2022年下半黑龙江证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
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1、精品学习资源封面作者: ZHANGJIAN仅供个人学习,勿做商业用途欢迎下载精品学习资源2021年下半年黑龙江证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述模拟试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意)1、准备债券票面利率时无须考虑;A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的;A发行监管部B市场部 C法律部 D稽查部3、某公司的负债价值为 2000 万元,债务资金成本率 KD 为 10%,权益价值为1 亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%,就该公司的权益成本
2、KS 为();A 16% B16.5%C 17%D 18%欢迎下载精品学习资源4、上海证券交易所可转债“债转股”通过A证券交易所交易系统 B交易清算系统C证券公司D互联网 进行;欢迎下载精品学习资源5、证券公司自营业务的内部把握中重点防范的风险不包括 ;A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易6、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,就股利收益率是 ;A 3% B4%C 5%D 6%欢迎下载精品学习资源7、在以下与黄金分割线有关的一些数字中, 组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力;A 0.618, 1.618,2.618
3、组最为重要,股价极简洁在由这欢迎下载精品学习资源B0.382, 0.618,0.809 C 0.618, 1.618,4.236D 0.382, 0.809,4.2368、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司,经评估确认,该企业的全部资产为 76000 万元,全部负债为 34000 万元;如折股倍数定为 1.25,就改组后股份有限公司的国有股股本为 万元;A 33600 B35600 C 36300D 365009、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,就期限较短的债券的价格折扣或升水会 A. 较小B较大C一样D不确定10、证券公司应当遵循内部()原就,建立有关隔离制度;A保密性B
4、. 防火墙C条块治理D业务把握 11、上市公司增发股票的信息披露中,假设T El 为网上申购日,就 日,发布询价区间公告;A T-3 BT-2C T-1D T+3欢迎下载精品学习资源12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向况;A董事会B经理 C股东大会D监事会 说明公司有无不当情欢迎下载精品学习资源13、股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起转让;A. 半B1C 15D 314、证券公司依据国家规定,不行以 证券类金融产品;A发行B. 交易C. 托付他人代为买卖D销售15、我国证券分析师的自律组织是; 年内不得欢迎下载精品学习资源A中国证监会 B中国证券业协会C中国证券
5、业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会16、依据公司法第一百二十二条规定,上市公司在一年内购买、出售重大欢迎下载精品学习资源资产或者担保金额超过资产总额的经出席会议的股东所持表决权的A 30% 2/3B30% 1/3C 50% 2/3D 50% 1/3 以上,应当由股东大会作出决议,并 以上通过; 欢迎下载精品学习资源17、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿仍的本金,此时投资者得到的收益率是 ;A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率18、QDII 基金不行以以()为计价货币募集;A人民币B泰币C美元D欧元19、依据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行托付
6、买卖的数量规定为交易数量必需是 手;A 1 B10C 100D 100020、股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益;称之为;A红利 B资本增值收益C股票股息 D资本利得21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳固、价格稳固;我们可以判定这种证券组合属于 A防范型证券组合B平稳型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是 ;A国际债券B亚洲债券C金融债券欢迎下载精品学习资源D欧洲债券23、现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物;A 1 B2C 3D 424、以下对基金份额持有人与治理人之间的
7、关系熟识错误选项;A是相互制衡的关系 B是全部者和经营者之间的关系 C是托付人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极全部者和基金投资收益的受益人;基金治理人就是接受基金份额持有人的托付,负责对全部筹集的资金进行具体的投资决策和日常治理25、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007 年 5 月 31 日公布了调整后的沪市上市公司行业分类,本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整,其依据是;A. 沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司经营范畴的转变B. 沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司经营范畴的转变C. 沪市上市公司 2006 年年
8、报显示的全部公司主营业务的转变D. 沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司主营业务的转变二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项;错选,此题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、投资者及其一样行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份欢迎下载精品学习资源的比例每增加A 3%; 3% B3%;5%C 5%; 3%D 5%; 5% 或者削减,应当按规定进行报告和公告;()欢迎下载精品学习资源2、证券营业部的客户服务主要包括();A客户需求
9、调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新3、我国基金监管的三个层次包括();A国务院证券监督治理机构的监管 B证券交易所的一线监管 C中国证券业协会的自律性治理 D社会中介的舆论监督欢迎下载精品学习资源4、实行分级结算原就主要是出于防范A交易风险B投资风险C结算风险 的考虑;欢迎下载精品学习资源D清算风险5、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括;A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式C现金流的时间特点D征税机关6、股票和债券在风险性上相比,特点是 ;A股票风险较大,债券风险相对较小 B债券风险较大 C股票和债券风险基本相同 D股票风险较小7、股票投资组合
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