2015年下半年黑龙江证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述模拟试题.doc
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1、2015年下半年黑龙江证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、决定债券票面利率时无须考虑_。A投资者的接受程度B债券的信用级别C利息的支付方式和计息方式D股票市场的平均价格水平 2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部3、某公司的负债价值为2000万元,债务资金成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%,则该公司的权益成本KS为()。A16%B16.5%C17%D18% 4、上海证券交易所可转债“债转股”通过_进行。A证券交易所交
2、易系统B交易清算系统C证券公司D互联网5、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易 6、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是_。A3%B4%C5%D6% 7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中,_组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A0.618,1.618,2.618B0.382,0.618,0.809C0.618,1.618,4.236D0.382,0.809,4.236 8、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司,经评估确认
3、,该企业的全部资产为76000万元,全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25,则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300D36500 9、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会_A较小B较大C一样D不确定 10、证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A保密性B防火墙C条块管理D业务控制11、上市公司增发股票的信息披露中,假设T El为网上申购日,则_日,发布询价区间公告。AT-3BT-2CT-1DT+3 12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会
4、D监事会 13、股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起_年内不得转让。A半B1C15D314、证券公司按照国家规定,不可以_证券类金融产品。A发行B交易C委托他人代为买卖D销售 15、我国证券分析师的自律组织是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会 16、按照公司法第一百二十二条规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_A30% 2/3B30% 1/3C50% 2/3D50% 1/3 17、买入债券后持至期满,取得利息收入和
5、按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是_。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率 18、QDII基金不可以以()为计价货币募集。A人民币B泰币C美元D欧元 19、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 20、股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合 22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币
6、为面值,向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券23、现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D4 24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理25、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类,本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进
7、行的例行调整,其依据是_。A沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变C沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加_或者减少_,应当按规定进行报告和公告。()A3%
8、;3%B3%;5%C5%;3%D5%;5% 2、证券营业部的客户服务主要包括()。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新3、我国基金监管的三个层次包括()。A国务院证券监督管理机构的监管B证券交易所的一线监管C中国证券业协会的自律性管理D社会中介的舆论监督 4、实行分级结算原则主要是出于防范_的考虑。A交易风险B投资风险C结算风险D清算风险5、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关 6、股票和债券在风险性上相比,特点是_。A股票风险较大,债券风险相对较小B债券风险较大C股票和债券风险
9、基本相同D股票风险较小 7、股票投资组合管理的目标就是_。A实现收益最大化B实现价值最大化C实现风险最小化D实现效用最大化 8、证券公司应当按照证券交易所规定,于每个交易日_向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后B13:30前C收市后D11:30前 9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资,这是由_所决定的。A回购期限B回购资金属性C回购协议D回购债券品种 10、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体,下列表述中正确的是()。A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 B不是所有交易所会员均可参与买断式回
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