第一章 民事诉讼 .ppt

第一章第一章 民事诉讼民事诉讼 123第三节第三节 民事诉讼价值民事诉讼价值第二节第二节 民事诉讼目的民事诉讼目的第一节第一节 民事纠纷与民事诉讼民事纠纷与民事诉讼4第四节第四节 民事诉讼模式民事诉讼模式第一节第一节 民事纠纷与民事诉讼民事纠纷与民事诉讼 一、民事纠纷一、民事纠纷（一）民事纠纷的概念与特征民事纠纷的概念与特征 民事纠纷：又称为民事冲突、民事争议，是指平等主体民事纠纷：又称为民事冲突、民事争议，是指平等主体之间发生的，以民事权利义务为内容的社会纠纷。之间发生的，以民事权利义务为内容的社会纠纷。民事纠纷具有以下特征：1民事纠纷主体之间法律地位平等。2民事纠纷的权利义务内容具有民事性：即纠纷的内容是对民事权利义务的争议。3民事纠纷的解决具有可处分性。根据民事纠纷的内容和特征不同，可以将其划分为：1.财产关系的民事纠纷 2.人身关系的民事纠纷：人格权关系，身份关系（二）民事纠纷的解决机制（二）民事纠纷的解决机制Page 3比较项比较项比较项比较项和解和解和解和解 调调调调 解解解解 仲仲仲仲 裁裁裁裁民事诉讼民事诉讼民事诉讼民事诉讼概念概念是是 指指 双双 方方当当 事事 人人 在在相相互互体体谅谅、妥妥 协协 的的 基基础础 上上 达达 成成解解 决决 纠纠 纷纷的合意。的合意。调调解解是是指指第第三三者者（调调解解机机构构或或调调解解人人）依依据据一一定定的的社社会会规规范范居居间间调调处处，促促使使纠纠纷纷主主体体相相互互谅谅解解、妥妥协协，达达成成纠纷解决的合意。纠纷解决的合意。仲仲裁裁，又又称称公公断断，是是指指纠纠纷纷双双方方当当事事人人通通过过合合意意，自自愿愿将将有有关关争争议议提提交交选选定定的的仲仲裁裁机机构构，由由该该机机构构居居中中审审理理并并做出裁决。做出裁决。民民事事诉诉讼讼是是人人民民法法院院、当当事事人人和和其其他他诉诉讼讼参参与与人人，在在审审理理民民事事案案件件过过程程中中依依法法进进行行的的全全部部诉诉讼讼活活动动以以及及由由这这些些活活动动所所产产生生各各种种诉诉讼法律关系的总和。讼法律关系的总和。救济性质救济性质私力救济私力救济社会救济社会救济社会救济社会救济 公力救济公力救济中立第三者中立第三者 无无 有有 有有 有有参与程序参与程序自愿自愿当事人自愿当事人自愿当事人自愿当事人自愿具有强制性具有强制性结果结果和和 解解 协协 议议具具 有有 契契 约约性性 质质，不不具具 有有 强强 制制执行力执行力调调解解解解协协议议具具有有契契约约性性质质，不不具具有有强强制制执执行行力力。经经人人民民调调解解委委员员会会达达成成的的调调解解协协议议，可可以以向向人人民民法法院院申申请请司司法法确认。确认。仲仲裁裁裁裁决决属属于于生生效效法法律律文文书书，具具有有强强制执行力制执行力裁裁判判具具有有强强制制执执行行力力 1.私力救济私力救济 根据解决纠纷的方式：强制和交涉根据解决纠纷的方式：强制和交涉 根据法律性质：根据法律性质：法定的私力救济（法定的私力救济（正当防卫、紧急避险、自助等正当防卫、紧急避险、自助等）法外的私力救济（法外的私力救济（法无明文规定的、法律禁止的法无明文规定的、法律禁止的）2.公力救济公力救济 行政救济行政救济 司法救济（民事诉讼）司法救济（民事诉讼）3.社会型救济社会型救济 调解调解 仲裁仲裁 二、民事诉讼二、民事诉讼（一）民事诉讼的概念和特征（一）民事诉讼的概念和特征 民事诉讼是指民事诉讼是指人民法院人民法院在在当事人当事人和和其他诉讼参其他诉讼参与人与人的参加下，在审理民事诉讼案件的过程中所的参加下，在审理民事诉讼案件的过程中所进行的各种进行的各种诉讼活动诉讼活动，以及由这些活动所产生的，以及由这些活动所产生的各种各种诉讼法律关系诉讼法律关系的总和。