国际难民保护规制的失效研究2014.docx
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1、国际难民保护规制的失效研究 基于新自由制度主义的视角 THE STUDY ON THE FAILURE OF GLOBAL REGIME OF REFUGEE PROTECTION - BASED ON THE PERSPECTIVE OF NEOLIBERAL INSTITUTIONALISM 学 校 : 上 海 交 通 大 学 学 院:国 际 与 公 共 事 务 学 院 专 业:国际关系 作 者 : 陈 觉 导 师 : 李 明 明 学 号: 1 1 1 1 30901 1 答 辩 日 期 : 2014 年 2 月 24日 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是
2、本人在导师的指导下, 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外, 氺论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文屮以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果山本人承担。 学位论文作者签名 : 日期: 年年 r月 /日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定, 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版,允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和
3、汇编本学位论文, 本学位论文属于 保密 ,在 _年解密后适用本授权书。 不保密 (请在以上方框内打 “ V 姓名 陈觉 学号 1111309011 所在 学科 国际关系 指导教师 李明明 答辩 曰期 2014-02-24 答辩 地点 新建楼 3003室 论义题 R H际难民治理机制的失效性研究 一 基丁 -新自由制度上义视角的分析 投栗衣决结采: : S/孓人 (冋意栗数 /实到姿 w数 /丨、 v:到委敁数)答辩结论: okii 口未通过 tf语和决议: 本论文从新自由制度主义的视角出发,较为丌创件的解释了国际难民治理 机制为什么会失效: 文章根据 W次卢日上达难民的案例对比 .总结出国际难
4、 K治 抑机制缺乏统一有效的激励机制,从而导致其有时会失效。 论文选题具有很好的理论意义与实用价值,文献综述比较全面。论义观点 iF确,重点突出,有个人见解并具有一定的创新性,结论明确,方法得当。论 述条理淸晰,逻辑结构严密,行文流畅,写作规范,理论分析合乎情理。论文 研究成果表明作者:基础理论与专业知识扎实,科研能力、综合分析与解决实 际 H题的能力比较强。 在论文陈述弓答辩过 ft!中,思路清晰,能很好理解和 M答答辩委员的提 N。 经答辩委员会无 id名投票表决,以 5票赞成、 0票反对、 0票弃权一致通过该 同学硕士学位论文答辩,并认为该同学达到了学术型硕士学位的学术水平,建 议校学位
5、委员会授予硕士学位。 咐年 : L n 职务 姓名 职称 单位 签名 主席 林冈 教授 上海交通大学 刹 胡润忠 副教授 t海交通大学 翟新 教授 上海交通大学 委员 周建国 副教授 上海交通大学 i%m委员 郭俊华 教授 上海交通大学 wm 秘书 张尤佳 助理研究员 卜搿义通人与公 ; it: 节务 7院 上海交通大学硕士学位论文答辩决议书 II 1111309011 答辩姿员会成员签名 上海交通大学硕士学位论文 国际难民保护规制的失效研究一一基于新自由制度主义的视角 国际难民保护规制的失效研究 基于新自由制度主义的视角 摘要 随着难民问题获得越来越多的关注,如何更有效的治理难民问 题正逐渐
6、成为国际关系研究领域中的重要课题。而其中最关键的就在 于探究难民保护规制为什么有时会失效? 基于新自由制度主义的理论视角,本文从既存规制的价值和规制 的网络化两个研究路径入手,试图探究导致难民保护规制失效的原 因。在此之前,文章讨论了遵约作为规制是否有效的判定标准,并且 对比了卢旺达两次难民的不同结果。案例一中安置国遵循了相关约 定,妥善的安置了难民。而案例二中的安置国则没有遵约并且强制遣 返了难民。基于同中求异的方法,文章发现不同之处在于对既存制度 的价值感知不同,导致遵约的关键变量在于规制的激励作用。而激励 主要存在两种方式,即直接的利益以及对可能利益的期许,两者在难 民保护规制中同样重要
