《2022年宁夏省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年宁夏省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docx(10页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、精品学习资源2021年宁夏省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部把握结构考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分 100 分, 60 分及格;一、单项选择题共50 题,每题 2 分;每题的备选项中,只有一个最符合题意1. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是;A 投资期限B 税收考虑C影响投资者风险承担才能和收益要求的各项因素D 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素2. 有一投资者在某日申报债转股500 手,但此转股的初始价格为每股20 元,该可转债可转换成发行公司股票数量为股;A 2500B 500C 5000D 250003. 给出了基
2、金经理人的确定表现,但投资者却无法据此判定基金经理人业绩表现的优劣;A 算术平均收益率B 几何平均收益率C时间加权收益率 D 简洁 净值 收益率4. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利推测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的政权服务机构出具,并有至少名有从业资格的人员签署;A 1B 2C 3D 4欢迎下载精品学习资源5. 2006 年 5 月,中国证监会颁布的上市公司证券发行治理方法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券别离交易的;A 短期融资债券B 不动产抵押公司债券C可转换公司债券D 附认股权证的公司债券6. 的发行人,可视实际情形准备应披露的交易金额,但应在申报
3、时说明;A 总资产规模为 10 亿元以上B 净资产规模为 10 亿元以上C总资产规模为 5 亿元以上D 净资产规模为 5 亿元以上7. 高收益债券又可以称为;A 垃圾债券B 完善债券C无风险债券D 贴现债券8. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的 ;A 稚嫩期B 成长期C成熟期D 衰退期9. 财务参谋的工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整,储存期不少于年;A 5B 10C 15D 2010. 其他条件相同时,债券越小,说明债券的价格波动性越大;A 麦考莱久期B 基点价格值欢迎下载精品学习资源C价格变动收益率值D 久期11. 提交中国证监会的法律看法书和律师工作报告应是经签名, 并经该
4、律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本;A 2 名以上经办律师B 3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C 3 名以上经办律师D 2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人12. 有一笔金额为 15 万元、 资金年收益率为 10% 的 91 天国债回购, 如一年的天数按 360 天运算,回购到期时这笔交易的购回资金为万元;A 15.379B 16.412C 17.312D 18.36513. 巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率保护在8% 以上,其中核心资本至少为总资本的;A 40%B 50%C 60%D 70%14. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在
5、发行时事先确定 ;A 固定收益额B 固定股息率C预期收益率D 归仍方式15. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为 ;A 0.01B 0.001C 0.05欢迎下载精品学习资源D 0.00516. 只有当证券投资的名义收益率时,投资者才有实际收益;A 小于通货膨胀率B 大于通货膨胀率C等于通货膨胀率 D 不等于通货膨胀率17. 以下关于有价证券的说法错误的选项是;A 本身没有价值B 持有者可凭此获得确定的收入C是实际资本的一种形式D 是支配和筹措资金的手段18. 下面有关证券交易方式的论述,不正确的选项是;A 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B 回转交易当天成交的证券可以马上做
6、反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易19. 通常情形下,相比较而言,以下因素更值得投资者重视的是;A 资产重估与资产处置B 稳固长期的主营业务利润C财政补贴D 会计政策变更20. 上市公司在每一会计年度终止之日起 个月内向中国证监会和证券交易所报送年 度财务会计报告, 在每一会计年度前6 个月终止之日起个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告; A 3; 2 B 3;3 C 4;2 D 4; 3欢迎下载精品学习资源21. 企业破产,其资产评估适合接受 ;A 重置成本法B 清算价格法C收益现值法D 现行市价法2
7、2. 依据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及 ;A 一个交易主体,一次交易契约B 两个交易主体,两次交易契约C一个交易主体,两次交易契约D 两个交易主体,一次交易契约23. 关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的选项是;A 从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产削减,股价下跌B 在一般情形下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低C在一般情形下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利削减,股价下降D 公司增资确定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌24. 公司型基金和契约型基金的区分,以下不包括;A 资金的性质B 基金的营运依据C基金的申购程序不同D 投资者的