的总和。诉讼法律关系 诉讼活动 民事诉讼诉讼活动：法院的审判活动诉讼活动：法院的审判活动 诉讼参与人的诉讼活动诉讼参与人的诉讼活动 注意：人民法院的活动并不都是诉讼活动注意：人民法院的活动并不都是诉讼活动诉讼法律关系：人民法院和一切诉讼参与人之间在诉讼法律关系：人民法院和一切诉讼参与人之间在 诉讼过程中所形成的诉讼权利义务关系。诉讼过程中所形成的诉讼权利义务关系。民事诉讼的特征：民事诉讼的特征：1.国家公权性国家公权性 2.程序性程序性 3.纠纷解决的强制性、终局性和权威性纠纷解决的强制性、终局性和权威性（二）民事诉讼与刑事诉讼、行政诉讼的关系（二）民事诉讼与刑事诉讼、行政诉讼的关系 比比较项较项民事民事诉讼诉讼刑事刑事诉讼诉讼行政行政诉讼诉讼诉讼对象不同诉讼对象不同民事权利义务争议民事权利义务争议被追诉人刑事责任的问被追诉人刑事责任的问题题行政争议，即因行政机关行政争议，即因行政机关行使职权、实施公务活动行使职权、实施公务活动而发生的争议而发生的争议当事人双方诉讼地位不当事人双方诉讼地位不同同原告、被告双方诉讼地原告、被告双方诉讼地位完全平等，诉讼权利位完全平等，诉讼权利义务平等义务平等公诉案件中检察机关是公诉案件中检察机关是公诉人，代表国家提起公诉人，代表国家提起公诉，并进行法律监督，公诉，并进行法律监督，刑事诉讼的被告人和公刑事诉讼的被告人和公诉人法律地位根本不同。诉人法律地位根本不同。双方当事人诉讼地位虽然双方当事人诉讼地位虽然平等，但是被告一方固定平等，但是被告一方固定是行使行政职权的行政主是行使行政职权的行政主体，原告为行政相对人，体，原告为行政相对人，双方当事人享有的诉讼权双方当事人享有的诉讼权利和承担的诉讼义务不完利和承担的诉讼义务不完全对等。全对等。当事人当事人处处分分权权不同不同双方当事人不双方当事人不论论在在实实体体上上还还是在程序上，都有是在程序上，都有依法依法处处分其分其权权利的自由。利的自由。诉讼诉讼中的和解制度和中的和解制度和调调解制度是民事解制度是民事诉讼诉讼特有特有的机制。的机制。双方当事人不能行使双方当事人不能行使处处分分权权。公。公诉诉人与被告人人与被告人不能不能进进行和解或行和解或调调解。解。双方当事人不能行使双方当事人不能行使处处分分权权。政。政诉讼诉讼中不适用中不适用调调解，解，作作为为当事人一方的行政机当事人一方的行政机关关胜诉胜诉后无后无权权放弃自己的放弃自己的权权利。利。结结案方式不同案方式不同可以可以调调解解结结案或判决判案或判决判决决结结案。案。人民法院人民法院审审理民事案件，理民事案件，应应当根据自愿和合法的当根据自愿和合法的原原则进则进行行调调解，解，调调解成解成功的，制作功的，制作调调解解书书，送，送达达签签收后收后结结案；案；调调解不解不成的，成的，应应及及时时判决判决结结案。案。刑事刑事诉讼诉讼除自除自诉诉案件外，案件外，只能用判决的方式只能用判决的方式结结案，案，不能用不能用调调解的方式解的方式结结案。案。行政行政诉讼诉讼的被告是行政主的被告是行政主体，除体，除赔偿诉讼赔偿诉讼可以适用可以适用调调解，不能以解，不能以调调解的方式解的方式结结案，只能判决案，只能判决结结案。案。第二节第二节 民事诉讼的目的民事诉讼的目的一、民事诉讼目的概述一、民事诉讼目的概述 民事诉讼的目的是以民事诉讼的目的是以观念形态观念形态表达的国家设立民事诉表达的国家设立民事诉讼制度所期望达到的目的或结果。