项目证券经纪业务实务.ppt
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1、证券交易证券交易项目三项目三 :证券经纪业务:证券经纪业务任务一任务一: :提供新股申购咨询提供新股申购咨询34任务二任务二: :提供证券权益行使咨询提供证券权益行使咨询任务三任务三: :提供基金、权证等交易咨询提供基金、权证等交易咨询任务四任务四: :提供代办股份转让业务咨询提供代办股份转让业务咨询任务五任务五: :提供期货中间介绍业务咨询提供期货中间介绍业务咨询教学目标教学目标o技能目标技能目标: : 1.1.会进行新股申购;会进行新股申购; 2.2.能进行网络投票能进行网络投票 。 3.3.能提供代办股份转让和能提供代办股份转让和IBIB业务咨询业务咨询o知识目标知识目标: : 1. 1
2、.掌握新股申购;分红派息的操作流程;配股缴款的操作流程;证券公司代掌握新股申购;分红派息的操作流程;配股缴款的操作流程;证券公司代办股份转让的含义和业务范围;代办股份转让的基本规则;掌握证券公司提供办股份转让的含义和业务范围;代办股份转让的基本规则;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。中间介绍业务的业务规则。 2. 2.熟悉股东大会网络投票的操作规定;上市开放式基金业务、交易型开放式熟悉股东大会网络投票的操作规定;上市开放式基金业务、交易型开放式指数基金业务、权证业务、可转换债券转股的操作流程;证券公司从事代办股指数基金业务、权证业务、可转换债券转股的操作流程;证券公司从事代办股份转让服务
3、业务的资格条件;非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容;份转让服务业务的资格条件;非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容;证券公司中间介绍业务的含义、资格条件与业务范围证券公司中间介绍业务的含义、资格条件与业务范围o授课学时授课学时: 6: 6学时学时任务任务3.13.1提供新股申购咨询提供新股申购咨询一、网上发行的概念和类型一、网上发行的概念和类型(一)网上发行的概念(一)网上发行的概念 股票网上发行是利用证股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行
4、申购的营业部交易系统进行申购的发行方式发行方式 (二)网上发行的类型(二)网上发行的类型 1. 1.网上网上定价定价发行发行 2. 2.网上网上竞价竞价发行发行 任务任务3.13.1提供新股申购咨询提供新股申购咨询二、股票上网发行资金二、股票上网发行资金申购程序申购程序(一)基本规定(一)基本规定1.1.申购单位及上限。申购单位及上限。(上海(上海10001000股,深圳股,深圳500500股)股)上交所:上交所:10001000股股9999.99999.9万股但不超过当次万股但不超过当次社会公众股上网发行总量社会公众股上网发行总量的的11(10001000股的整数倍)股的整数倍)深交所:深交
5、所:500500股股999 999 999 500999 500股(股(500500股的整数股的整数倍)倍)2.2.申购次数申购次数 3. 3.申购配号申购配号 4. 4.资金交收资金交收任务任务3.13.1提供新股申购咨询提供新股申购咨询(二)操作流程(二)操作流程(5 5步步) )深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3 3个交易日个交易日;上海设;上海设计为计为4 4个交易日个交易日,但也可以缩短为,但也可以缩短为3 3个交易日。个交易日。1.1.投资者申购投资者申购。申购当日(。申购当日(T+0T+0日日),投资者必须在申购日之前(),投资者必
6、须在申购日之前(含该日),存入足额的申购资金。含该日),存入足额的申购资金。2.2.申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(T+1T+1日日),由中国结算公司的分公司进行),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结申购资金冻结处理。处理。16:0016:00前(深圳前(深圳证券交易所规定证券交易所规定15:0015:00前:前:(1 1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票。按其有效申购量认购股票。(2 2)当有效申购总量大于该次股票发行量时,则
7、通过摇号抽签,)当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。任务任务3.13.1提供新股申购咨询提供新股申购咨询 3. 3.摇号抽签、中签处理(摇号抽签、中签处理(T+2T+2日)日)。如果有效申购总量大于该次股。如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2T+2日)组织摇号日)组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。4.