8、位置25. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为;A 0.01B 0.001C 0.05D 0.00526. 在市场富强期,成功的择时才能表现为基金的现金比例或持有的债券比例应当;A 先大后小欢迎下载精品学习资源B 先小后大C较大D 较小27. 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区分在于 ;A 投资治理方式不同B 风险把握程度不同C收益率不同D 交易成本和治理费用不同28. 以下可以列入集合资产治理方案费用的是;A 集合资产治理方案推广期间的费用B 治理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产治理方案资产的缺失D 集合资产治理方案运作期间发生的费用29. 依据我国公司法
9、的规定,以下不属于股份董事会行使的职权是;A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本治理制度C执行股东大会的决议D 对公司发行债券作出决议30. 证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应当中意的条件是净资产不低于人民币 万元;A 5000B 1000C 30000D 1000031. 在我国, 依据证券投资基金治理暂行方法 的规定, 封闭式基金的设立主体主要为 ;A 基金持有人B 基金发起人C基金治理人D 基金托管人欢迎下载精品学习资源32. 以下各环节起到了投资者训练作用的是;A 开立证券账户B 签订证券交易托付代理协议C签署风险揭示书和客户须知D 签订客户交易结算资金第三方
10、存管协议33. 依据 ,在一个有效的市场中,市场投资组合即整个市场 为每单位风险供应了最大的收益;A CAPMB 组合治理理论C APTD 多因素模型欢迎下载精品学习资源34. 发行人应披露交易金额在 状况具有重要影响的合同内容;A 100B 200C 300D 500 万元以上,或虽未到达但对生产经营活动、将来进展或财务欢迎下载精品学习资源35. 我国证券分析师的自律组织是;A 中国证监会B 中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D 证券交易所投资分析师协会36. 依据我国公司法的有关规定,公司提取法定公积金的标准是;A 按税后利润的 10%提取B 按利润总额的 10%提取C按税
11、后利润的 5%-10%提取D 按未支配利润的10%提取欢迎下载精品学习资源37. 基金资金账户的治理不包括 ;A 资金账户的开立B 资金账户的更名C资金账户的销户D 资金账户的预留印鉴38. 由证券公司办理的证券发行称为 ;A 私募发行B 公募发行C自办发行D 承销发行39. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 ;A 到期收益率等于票面利率B 到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D 无法比较40. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例,同时不舍弃资产升值潜力的一种动
12、态调整策略是;A 战略性资产配置B 恒定混合策略C战术性资产配置D 投资组合保险策略41. 我国的一次仍本付息债券可视为 ;A 附息债券B 无息债券C贴现债券D 都不正确42. 是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按确定的原就和方法进行估算,进而欢迎下载精品学习资源确定基金资产公允价值的过程;A 基金资产估值B 基金资产总值C基金资产净值D 基金份额净值43. 依据相关的规定的要求,单项资产治理方案转让佣金,不得超过转让金额的;A 0.1%B 0.5%C 1%D 5%44. 某股份公司因2021 年度显现亏损,董事会提议该年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放;依据上述描述,可知该
13、公司发行的优先股属于;A 可转换优先般B 参与优先股C股息率可调整优先股D 累积优先股45. 以下不是按会计准就编制的是 A 将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B 报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C非流淌资产的余额,是按历史成本减折旧或摊销运算的D 无形资产摊销和开办费摊销基本上是估量的,但这种估量未必正确46. 证券经纪公司和证券投资者在代理托付关系中建立的环节为;A 开户和证券交易过户B 开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D 开户和接受具体托付47. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台治理支持适当欢迎下载精品学习资源别离,这表达了内部把握度中A 健全性 的要求;欢迎下载精品学习资源B 适中性C制衡性D 监督性48. 某投资者通过场内投资1 万元申购上市开放式基金,假设治理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250 元,就其可得到的申购份额应为份;A 9611B 9611.9C 9611.92D 961249. 完全预期理论 ;A 只承认对将来短期利率的预期可能影响远期利率B 承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流淌性影响远期利率D 认为市场流淌性可以系统地影响远期利率50. 波浪理论的最核心的内容的基础是 A K 线理论B 指标C切线D 周期欢迎下载
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