一带一路框架中的合作基础——基于沿线核心国家创新力现状的分析-胡键.pdf
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1、基 金 项 目 : 国 家 社 会 科 学 基 金 项 目 “ 中 国 软 实 力 评 估 与 增 进 方 略 研 究 ”( 4 B K S 0 6 4) ;“ 上 海 市 高 原 学 科 ( 上 海 政 法 学院 ) ” 支 持 项 目“ 一 带 一 路 ” 是 中 国 提 出 的 战 略 性 倡 议 , 同 时 需 要 与 沿 线 国 家 共 同 来 推 进 。 自 “ 一 带 一 路 ” 提 出 以 来 , 中国 政 府 与 沿 线 不 少 国 家 签 署 了 推 进“ 一 带 一 路 ” 倡 议 的 战 略 性 协 议。 但 是 , 中 国 在 推 进 “ 一 带 一 路 ” 过 程
2、中的 对 外 合 作 并 非 是“ 一 揽 子 ”合 作 ,而 是 根 据 不 同 国 家 的 实 际 情 况 来 确 定 合 作 的 具 体 内 容 和 合 作 领 域 的 。 为了 实 行 与 “ 一 带 一 路 ” 沿 线 国 家 的 有 效 合 作 , 对 沿 线 6 4 个 国 家的 核 心 国 家 的 创 新 力 进 行 评 估 分 析 是 非 常必 要 的 。 虽 然 “ 一 带 一 路 ”沿 线 国 家 基 本 上 属 于 发 展 中 国 家 ,但 沿 线 国 家 的 社 会 经 济 发 展 并 不 处 于 同 一 水 平线 上 , 国 家 创 新 力 水 平 也 大 相 径
3、庭 ,因 而 合 作 的 领 域 和 具 体 的 项 目 就 必 然 有 所 不 同 。 另 外 , 当 今 全 球 化 趋 势不 断 深 化 , 表 现 在 各 国 相 互 依 赖 的 深 度 在 加 强 , 尤 其 是 各 国 之 间 利 益 的 相 互 嵌 入 也 不 断 加 深 ; 而 且 , 由 于 知识 创 新 不 再 是 建 立 在 个 体 的 努 力 之 上 而 是 在 团 体 与 团 体 之 间 , 甚 至 是 国 家 与 国 家 之 间 的 通 力 协 作 之 上 , 因此 , 国 家 的 创 新 力 也 越 来 越 依 赖 于 国 际 间 的 协 作 和 分 工 。 国
4、家 与 国 家 之 间 的 创 新 协 作 , 并 非 是 不 同 国 家 创新 力 的 规 模 相 叠 加 , 而 是 建 立 在 不 同 国 家 之 间 创 新 力 的 互 补 之 上 ,通 过 互 补 性 的 合 作 , 来 促 进 更 大 的 创 新 ,从 而 也 就 能 够 实 现 新 的 发 展 。 从 这 个 角 度 来 看 , 推 进 “ 一 带 一 路 ” 建 设 就 是 为 了 寻 找 与 沿 线 国 家 在 创 新 问 题上 的 互 补 性 项 目 ,来 实 现 中 国 与 沿 线 国 家 在 创 新 前 提 下 的 共 赢 发 展 。 为 了 这 个 目 的 , 我 们
5、 同 样 非 常 需 要 对沿 线 国 家 的 创 新 力 进 行 尽 可 能 详 细 地 研 究 。 鉴 于 此 , 本 文 将 借 助 于 国 家 创 新 力 的 关 键 指 标 来 分 析 “ 一 带 一路 ” 沿 线 核 心 国 家 的 创 新 力 状 况 , 通 过 比 较 分 析 来 探 究 国 家 创 新 力 对 推 进“ 一 带 一 路 ” 的 政 策 意 义 。一 、 国 家 创 新 力 评 价 的 相 关 研 究关 于 构 建 国 家 创 新 力 的 评 价 方 式 ,不 少 研 究 已 经 进 行 了 非 常 详 细 的 探 讨 。 国 际 上 比 较 有 影 响 的 主
6、 要 有以 下 四 种 :一 是 创 新 联 盟 记 分 牌 ( I n n o v a t i o n U n i o n S c o r e b o a r d , I U S ) 是 欧 盟 发 布 的 评 价 欧 盟 国 家 创 新 绩 效 的“ 一 带 一 路 ” 框 架中 的 合 作基 础 基 于 沿 线 核 心 国 家 创 新 力 现 状 的 分 析胡 键摘 要 : 当 今 世 界 正 在 形 成 一 个 全 球 性 的 社 会 , 国 家 的 创 新 力 越 来 越 依 赖 于 国 家 间 的 互 补 协 作 和 分 工 , 通 过 互 补性 的 合 作 来 促 进 更 大 的