讼制度所期望达到的目的或结果。可以从两方面来理民事诉讼目的：（可以从两方面来理民事诉讼目的：（1）从当事人的角）从当事人的角度讲，当事人为什么进行民事诉讼；（度讲，当事人为什么进行民事诉讼；（2）从国家的角度）从国家的角度讲，国家设置民事诉讼制度，一方面要遵从当事人的诉讼讲，国家设置民事诉讼制度，一方面要遵从当事人的诉讼目的，另一方面国家还有其他的目的，例如形成公共政策目的，另一方面国家还有其他的目的，例如形成公共政策等。等。总之，民事诉讼总是在一定的目的论的指导下进行的，总之，民事诉讼总是在一定的目的论的指导下进行的，目的不同，则其所涉及的诉讼结构、具体制度、诉讼权利目的不同，则其所涉及的诉讼结构、具体制度、诉讼权利义务的配置、程序保障的注重程度等方面都会存在差异，义务的配置、程序保障的注重程度等方面都会存在差异，因此对民事诉讼目的理论的研究也就具有了重要的意义。因此对民事诉讼目的理论的研究也就具有了重要的意义。二、民事诉讼目的主要学说（P7-8）（一般了解）（一）国外学者关于民事诉讼目的的学说1权利保护说（私权保护说）2维护法律秩序说（私法秩序维持说、私法维持说）3纠纷解决说 4程序保障说（提供辩论过程中充分的陈述机会，而不是注重结果）5权利保障说 6多元说 7搁置说（放在一边，侧重于别的问题）（二）我国关于民事诉讼目的的学说（P8-11）1维护社会秩序说（民事诉讼法第2条）（维护的不仅是司法秩序，而是整个社会秩序）2多元说（以民事诉讼功能的多元性为基础：平衡点）（不同于上面的多元说）3利益保障说（实体利益和程序利益）（只认为要保护两个利益，而多元说还要维护社会秩序以及寻求两个利益的平衡）4 纠纷解决说（和外国的一样）三、民事诉讼目的的意义（P12）研究目的的原因是为了设置程序，所以多元说虽然看似很完美，但是却不能指导实践。第三节 民事诉讼价值一、民事诉讼价值概述（P14-15）民事诉讼的价值，是指在民事诉讼中对诉讼主体合理需求的积极满足和正面满足。民事诉讼价值的内容包括：（1）程序的内在价值，即程序自身的属性和功能。也称目的性价值、程序价值；（2）程序的外在价值，即满足程序主体诉讼需求的价值。也称工具性价值、实体价值；（3）程序价值评价，即程序的内在价值和外在价值发生冲突时如何进行评价。二、民事诉讼的目的性价值（P13-17）（即内在价值）（一）程序公正价值 模式：罗尔斯在正义论中的观点：1.纯粹的程序公正；（太过于理想）2.完善的程序公正；（程序公正对结果公正有很大影响，但是还会有别的影响因素，程序公正只是结果公正的一个保证）3.不完善的程序公正（认为即使是最完美的程序，也不能保证结果的公正，所以应当充分考虑的别的因素，比如当事人的素质，法官的素质，社会的文化等，最接地气）内涵：（1）平等性 （2）中立性 （3）参与性 （4）公开性（二）诉讼效益价值（二）诉讼效益价值 诉讼成本与诉讼收益的关系诉讼成本与诉讼收益的关系 要求要求：（1）降低诉讼成本）降低诉讼成本 （2）有效利用时间）有效利用时间 （3）确保法官在一定程度上的自由裁量权）确保法官在一定程度上的自由裁量权 （4）建立科学合理的司法体制结构）建立科学合理的司法体制结构 （5）加强民事诉讼的规范性和可操作性）加强民事诉讼的规范性和可操作性（三）程序自由价值（三）程序自由价值 程序主体选择的自由程序主体选择的自由 要求：要求：（1）保障当事人的诉权和诉讼权利不受审判权的贬损。）保障当事人的诉权和诉讼权利不受审判权的贬损。（2）保障法官的审判权不受外力的干预。）保障法官的审判权不受外力的干预。