教学课件《国际贸易理论、政策与实务》第5章.ppt
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1、第第5章章 生产要素的国际流动生产要素的国际流动冯宗宪教授国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材主要内容主要内容生产要素及其国际流动的有关概念生产要素及其国际流动的有关概念1国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动2资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应3贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系4国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5跨国公司理论与实践的新发展跨国公司理论与实践的新发展61 生产要素及其国际流动的有关概念生产要素及其国际流动的有关概念v
2、 所谓生产要素所谓生产要素(Factor of Production),是指商品生产是指商品生产过程中必须的投入。过程中必须的投入。v 按照古典经济学的观点,某一商品的生产所必须的投入有按照古典经济学的观点,某一商品的生产所必须的投入有劳动、资本和土地,因此长期以来有劳动、资本和土地,因此长期以来有“生产三要素生产三要素”之说之说。 v 随着经济的发展和经济理论研究的不断深入,人们发现,随着经济的发展和经济理论研究的不断深入,人们发现,生产要素不仅包括资本、劳动和土地,还应包括技术、自生产要素不仅包括资本、劳动和土地,还应包括技术、自然资源、人力资本等,也有人认为还应包括知识、经营管然资源、人
3、力资本等,也有人认为还应包括知识、经营管理的经验。理的经验。v 所谓生产要素国际流动系指生产要素跨越国境的流动。所谓生产要素国际流动系指生产要素跨越国境的流动。 2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v2.1劳动力的国际流动和主要形式劳动力的国际流动和主要形式v劳动力流动,也称劳动力迁移(劳动力流动,也称劳动力迁移(migration of labor force)或经济活动人口的迁移)或经济活动人口的迁移,其一般具其一般具有双重含义,即地域性迁移和行业性迁移。劳动有双重含义,即地域性迁移和行业性迁移。劳动力流动主要有三种形式:力流动主要有三种形式: 劳动力在本地更换行业;劳动力地域性迁移劳动
4、力在本地更换行业;劳动力地域性迁移(异地在同一行业就业);劳动力行业性迁移(异地在同一行业就业);劳动力行业性迁移(异地在其他行业就业)。(异地在其他行业就业)。2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v2.2劳动力国际流动的动因劳动力国际流动的动因 劳动力移动的收益与成本比较是劳动力流动的最劳动力移动的收益与成本比较是劳动力流动的最直接原因。本国与外国工人的实际工资不同。如直接原因。本国与外国工人的实际工资不同。如果允许两国的工人自由流动,工人们就会从本国果允许两国的工人自由流动,工人们就会从本国流向外国,持续到两国的劳动边际产品相等为止流向外国,持续到两国的劳动边际产品相等为止2国际劳动力要
5、素流动国际劳动力要素流动 图5-1 两国劳动力移动对市场价格的影响2.3劳动力国际流动的效应分析劳动力国际流动的效应分析2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动v对于劳动力输出国来说,其产量下降,但其国民对于劳动力输出国来说,其产量下降,但其国民收入并未减少,因为它得到了收入并未减少,因为它得到了BERA量的对外输量的对外输出劳动所得收益出劳动所得收益(=对外输出劳动量对外输出劳动量边际生产力边际生产力)。可见,只要对外输出劳动所得收入量大于生产。可见,只要对外输出劳动所得收入量大于生产的减少量的减少量(此处为此处为ERG量量),输出国的国民收入就,输出国的国民收入就会上升。会上升。v对于劳动力
6、输入国来说,其生产增加,所以国民对于劳动力输入国来说,其生产增加,所以国民净收入增加。可见,只要劳动力输入后增加的产净收入增加。可见,只要劳动力输入后增加的产量大于必须支付给外国劳动力的报酬,输入国的量大于必须支付给外国劳动力的报酬,输入国的净利益就会扩大。净利益就会扩大。2国际劳动力要素流动国际劳动力要素流动图5-2 两国劳动力供给变动对市场价格的影响3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v3.1国际资本输出动因国际资本输出动因 就资本而言,由于各国相对稀缺性的不同,资本就资本而言,由于各国相对稀缺性的不同,资本的价格或报酬的价格或报酬 (即利息即利息)在各国间差异很大。