7、 创 新 , 从 而 实 现 新 的 发 展 。 创 新 成 为 社 会 发 展 的 根 本 动 力 和 国 际 合 作 的 基 础 。 没 有 创 新 的 合 作是 难 以 持 续 的 , 只 有 创 新 才 能 创 造 永 久 合 作 的 基 础 和 永 续 发 展 的 动 力 。 推 进 “ 一 带 一 路 ” 建 设 就 是 为 了 寻 找 与 沿 线 国家 的 创 新 互 补 性 项 目 , 来 实 现 中 国 与 沿 线 国 家 在 创 新 前 提 下 的 共 赢 发 展 。 本 研 究 从 国 际 社 会 学 体 系 出 发 分 析 了 一 带一 路 核 心 国 家 的 创 新
8、力 状 况 并 通 过 比 较 分 析 来 探 究 国 家 创 新 力 对 推 进 “ 一 带 一 路 ” 的 政 策 意 义 , 提 出 了 一 些 较 新 的观 点 。关 键 词 : 一 带 一 路 ; 核 心 国 家 ; 创 新 力 ;合 作 共 赢作 者 简 介 : 胡 键 , 上 海 社 会 科 学 院 研 究 员 ,博 士 生 导 师 ( 上 海 2 0 0 0 2 0 )D O I : 1 0 . 1 9 5 0 3 / j . c n k i . 1 0 0 0 - 2 5 2 9 . 2 0 1 7 . 0 2 . 0 1 4 9 2万方数据年 度 报 告 , 它 源 于 欧
9、 洲 创 新 记 分 牌 ( E u r o p e a n I n n o v a t i o n S c o r e b o a r d , E I S ) 。 EI S 是 欧 盟 根 据 里 斯 本 策 略( L i s b o n S t r a t e g y ) 发 展 而 来 的 综 合 性 国 家 创 新 评 价 指 标 体 系 , 用 以 评 价 欧 洲 各 国 的 创 新 绩 效 。 首 份 EI S 报告 于 2 0 0 1 年 发 布 ,此 后 每 年 发 布 新 报 告 ,直 到 2 0 1 1 年 2 月 1 日 改 名 为 创 新 联 盟 记 分 牌 。 该 报
10、 告 经 过 了数 次 修 正 和 完 善 , 在 2 0 1 4 年 形 成 了 一 个 由 2 5 个 基 本 指 标 构 成 的 评 价 指 标 体 系 1 , 2 0 1 5 年 还 发 布 报 告 对欧 洲 2 9 个 国 家 进 行 了 排 名 。二 是 全 球 创 新 指 数 世 界 知 识 产 权 组 织 发 布 的 全 球 创 新 评 价 年 度 报 告 , 第 一 次 发 布 是 在 2 0 0 7 年 。 从2 0 1 3 年 开 始 ,“ 全 球 创 新 指 数 ” 世 界 知 识 产 权 组 织 联 合 欧 洲 工 商 管 理 学 院 、康 奈 尔 大 学 联 合 发
11、 布 。 该 指 数 通过 8 4 个 基 本 指 标 构 成 的 评 价 指 标 体 系 对 全 球 近 1 5 0 个 经 济 体 的 创 新 能 力 进 行 评 估 和 排 名 , 为 各 国 创 新 政策 制 定 提 供 参 考 和 建 议 2 。三 是 全 球 竞 争 力 报 告 。 这 是 世 界 经 济 论 坛 发 布 的 年 度 报 告 , 最 早 是 1 9 7 9 年 首 度 发 布 。 经 过 不 断 完善 以 后 , 已 经 形 成 了 由 1 1 4 个 基 本 指 标 构 成 的 评 价 指 标 体 系 。 它 分 为 两 大 块 , 即 一 级 指 标 包 括 竞
12、 争 力 和 微观 经 济 环 境 两 项 。 每 个 一 级 指 标 之 下 各 有 三 个 二 级 指 标 。 此 外 还 有 1 0 0 多 个 三 级 指 标 。四 是 世 界 竞 争 力 年 度 报 告 。 这 是 瑞 士 洛 桑 国 际 管 理 学 院 发 布 的 年 度 报 告 , 1 9 8 9 年 第 一 次 发 布 。 经 过2 0 多 年 的 发 展 世 界 竞 争 力 年 度 报 告 形 成 了 由 3 3 3 个 基 本 指 标 构 成 的 评 价 指 标 体 系 。五 是 中 国 科 学 技 术 发 展 研 究 院 的 国 家 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系