（3）保证程序价值主体进行理性选择，诉讼程序对价值主）保证程序价值主体进行理性选择，诉讼程序对价值主体恣意的限制正是以保证主体的自由选择为前提的。体恣意的限制正是以保证主体的自由选择为前提的。三、民事诉讼的工具性价值（三、民事诉讼的工具性价值（p17-18）（一）实体公正价值（一）实体公正价值 真实的再现争执事实真实的再现争执事实 正确的适用法律正确的适用法律（二）秩序价值（二）秩序价值 秩序价值体现为程序的强制性和排他性，秩序价值体现为程序的强制性和排他性，“秩序总意味秩序总意味着某种程序的关系的稳定性、结构的一致性、行为的规则性、着某种程序的关系的稳定性、结构的一致性、行为的规则性、进程的连续性、事件的可预测性进程的连续性、事件的可预测性”以及实际结果的确定性和以及实际结果的确定性和自缚性。自缚性。四、民事诉讼程序价值及其在我国的实现（四、民事诉讼程序价值及其在我国的实现（P18-20）（一）协调程序公正与诉讼效益之间的关系（一）协调程序公正与诉讼效益之间的关系（二）协调程序公正与实体公正之间的关系（二）协调程序公正与实体公正之间的关系（三）民事诉讼价值在我国的实现（三）民事诉讼价值在我国的实现第四节第四节 民事诉讼模式民事诉讼模式 一、民事诉讼模式概述一、民事诉讼模式概述（一）民事诉讼模式概念的界定（一）民事诉讼模式概念的界定（P20-21）1.民事诉讼模式是从宏观的角度对民事诉讼体制及其运行特征的民事诉讼模式是从宏观的角度对民事诉讼体制及其运行特征的综合性表述。综合性表述。从国家意志的角度从国家意志的角度 2.民事诉讼模式的内容表现为法院与当事人之间的诉讼关系以及民事诉讼模式的内容表现为法院与当事人之间的诉讼关系以及权利义务的配置和适用；权利义务的配置和适用；3.民事诉讼模式受民事诉讼目的与民事诉讼价值观的支配民事诉讼模式受民事诉讼目的与民事诉讼价值观的支配（二）民事诉讼模式研究的意义（二）民事诉讼模式研究的意义（P21-22）“在我国经济体制和社会转型的过程中，以民事诉讼模式为切入在我国经济体制和社会转型的过程中，以民事诉讼模式为切入点从宏观角度观察和审视经济体制和社会转型与民事诉讼体制的关联点从宏观角度观察和审视经济体制和社会转型与民事诉讼体制的关联性，以及不同民事诉讼模式之间的差异与差异原因是十分有益的。性，以及不同民事诉讼模式之间的差异与差异原因是十分有益的。”张卫平著：张卫平著：诉讼构架与程式诉讼构架与程式民事诉讼的法理分析民事诉讼的法理分析 二、民事诉讼模式类型二、民事诉讼模式类型 划分标准：法院与当事人之间在民事诉讼中的权划分标准：法院与当事人之间在民事诉讼中的权限配置限配置 具体讲：（具体讲：（1）诉讼程序的控制权）诉讼程序的控制权 （2）审理对象的确定）审理对象的确定 （3）证据的收集、提供权）证据的收集、提供权 我国学界的划分：当事人主义模式和职权主义模式我国学界的划分：当事人主义模式和职权主义模式 （一）当事人主义模式及其成因分析（对抗制）（一）当事人主义模式及其成因分析（对抗制）1.当事人主义模式当事人主义模式 （1）当事人在民事诉讼中处于主导地位，当事人在民事诉讼中处于主导地位，当事人主导着诉讼的启动、推进当事人主导着诉讼的启动、推进（2）当事人决定法院的审理对象当事人决定法院的审理对象（3）当事人主张的法律事实所依赖的证据当事人主张的法律事实所依赖的证据由当事人负责举证由当事人负责举证 大陆法系当事人主义的核心大陆法系当事人主义的核心辩论主义辩论主义 （1）判断权利发生或消灭的法律效果所必要的要件事实，）判断权利发生或消灭的法律效果所必要的要件事实，只要在当事人的辩论中没有出现，法院不以它作为基础作出只要在当事人的辩论中没有出现，法院不以它作为基础作出判决；判决；（2）法院在判决理由中所需要认定的事实只限于当事人之）法院在判决理由中所需要认定的事实只限于当事人之间争执的事实。