8、4.申购资金解冻(申购资金解冻(T+3T+3日)日)。主承销商公布中签结果,中国结算公。主承销商公布中签结果,中国结算公司对对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付司对对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。定办理划转事宜。5.5.结算与登记。主承销商在收到中国结算公司划转的认购资金后结算与登记。主承销商在收到
9、中国结算公司划转的认购资金后,依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账,依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后,中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登户。网上发行结束后,中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。记。练一练练一练:1.1.首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。A.A.主板上市的主板上市的B.B.创业板上市的创业板上市的C.C.中小企业板上市的中小企业板上市的D.D.代
10、办股份转让系统上市的代办股份转让系统上市的2.2.资金申购上网定价公开发行股票实施办法资金申购上网定价公开发行股票实施办法和和沪市股票上网发沪市股票上网发行资金申购实施办法行资金申购实施办法从规定的内容看,主要是采用了()制度。从规定的内容看,主要是采用了()制度。A.A.客户交易结算资金第三方存管客户交易结算资金第三方存管B.B.会员分级结算会员分级结算C.C.客户交易结算资金独立存管客户交易结算资金独立存管 D.D.新股发行现金申购新股发行现金申购练一练练一练:3.3.发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告
11、,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A.1A.1B.2B.2C.3C.3D.4D.44.4.上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过(上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。)实现。A.A.发行公告的刊登发行公告的刊登 B.B.网上发行与网下发行的回拨网上发行与网下发行的回拨C.C.网上股份登记网上股份登记 D.D.网下股份登记网下股份登记5.5.对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于()组织摇号抽签,公布
12、确定的发行价和中签率,并主承销商将于()组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。按规定进行中签处理。A.TA.T日日B.T+1B.T+1日日C.T+2C.T+2日日D.T+3D.T+3日日任务任务3.23.2提供权益行使咨询提供权益行使咨询一、分红派息一、分红派息( (一一) )分红派息分红派息基本知识基本知识1.1.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。是股东实现自己权益的过程。2.2.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。3
13、.3.董事会确定方案,股东大会审议。董事会确定方案,股东大会审议。4.4.目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过过中国结算公司的交易清算系统中国结算公司的交易清算系统进行的,投资者领取红股、股息无需进行的,投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上办理其他申领手续,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上A A股现金红利股现金红利B B股现金红利股现金红利A A股送股股送股B B股送股股送股T-5T-5前前申请材料送交日申请材料送交日申请材料送交日申请材料送交日申请材料送交日申请
14、材料送交日申请材料送交日申请材料送交日T-3T-3前前中国结算上海分中国结算上海分公司核准答复日公司核准答复日中国结算上海分公中国结算上海分公司核准答复日司核准答复日中国结算上海分中国结算上海分公司核准答复日公司核准答复日中国结算上海分中国结算上海分公司核准答复日公司核准答复日T-1T-1前前向证券交易所提向证券交易所提交公告申请日交公告申请日向证券交易所提交向证券交易所提交公告申请日公告申请日向证券交易所提向证券交易所提交公告申请日交公告申请日向证券交易所提向证券交易所提交公告申请日交公告申请日T T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3T+3
15、权益登记日权益登记日最后交易日最后交易日股权等级日股权等级日最后交易日最后交易日T+4T+4除息日除息日- - - -T+6T+6权益登记日权益登记日- -股权登记日股权登记日T+8T+8发放日发放日- - - -T+11T+11- -现金红利发放日现金红利发放日- - -( (二二) )分红派息分红派息日程日程任务任务3.23.2提供权益行使咨询提供权益行使咨询二、配股缴款二、配股缴款股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。使优先认股权的过程。(一)配股权证及其派发、登记(一)配股权证及其派发、登记1
16、.1.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。利证明。2.2.在现阶段,我国在现阶段,我国A A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。3.3.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。任务任务3.23.2提供权益行使
17、咨询提供权益行使咨询(二)认购配股缴款的操作流程(二)认购配股缴款的操作流程 1.1.上海证券交易所配股操作流程上海证券交易所配股操作流程(1)证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。(2)配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。(3)证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买入股票。(4)由于是申报卖出,因此证券交易
18、所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。(5)每日闭市后,配股缴款自动纳入清算系统,同其他证券交易的清算资金同步划拨,最后集中划入承销商的买方席位。(6)在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市公司,完成整个配股缴款工作。(7)按照有关规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。和印花税等交易费用。任务任务3.23.2提供权益行使咨询提供权益行使咨询 2. 2.深圳证券交易所配股操作流程深圳证券交易所配股操作流程(1 1)在股权登记日(在股
19、权登记日(R R日)日)收市后,证券营业部接收股份结算信收市后,证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据,即证券营业部根据每个股东股票账户中的持息库中的配股权证数据,即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量,按配股比例给予相应的权证数量。股量,按配股比例给予相应的权证数量。(2 2)配股认购于配股认购于R+1R+1日开始日开始,认购期为认购期为5 5个工作日个工作日。逾期不认购,。逾期不认购,视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3 3次次配股提示性公告。投资者可以多次申报,可以撤单,如超过配股数配股提示性公告。投
20、资者可以多次申报,可以撤单,如超过配股数量,超过部分不予确认(与上交所相同)。配股发行不向投资者收取量,超过部分不予确认(与上交所相同)。配股发行不向投资者收取手续费。手续费。(3 3)配股缴款结束后(即配股缴款结束后(即R+7R+7日),日),公司股票及其衍生品种恢复公司股票及其衍生品种恢复交易。交易。任务任务3.23.2提供权益行使咨询提供权益行使咨询三、股东大会网络投票三、股东大会网络投票上海证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所投票代码投票代码专用投票代码专用投票代码36+36+原证券代码后四位原证券代码后四位买卖方向买卖方向买入买入买入买入申报价格申报价格代表议案代表议
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