13、 。 该 指 标 体 系 分 为 创 新 资 源 、 知 识 创 造 、企 业 创 新 、 创 新 绩 效 、 创 新 环 境 5 个 一 级 指 标 和 3 0 个 二 级 指 标 构 成 。 其 中 创 新 资 源 反 映 一 个 国 家 对 创 新 活动 的 投 入 力 度 、 创 新 人 才 资 源 的 储 备 状 况 以 及 创 新 资 源 配 置 结 构 ; 知 识 创 造 反 映 一 个 国 家 的 科 研 产 出 能力 、 知 识 传 播 能 力 和 科 技 整 体 实 力 ;企 业 创 新 主 要 用 来 反 映 企 业 创 新 活 动 的 强 度 、 效 率 和 产 业 技
14、 术 水 平 ; 创新 绩 效 反 映 一 个 国 家 开 展 创 新 活 动 所 产 生 的 效 果 和 社 会 经 济 影 响 ; 创 新 环 境 主 要 用 来 反 映 一 国 创 新 活 动所 依 赖 的 外 部 硬 件 环 境 和 软 件 环 境 好 坏 3 。 不 过 , 创 新 环 境 的 指 标 借 用 了 世 界 经 济 论 坛 全 球 竞 争 力 报告 中 的 “ 宏 观 经 济 环 境 ” 的 指 标 。为 了 便 于 了 解 这 些 指 标 体 系 的 异 同 ,有 学 者 根 据 上 述 情 况 对 五 个 指 标 体 系 进 行 了 比 较 分 析 ( 如 表 1
15、) 。 很显 然 ,不 同 的 指 标 体 系 所 反 映 的 内 容 不 一 样 , 结 果 也 有 相 当 的 差 别 。 不 过 , 也 有 一 些 指 标 是 一 样 的 , 或 者 是相 互 借 鉴 的 。 这 表 明 ,虽 然 指 标 体 系 不 一 样 ,但 在 某 些 方 面 也 在 一 定 程 度 上 反 映 了 一 个 国 家 的 国 际 经 济 地 位 。表 1 五 大 指 标 体 系 情 况 比 较 分 析 4 发布 机构 名称 指标体系 特点 欧盟 委员会 创 新 联 盟 记 分 牌2 0 1 4 包括创新动 力 、 企业行 为 、 创新 产 出 3 个一级 指标 ,
16、8 个二级指 标 , 2 5 个三 级指标 全 部 是 统 计 指 标 , 均 与 创 新有 关 。 尤 其 重 视 中 小 企 业 创新活 动和人力资 源因素 世 界 知 识 产 权 组织 、 欧 洲 工 商 管理 学 院 、 康 奈 尔大学 全 球 创 新 指 数2 0 1 3 包括创新投 入 、 创新产 出 2 项一级 指标 、 7 项 二级指标 、 2 1 项三级指标 和 8 4 项四级 指标 。 创新 投入包括体制机 制 、 人力资 本与研究 、 基础设施 、 市场成熟度和企 业成熟度 5 个二级指标 ; 创新产出 包含知识和技术 产出 、 创新 产出 2 个二 级指标 评 价 范
17、围 超 过 创 新 联 盟 记 分牌 , 指标设置有 政治 ( 价值 )倾 向 性 ; 创 意 产 出 的 三 级 指标 中 有 许 多 新 指 标 , 比 较 适用于 西方英语国 家 世界 经济论坛 2 0 1 3 2 0 1 4 全 球竞争力报 告 包括制度 、 基础设施 、 技术准备度 、 创新等 1 2 个部分 , 1 1 4 个三级指标 , 其中调查 指标 8 3 个 。 其中 ,企业成熟度 和创新两部 分与创新驱 动紧密相关 , 合计有 1 6 个 基础指标 调 查 指 标 占 多 数 , 创 新 指 标少 , 直 接 相 关 的 指 标 只 有 7 个 瑞 士 洛 桑 国 际 管
18、理学 院 世 界 竞 争 力 年 度报告 2 0 1 3 包括经济表 现 、 政府效 率 、 企 业效 率和基础设 施四个模块 , 2 0 个二级指 标 , 3 3 3 个三 级指标 , 其 中 调查指标 1 2 5 个 。 基础设 施模块又为 五个部分 , 其中“ 技术基础 设施 ” 和 “ 科学基础设 施 ” 主要用 于衡量各国的科 技竞争力 , 共包括 4 6 个 4 级指标 与 科 技 与 创 新 相 关 的 指 标 主要 “ 技 术 基 础 设 施 ” 和 “ 科学基 础设施 ”, 包括了常用 的科 技 投 入 与 产 出 指 标 。 部 分国 家 评 价 结 果 与 国 家 创 新