至于没有争执的事实，不仅没有必要以证据间争执的事实。至于没有争执的事实，不仅没有必要以证据加以确认，而且也不允许法院作出与此相反的认定；加以确认，而且也不允许法院作出与此相反的认定；（3）认定所争事实所需要的证据资料，也必须是从当事人）认定所争事实所需要的证据资料，也必须是从当事人提出的证据方法中获得，不允许法院依职权调查证据。提出的证据方法中获得，不允许法院依职权调查证据。日日兼子一、竹下守夫著，白绿铉译：兼子一、竹下守夫著，白绿铉译：日本民事诉讼法日本民事诉讼法 英美法国家当事人主义的体现英美法国家当事人主义的体现对抗制对抗制 （1）诉讼程序由当事人启动并为当事人所控制；）诉讼程序由当事人启动并为当事人所控制；（2）由当事人承担调查、呈示证据和提出辩论的责任；）由当事人承担调查、呈示证据和提出辩论的责任；（3）法官作为中立、无偏私的被动的裁判者倾听当事人双）法官作为中立、无偏私的被动的裁判者倾听当事人双方的陈述，并基于当事人所呈示的内容而作出裁断。方的陈述，并基于当事人所呈示的内容而作出裁断。美美史蒂文史蒂文苏本、玛格瑞特苏本、玛格瑞特伍著，蔡彦敏、徐卉译：伍著，蔡彦敏、徐卉译：美国美国民事诉讼的真谛民事诉讼的真谛【小结小结】（1）对抗制与辩论主义在质上具有相同性）对抗制与辩论主义在质上具有相同性当事人主当事人主义的诉讼模式义的诉讼模式 （2）但是大陆法系与英美法系的当事人主义在当事人与）但是大陆法系与英美法系的当事人主义在当事人与法院权限配置的量上存在区别法院权限配置的量上存在区别 2.当事人主义模式的成因分析当事人主义模式的成因分析 资产阶级夺取政权，市场经济的确立资产阶级夺取政权，市场经济的确立 政治原因：民主、平等、自由、尊重人权等理论成为政治原因：民主、平等、自由、尊重人权等理论成为当时资产阶级的基本理念当时资产阶级的基本理念 经济原因：市场主体在商品交换中地位平等，在意思自经济原因：市场主体在商品交换中地位平等，在意思自治、契约自由等原则下进行自由竞争治、契约自由等原则下进行自由竞争 （二）职权主义模式及其成因分析（二）职权主义模式及其成因分析 1.职权主义模式职权主义模式 原苏联和东欧国家的民事诉讼体制应属于职权主义。原苏联和东欧国家的民事诉讼体制应属于职权主义。（1 1）程序的进行依法院职权推进；）程序的进行依法院职权推进；（2 2）诉讼对象的确定、诉讼主张等，法官）诉讼对象的确定、诉讼主张等，法官不受当事人的约束，可以在当事人主张之不受当事人的约束，可以在当事人主张之外认定案件事实；外认定案件事实；（3 3）法院在诉讼资料、证据收集方面拥有）法院在诉讼资料、证据收集方面拥有主动权。主动权。2.职权主义模式的成因分析职权主义模式的成因分析 政治原因：基于对法律制度阶级性的认识，国政治原因：基于对法律制度阶级性的认识，国家干预原则直接延伸到所有法律领域家干预原则直接延伸到所有法律领域法律的法律的阶级性和法律的绝对公法性。阶级性和法律的绝对公法性。经济原因：计划经济体制在诉讼领域的体现经济原因：计划经济体制在诉讼领域的体现否定了大陆法系的辩论主义和处分原则否定了大陆法系的辩论主义和处分原则【注意注意】我国民诉学界曾经认为：我国民诉学界曾经认为：“英美法系国家多采用当事人英美法系国家多采用当事人主义，大陆法系国家多采用职权主义主义，大陆法系国家多采用职权主义”单纯只适用当事人主义或者职权主义的民事诉讼模式单纯只适用当事人主义或者职权主义的民事诉讼模式是基本不存在的。