7、资本在各国间差异很大。资本相对丰富的国家其利息率相对较低,而资本相对相对丰富的国家其利息率相对较低,而资本相对稀缺的国家其利息率相对较高。正是这种国际间稀缺的国家其利息率相对较高。正是这种国际间利息率的相对差异,促使资本从低利息率国家向利息率的相对差异,促使资本从低利息率国家向高利息率国家流动。高利息率国家流动。3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v3.2资本国际流动的效应分析资本国际流动的效应分析 一般认为,资本在国际间自由流动后,将使资本的边一般认为,资本在国际间自由流动后,将使资本的边际生产力在国际上平均化,从而可以提高世界资源的利用际生产力在国际上平均化,从而可以
8、提高世界资源的利用率,增进全世界的生产和各国的福利,如图率,增进全世界的生产和各国的福利,如图5-3所示。所示。图5-3 资本流动的动因和经济效应3资本要素国际流动的动因和效应资本要素国际流动的动因和效应v 对于投资国来说,其产量减少了对于投资国来说,其产量减少了SPTQ量,但其国民收入量,但其国民收入并未减少,因为它得到了并未减少,因为它得到了SPWQ量的对外投资收益量的对外投资收益(=对对外投资量外投资量边际生产力边际生产力)。可见,只要对外投资收入量大。可见,只要对外投资收入量大于生产的减少量于生产的减少量(此处为此处为PWT量量),投资国的国民收入就,投资国的国民收入就会上升。会上升。
9、v 对于资本输入国来说,其生产增加量为对于资本输入国来说,其生产增加量为QUPS量,其中量,其中QWPS量支付给投资国,所以国民净收入增加了量支付给投资国,所以国民净收入增加了PWU量量。可见,只要资本输入后增加的产量大于必须支付给外国。可见,只要资本输入后增加的产量大于必须支付给外国资本的报酬,资本输入国的净利益就会扩大。资本的报酬,资本输入国的净利益就会扩大。v 当然,资本流动对两国不同要素的所有者影响不同,投资当然,资本流动对两国不同要素的所有者影响不同,投资国的资本收入提高了,而且主要是资本所有者获得利益,国的资本收入提高了,而且主要是资本所有者获得利益,但对劳动者的影响是不利的。但对
10、劳动者的影响是不利的。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.1贸易与生产要素国际流动之间的替代效应贸易与生产要素国际流动之间的替代效应 贸易与投资的关系最初是由蒙代尔(贸易与投资的关系最初是由蒙代尔(Mundell,1957) 提出的。他在赫克歇尔俄林模型的基础上,考察提出的。他在赫克歇尔俄林模型的基础上,考察贸易和投资相互替代的两种极端情况,即禁止投资如何促贸易和投资相互替代的两种极端情况,即禁止投资如何促进贸易和禁止贸易如何刺激投资。进贸易和禁止贸易如何刺激投资。 在存在关税的情况下,投资与贸易具有替代性,贸易在存在关税的情况下,投资与贸易具有替代
11、性,贸易障碍会产生投资,投资障碍会导致贸易。如果资本流动不障碍会产生投资,投资障碍会导致贸易。如果资本流动不是由关税引起,且资本主要流入出口部门而非进口替代部是由关税引起,且资本主要流入出口部门而非进口替代部门,则投资与贸易就表现出一种互补关系。门,则投资与贸易就表现出一种互补关系。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系图5-4贸易与要素流动的替代效应4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v图图5-4中,中,A国出口国出口PaQa量的量的Y商品,进口商品,进口QaCa量的量的X商品,两国在商品,两国在MM线表示的贸易条线表
12、示的贸易条件下达成均衡。通过自由贸易已实现了两国资源件下达成均衡。通过自由贸易已实现了两国资源的合理配置,并各自达到最大福利,所以不存在的合理配置,并各自达到最大福利,所以不存在要引起要素流动的原因。要引起要素流动的原因。v但是,一旦存在某种贸易障碍,就会刺激要素流但是,一旦存在某种贸易障碍,就会刺激要素流动。动。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v 假定假定B国对进口的国对进口的Y商品征收了关税。这样商品征收了关税。这样B国国Y商品的国商品的国内价格就会上涨,因而刺激生产的增加,导致生产内价格就会上涨,因而刺激生产的增加,导致生产Y商品商品的密集性要素
13、的密集性要素(资本资本)价格相应上涨,于是便发生价格相应上涨,于是便发生A国向国向B国的投资。如假定不发生劳动的国际流动,则国的投资。如假定不发生劳动的国际流动,则A国的生产国的生产可能性曲线缩小到可能性曲线缩小到aa,B国的生产可能性曲线扩张到国的生产可能性曲线扩张到bb。根据雷布钦斯基定理,在原贸易条件不变的前提下。根据雷布钦斯基定理,在原贸易条件不变的前提下,A国的生产点为国的生产点为Pa,B国为国为Pb。这样,最后的结果是。这样,最后的结果是:A国减少了国减少了PaQa量的出口商品量的出口商品Y的生产,而增加了的生产,而增加了PaQa量的进口商品量的进口商品X的生产;的生产;B国则增加