19、 指数比 较接近 中 国 科 学 技 术 发展战 略研究院 国 家 创 新 指 数2 0 1 3 包括创新资 源 、 知识创 造 、 企业创 新 、 创新绩 效和创新环境等 5 个一级指 标和 3 0 个 二级指标 主 要 反 映 创 新 对 经 济 发 展 方式 转 变 的 作 用 , 指 标 涵 盖 了创新 活动的全过 程 “ 一 带 一 路 ” 框 架 中 的 合 作 基 础 基 于 沿 线 核 心 国 家 创 新 力 现 状 的 分 析 9 3万方数据2 0 1 7 年 第 2 期湖 南 师 范 大 学 社 会 科 学 学 报上 述 有 关 创 新 的 指 标 体 系 是 当 今 有
20、关 创 新 的 最 主 要 的 指 标 体 系 , 而 且 有 的 借 鉴 了 其 他 的 某 些 要 素 指标 , 有 的 指 标 是 非 常 相 近 的 。 这 表 明 , 上 述 指 标 体 系 虽 然 各 有 所 侧 重 ,但 都 揭 示 了 创 新 的 实 质 。 本 研 究 不 是要 重 新 构 建 一 个 指 标 体 系 , 而 是 从 上 述 指 标 体 系 中 选 择 关 于 国 家 创 新 能 力 最 具 有 代 表 性 的 要 素 指 标 。二 、“ 一 带 一 路 ” 核 心 国 家 确 定 的 标 准“ 一 带 一 路 ” 是 一 个 经 济 发 展 的 战 略 设
21、想 , 涉 及 沿 线 6 0 多 个 国 家 , 因 此 , 不 是 中 国 一 国 独 自 推 进 的 , 而是 需 要 沿 线 国 家 共 同 推 进 ; 同 时 ,“ 一 带 一 路 ” 不 可 能 整 体 性 推 进 , 无 疑 是 有 先 有 后 、 分 步 骤 地 、 分 国 家 推 进的 5 。 在 这 种 情 形 下 ,“ 一 带 一 路 ” 推 进 过 程 中 ,首 先 要 选 择 核 心 区 域 , 然 后 是 选 择 核 心 国 家 。 所 谓 核 心 地 区肯 定 是 中 国 的 周 边 地 区 且 与 古 丝 绸 之 路 和 古 代 海 上 丝 绸 之 路 有 渊
22、源 的 地 方 。 因 此 ,“ 一 带 一 路 ” 的 核 心 地 区应 该 是 上 合 组 织 覆 盖 的 中 亚 地 区 和 东 盟 地 区 。 核 心 国 家 又 如 何 来 确 定 呢 ? 本 研 究 分 为 将 核 心 国 家 分 为 两种 ,一 种 是 中 国 周 边 国 家 中 的 核 心 国 家 , 一 种 是 非 中 国 周 边 的 核 心 国 家 。关 于 中 国 周 边 的 核 心 国 家 ,有 学 者 提 出 “ 一 带 一 路 ”建 设 要 在 中 国 周 边 寻 找 “ 战 略 支 点 国 家 ” 。 究 竟 如 何确 定 “ 战 略 支 点 国 家 ” 呢 ?
23、黄 仁 伟 认 为 , 界 定 战 略 支 点 至 少 要 有 四 个 要 素 : 第 一 , 与 中 国 具 有 重 大 利 益 相 关性 。 第 二 , 与 美 国 的“ 亚 太 再 平 衡 战 略 ”有 区 别 , 可 以 是 美 国 的 军 事 同 盟 国 ,但 是 不 能 完 全 追 随 美 国 。 第 三 , 在所 在 区 域 有 重 大 影 响 或 是 本 身 就 是 区 域 大 国 。 第 四 ,与 中 国 在 战 略 问 题 上 可 以 配 合 。 杨 洁 勉 则 认 为 ,打 造 战略 支 点 的 目 的 在 于 中 国 与 特 定 国 家 在 经 济 、 外 交 、 政
24、治 、安 全 和 军 事 上 形 成 相 互 支 持 , 战 略 支 点 国 家 在 外 交上 具 有 独 立 性 , 不 会 成 为 美 国 的 附 庸 , 在 涉 及 双 方 国 家 核 心 利 益 、 重 大 国 际 和 地 区 事 务 方 面 与 中 国 紧 密 合作 , 相 互 协 调3。 “ 战 略 支 点 国 家 ” 之 说 实 际 上 来 源 于 布 热 津 斯 基 ( Z b i g n i e w K . B r z e z i n s k i) 的 “ 战 略 支 轴 国家 ” 6 理 论 。 但 是 , 布 热 津 斯 基 在 研 究 欧 亚 大 陆 棋 局 时 是 把
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