因各国的法律规定不同，当事人主义和职是基本不存在的。因各国的法律规定不同，当事人主义和职权主义都有可能在其中予以适用。权主义都有可能在其中予以适用。英美法系和大陆法系归属于英美法系和大陆法系归属于“当事人主导型诉讼模式当事人主导型诉讼模式”当事人在诉讼程序的启动和终结，法院审理、裁判的当事人在诉讼程序的启动和终结，法院审理、裁判的对象和范围以及约束力，收集证据的责任等方面占据了主导对象和范围以及约束力，收集证据的责任等方面占据了主导地位。地位。三、我国三、我国民事诉讼模式民事诉讼模式（一）我国民事诉讼基本模式及其成因分析（一）我国民事诉讼基本模式及其成因分析 我国现行民事诉讼基本模式：职权主义模式？我国现行民事诉讼基本模式：职权主义模式？成因：成因：历史原因：几千年来形成并保持的历史原因：几千年来形成并保持的“中央集权、中央集权、高度统一高度统一”的历史状况以及根深蒂固的官本位的传的历史状况以及根深蒂固的官本位的传统意识统意识 政治原因：前苏联的影响政治原因：前苏联的影响 经济原因：计划经济体制，国家对经济的直接经济原因：计划经济体制，国家对经济的直接管理和全面控制作用延伸到民事诉讼中管理和全面控制作用延伸到民事诉讼中 （二）我国民事诉讼基本模式的转换与选择二）我国民事诉讼基本模式的转换与选择 我国民事诉讼模式的完善方向是我国民事诉讼模式的完善方向是“强化当事人强化当事人权利，弱化法院职权权利，弱化法院职权”，这是与其影响因素的变化，这是与其影响因素的变化相适应的。相适应的。【思考思考】影响我国民事诉讼模式选择的因素影响我国民事诉讼模式选择的因素 （1）我国当事人及诉讼代理人）我国当事人及诉讼代理人 （2）我国法官素质）我国法官素质 （3）我国社会的诚信基础）我国社会的诚信基础【补充补充】混合模式混合模式/协同模式协同模式 “协同主义协同主义”的概念是由德国学者贝特曼的概念是由德国学者贝特曼(Bettermann)最先在民事诉讼理论中使用这一概念，但最先在民事诉讼理论中使用这一概念，但其仅停留在概念上，内容上与其仅停留在概念上，内容上与“修正后的辩论主义修正后的辩论主义”别无别无二样。之后，德国学者巴沙曼二样。之后，德国学者巴沙曼(RudolfWassermann)在其所著在其所著社会的民事诉讼：在社会法治国家民事诉讼的社会的民事诉讼：在社会法治国家民事诉讼的理论与实务理论与实务一书中，对协同主义这一概念进行了诠释，一书中，对协同主义这一概念进行了诠释，指出了民事诉讼法今后的发展方向。指出了民事诉讼法今后的发展方向。他认为应当要求民事他认为应当要求民事诉讼的所有参与者协同诉讼，强调民事诉讼应当从诉讼的所有参与者协同诉讼，强调民事诉讼应当从“自由自由主义主义”的民事诉讼向的民事诉讼向“社会的社会的”民事诉讼转变民事诉讼转变 和谐主义诉讼模式的根本目的，不是仅仅为了在法律程和谐主义诉讼模式的根本目的，不是仅仅为了在法律程序上解决纠纷，而是让当事人之间的民事纠纷从产生它的序上解决纠纷，而是让当事人之间的民事纠纷从产生它的环境中彻底消除，并让社会关系恢复到或者达到一种真正环境中彻底消除，并让社会关系恢复到或者达到一种真正的和谐状态，是一种恢复性司法。的和谐状态，是一种恢复性司法。在这一诉讼模式下，法在这一诉讼模式下，法官与当事人之间是一种互动和协作的关系，诉讼是法官与官与当事人之间是一种互动和协作的关系，诉讼是法官与当事人共同促进的作业。当事人共同促进的作业。