7、。 有鉴于此,本文认为,国际难民保护规制缺少有效统一的激励措 施是难民保护规制并不总是有效的原因。 关键词: 难民保护规制,规制失效,新自由制度主义,卢旺达难民 I 上海交通大学硕上学位论文 国际难民保护规制的失效研宄一一基于新自由制度主义的视角 Abstract With increasing attention received, the protection of refugee is becoming the important topic in the International relation field, the core problem of the regime is wh
8、y it will fail sometimes? Based on the Neoliberal Institutionalism, this thesis tries to explore the question above in two research ways, one of which is the value of regimes and the other the networking of regimes. Before that, this thesis equals compliance to the validity of regimes and compares t
9、wo examples of Rwandese refugees. In the first case, the country of settlement obeys to the relative rules and relocated the refugees properly. The second, however, forcibly repatriated the refugees regardless of the rules. On the principle of seeking differences on the same ground, the thesis found
10、 the fundamental difference is whether the country can perceive the value of regime. The stimulation, including the direct and promising interests play the most important role in the regime. Given that, this thesis believes that, the lack of unified and effective incentives is the reason to the fail
11、ure of Regimes of Refugee Protection. KEY WORDS: Global Regime of refugees protection, the failure of regime, Neoliberal Institutionalism, Rwandese refugees ii 上海交通大学硕士学位论文 国际难民保护规制的失效研究一一基于新自由制度主义的视角 目录 m . I Abstract . II g 录 . HI 会者 i仑 . 1 第一节研宄背景 . 1 第二节研宄意义 . 2 第三节国内外难民问题研宄现状 . 3 第五节研宄方法与案例的选择
12、. 13 第六节文章框架 . 14 第二章国际规制失效 新自由制度主义的视角 . 15 第一节国际规制概念 . 15 一、 思想的传承 . 16 二、 现有主要定义 . 17 第二节规制有效与失效 . 18 一 绩效视角 . 19 二、 遵约视角 . 20 三、 影响力视角 . 21 四、 本文中关于难民保护规制失效的观点 . 21 第三节导致规制失效的因素与研宄路径 . 22 一、 对现有其他解释的回应 . 22 二、 新自由制度主义的理论假设 . 25 三、 新自由制度主义的研宄分析路径 . 26 第三章国际难民保护规制 . 28 第一节国际难民保护规制中的正式规则 . 28 一、 基本人
13、权保障公约 . 28 二、 针对难民的国际公约 . 28 三、 地区性获得认可的公约 . 28 第二节国际难民保护规制中的共识 . 29 一、 难民的定义 . 29 二、 难民的分类 . 29 二 1 基本原则 . 30 第三节国际难民保护规制中的国际组织行为体 . 32 一、 联合国难民署的成立与发展 . 32 二、 联合国难民署对解决难民问题的措施 . 33 三、 联合国难民署参与难民保护的困境 . 34 第四章规制的实施过程 以卢旺达难民事件为例 . 35 第一节相关假设与说明 . 35 一、 两组研究对象的确定 . 35 二、 针对行为体的基本假设 . 35 三、 博弈模型解释 . 3