14、了国则增加了SbPb量的量的进口商品进口商品Y的生产,减少了的生产,减少了PbSb量的出口商品量的出口商品X的生产的生产。两国生产量的总和同自由贸易时一致,要素流动与自由。两国生产量的总和同自由贸易时一致,要素流动与自由贸易时没有差别,即两者之间是完全的替代关系。贸易时没有差别,即两者之间是完全的替代关系。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.2贸易与生产要素国际流动之间的互补效应贸易与生产要素国际流动之间的互补效应5-5 要素流动与贸易的互补关系4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.3贸易与要素流动的转移成本
15、效应分析贸易与要素流动的转移成本效应分析v商品在国际间流动是要付出转移成本的,转移成商品在国际间流动是要付出转移成本的,转移成本包括两类:一类为有形转移成本,如包装、运本包括两类:一类为有形转移成本,如包装、运输和装卸商品的成本等,这类成本不管是在国际输和装卸商品的成本等,这类成本不管是在国际贸易还是国内贸易都会发生,另一类是无形转移贸易还是国内贸易都会发生,另一类是无形转移成本,它是因各国政府管理对外贸易而产生的,成本,它是因各国政府管理对外贸易而产生的,如进口关税等,这些成本是国际贸易所特有的。如进口关税等,这些成本是国际贸易所特有的。v通过要素流动与商品贸易上的转移成本比较,就通过要素流
16、动与商品贸易上的转移成本比较,就可以在商品出口和要素输出之间作出抉择。可以在商品出口和要素输出之间作出抉择。4贸易与生产要素国际流动之间的互动关系贸易与生产要素国际流动之间的互动关系v4.4国际贸易与直接投资之间的化解关税效应分国际贸易与直接投资之间的化解关税效应分析析v 贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍现实的贸易障碍,在存在贸易保护威胁的条件下在存在贸易保护威胁的条件下,不同利益集团之间的不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补。博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补。v 补
17、偿投资或者化解关税投资的概念最初是由巴格瓦蒂等补偿投资或者化解关税投资的概念最初是由巴格瓦蒂等(1987) 提提出,他们运用一个标准的两国家、两产品、两要素的一般均衡国际贸出,他们运用一个标准的两国家、两产品、两要素的一般均衡国际贸易模型易模型, 分析了政府行为在补偿投资决策中的作用。分析了政府行为在补偿投资决策中的作用。v 迪诺波洛斯等迪诺波洛斯等(1986、1989、1991) 还从寡头竞争和企业层面对还从寡头竞争和企业层面对补偿投资作了进一步研究补偿投资作了进一步研究, 考察出口国家的企业如何利用补偿投资来考察出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜在的保护威胁化解潜在的保护威胁, 并讨论
18、了补偿投资对两个国家的福利影响。并讨论了补偿投资对两个国家的福利影响。5国际分工与跨国公司的发展理论国际分工与跨国公司的发展理论5.1跨国公司的特点跨国公司的特点v 跨国公司在当今国际贸易与国际市场中占有极其重要的跨国公司在当今国际贸易与国际市场中占有极其重要的地位,它一般具有如下基本特点:地位,它一般具有如下基本特点:v (1)它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企业)它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企业或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们是全球或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们是全球技垄断企业,其目标是垄断世界。技垄断企业,其目标是垄断世界。v (2)它们实行全球战略
19、,有全球性的战略目标和战略)它们实行全球战略,有全球性的战略目标和战略部署。跨国经营的主要内容是商品贸易、直接投资和技部署。跨国经营的主要内容是商品贸易、直接投资和技术转让。为实现最大限度利润,要求公司把商品贸易,术转让。为实现最大限度利润,要求公司把商品贸易,直接投资、技术转让三者结合起来,相互利用,从公司直接投资、技术转让三者结合起来,相互利用,从公司的整体利益以及未来发展着眼,进行全面安排。的整体利益以及未来发展着眼,进行全面安排。v (3)公司内部实现)公司内部实现“一体化一体化”。在总公司与子公司,。在总公司与子公司,子公司与子公司之间相互配合协作,从而形成整体。子公司与子公司之间相
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