害害直到多多人死亡亡的后果果。把微微伤规定定为1，把把大灾难难10人人及以上上死亡的的可能性性分数定定为1000，其其它情况况的分数数值均在在11100之之间。4.2C值值取值时时，应按按照事故故发生的的最严重重后果取取值，重重大危险险源C值值取1000。表3 事事故发生生后可能能结果的的分数（CC值）可能结果分数值大灾难（110人及及以上死死亡）100灾难（3人人及以上上死亡）40非常严重（11人及以以上死亡亡）15重伤7职业病5轻伤3微伤1附件三：危险源风险险分级标标准危险性分级级危险性D值值级危险源源风险分值2600级危险源源125风风险分值值<2660级危险源源62风险险分值<<1255级危险源源20风险险分值<<62级危险源源1风险分分值<220共19页第17页表格编号：XX0110011301AA危险源辨识识风险评评价风险险控制表表单位（部门门）作业区：岗位名称：序号活动危险源可能发生的的事故或或职业病病现有控制措措施LECD等级拟定控制措措施类型制表： 审核核： 批准准： 日日期：填表说明：对可能能发生的的事故或或职业病病一栏中中填写事事故类别别（见企企业职工工伤亡事事故分类类GBB64441-886）或或职业病病(见职职业病目目录卫卫法监发发200021088号)名名称。对对于事故故类别的的名称为为其他伤伤害时需需对其细细化。表格编号：XX0110011302AA危险源管理理方案表表单位（部门门）作业区：岗位名称：序号危险源目标主要措施及及管理方方案责任单位责任者投资估算计划完成进进度类型制表： 审审核： 批准： 日期：填表说明：（1）类类型填“改善型型”或“管理型型”（2）改善善型方案案目标如如可行应应量化，计计划进度度要求细细化到项项目建议议书、可可研、设设计、施施工准备备、施工工等各阶阶段，要要明确各各阶段时时间表及及责任者者。（3）管理理型方案案要求明明确管理理制度（预预案）的的编制进进度、培培训计划划进度及及责任者者，如无无投资的的可不填填。表格编号：XX0110011303AA危 险 源源 统 计 表表单位（部门门）：序号部门危 险 源源 数 量小计级级级级级合 计制表： 审审核： 批准： 日期：填表说明：（1）季季度填报报时，只只填报新新增的危危险源。（2）年度度填报时时，填报报全部危危险源。共19页第23页表格编号：XX0110011304AA、级及及C值大大于155分的危危险源清清单单位（部门门）：序号风险等级危险源可能发生的的事故所在位置控制措施制表： 审审核： 批准： 日期：表格编号：XX0110011305AA、级危危险源改改善型方方案项目目推进月月报单位（部门门）：序号危险源目标改善型方案案责任单位责任者项目完成情情况进度分析及及原因说说明本月计划进进度实际完成情情况制表： 审审核： 日日期：表格编号：XX0110011306AA、级（管管理型）及及C值大大于155分危险险源控制制检查情情况汇总总表单位（部门门）：序号危险源管理（控制制）措施施责任单位责任者检查情况及及发现问问题控制情况评评价制表： 审审核： 日期期：填表说明：（1）检检查情况况请如实实填写检检查内容容与频次次，如有有问题可可简单描描述，具具体检查查表由各各单位妥妥善保存存备查。（2）控制制情况评评价填写写“受控”或“不受控控”，凡不不受控的的，各单单位应拟拟定纠正正预防措措施加以以整改。表格编号：XX0110011307AA危险源辨识识汇总上上报格式式序号单位部门作业区岗位活动危险源危险源代码码可能发生的的事故或或职业病病事故或职业业病代码码LECD等级备注填表说明：（1）本表表用Exxcell电子表表格形式式填报。（2）单位位、部门门、作业业区、岗岗位、活活动、危危险源、危危险源代代码、可可能发生生的事故故或职业业病、事事故或职职业病代代码等栏栏目必须须全部填填写，不不得有空空格。（3）若采采用直接接判定法法，L、EE、C、DD等栏目目不填，在在备注栏栏直接写写明判定定理由。（4）危险险源代码码按照GGB/TT138861-19992生生产过程程危险和和有毒因因素分类类与代码码填写写。（5）事故故或职业业病代码码按照企企业职工工伤亡事事故分类类GBB64441-886或职职业病目目录填填写事故故或职业业病序号号。表格编号：XX0110011308AA、级（管管理型）及及C值大大于155分危险险源控制制检查记记录表单位（部门门）： 序号检查时间源点部位源点名称等级问题或状态态整改措施整改时间责任者复查结论复查人及时间备注检查部门： 检查人人： 日日期：共 29 页 第 29 页 表格编号：XX0110011309AA公司危险源源评审表表（首页页）组织部门主持人地 点时 间间评审专家签签名：姓名职称或职务务所属部门评审内容： 评审意见（写写不下的的另附记记录）： 记录人： 批准人人：