14、5 四 偏好角军释 . 36 in 上海交通大学硕士学位论文 国际难民保护规制的失效研宄一一基于新自由制度主义的视角 第二节卢旺达事件的背景 . 37 一、 涉及国家基本情况 . 37 二 、 事件经过 . 38 第三节 “ 善的安置国 ” 一一图西族难民就地安置 . 39 一 1行为体的偏好 . 39 二、 基于理性人假设的博弈情况 . 41 三、 基于规制价值研宄路径的分析 . 44 四、 基于规制网络研宄路径的分析 . 45 第四节 “ 恶的安置国 ” 一一胡图族难民被强制遣返 . 45 一 行为体的偏好 . 46 二、 基于理性人假设的博弈情况 . 47 三、 基于规制价值研究路径的分
15、析 . 49 四、 基于规制网络研究路径的分析 . 49 第五章总结与反思 . 50 第一节难民保护规制失效的原因探析 . 50 一、 基于制度价值的原因 . 50 二、 基于制度网络的原因 . 51 三 、 原因总结一一缺乏统一有效的激励 . 52 第二节对难民保护规制的反思 . 52 参考文献 . 53 至夂 i射 . 60 作者攻读硕士学位期间发表的学术论文 . 61 IV 上海交通大学硕士学位论文 国际难民保护规制的失效研究一一基于新自由制度主义的视角 第 一 章 绪 论 第一节研究背景 从古至今,从贫穷地区到发达国家,几乎都能见到流离失所的难民。近年来, 难民问题呈现愈演愈烈的趋势,
16、并且新的难民问题与历史遗留问题相结合,使得 难民保护己成为世界性的难题。 联合国难民署在报告中指出,难民数量不断增加,其中尤其是国内流离失所 者不断增加,难民工作难度也不断提高。截止到 2012年,难民人数达到 9800万, 其中 7400万是国内的流离失所者, 2000多万为国际难民,另有 66万名疑似难民 (Refugee-like)。 另一方面,难民治理的工作难度也不断提高,由于难民问题常 常和地区冲突,犯罪等问题相互交叉,这给人道主义救援工作提出了巨大的挑战 1 目前,发展中国家担负着 80%的难民救援和安置工作,而这些国家往往难以 很好的独立处理难民问题。因此,迫切需要国际社会提供更
17、多的帮助和援救,尤 其是发达国家应该通过更多的国际援助、项目支持等方式参与到难民治理中来。 从防止冲突到解决问题,整个难民保护过程都需要国际社会共同分担责任。本文 中,卢旺达地区常年以来激烈的军事冲突和大规模的杀戮行为曾经引起过国际社 会的巨大反响。 另一方面,国际难民治理尚未形成行之有效的规制,难民保护规制的成败往 往具有较大的随机性。在例如中国边境印支难民问题中,规制成功的发挥了作用, 难民得到了较好的治理。但是在诸如卢旺达等难民问题上,规制几乎失败, 造成 了人道惨剧。 而国际规制其实并不总是失败的,基欧汉 ( Robert Keohane)在总结当今 世界的国际规制的时候,将国际规制分
18、为两种类型。第一种是由霸权国家建立并 维系的,例如 50年代所建立的大量军事、贸易、金融等规制。基欧汉认为,冷 战赋予了美国领导地位的合法性,形成了一种美国再分配战略,美国是当时诸多 国际规制的主要建立者和维系者 1 2 3。因此现实主义学者认为只有存在有力制约, 这些假设的等级制体系才能发挥作用。这是一部分国际规制之所以能成功的原因 3 第二种国际规制是建立在美国霸权式微之后的国际规制,而这一种国际规制 1 UNHCR: http:/www.unhcr.org.hk/unhcr/tc/about_us/history_of_unhcr.html 2罗伯特 .基欧汉 .局部全球化世界中的自由主
19、义二权力与、治理 IM.门洪华译 .北京:北京大学出版社 .2004. pl72 3肯尼思 .华尔兹 .国际政治理论 M.信强译 .上海:上海世纪出社 .2008.ppll5-116. 上海交通大学硕士学位论文 国际难民保护规制的失效研宄一一基于新自由制度主义的视角 也可以发挥作用,因为理性的行为体希望遵守游戏规则,特别是当未来能否得到 别人的合作将取决于其表现的时候。这些动机可能来自于议题领域内部的行为模 式,这些模式使得行为体对违反规则的现象作出反应。例如在 WTO协定中,违 反规定可能带来制裁或者停止合作等惩罚,或是因为自己的行为影响国际名声 等。这也就是 为什么现在的国际规则虽然无法通
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