评价报告概述.doc
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1、上海市浦东新区市场监督管理局 2016 年度注册许可工作经费项目绩效评价报告评价单位:上海上审资产评估有限公司2017 年 11 月 8 日120162016 年度注册许可工作经费年度注册许可工作经费绩效评价报告绩效评价报告项项目目单单位位: 上海市浦东新区市场监督管理局委托委托单单位:位: 上海市浦东新区市场监督管理局评评价价单单位(公章)位(公章): 上海上审资产评估有限公司2017 年 11 月 8 日2目目 录录报告摘要报告摘要 3报告正文报告正文 6一、评价项目情况一、评价项目情况 61、项目立项背景和目的 62、预算安排和实际支出情况 73、组织管理和执行情况 74、绩效目标完成情
2、况 8二、评价工作实施情况评价工作实施情况 91、前期调研 92、评价工作方案制定 93、评价方式和评价方法 94、数据信息采集、访谈和问卷过程 95、数据分析及撰写报告 10三、三、评价结论与指标分析评价结论与指标分析 111、评价结论 112、指标分析 12四、主要四、主要业绩与经验、存在的问题和建议业绩与经验、存在的问题和建议 191、取得的主要业绩与经验 192、存在的问题与不足 203、相关建议和措施 21五、评价报告相关附件五、评价报告相关附件 22附件一:基础数据表; 23附件二: 评价工作方案 3244报报 告告 摘摘 要要注册许可工作经费项目是浦东新区市场监督管理局注册分局的
3、项目经费,其日常工作需要的证照印刷,工作培训及借助第三方购买服务的现场审核,经费支持各项工作的开展,设置该项工作经费的目的是结合新区政府职能转变要求,积极推进自贸区扩区、商事登记制度改革工作,优化“单一窗口”服务机制,实现注册登记、食品许可、组织机构代码登记等业务“一个窗口受理、一站式审批”。积极探索创新食品许可模式,引入第三方专业技术服务,为企业生产经营活动提供便利。2016 年注册许可工作资金年初财政预算总额 469.72 万元,2016 年度实际支出额 217.56 万元,预算执行率 46%。上海上审资产评估有限公司受上海市浦东新区市场监督管理局委托,按照论证通过的评价指标体系及评分标准
4、,通过数据采集、问卷调查、访谈及现场勘察,采用定量评价与定性评价相结合的方法,对浦东新区 2016年度注册许可工作经费项目进行客观评价。注册许可工作经费资金使用严谨,财务监控有效,各项注册工作完成有保障,综合行政服务水平提升,同时也发现一些不足,如对购买服务项目期中的跟踪监管需完善等问题。该项目最终评分结果:总分 85.6 分,评价等级为“良”。现将评价结果报告如下: 一、取得的主要一、取得的主要业绩业绩与与经验经验: :1、推进注册登记制度改革,深化浦东综合配套试点根据国务院注册资本登记制度改革的总体部署和浦东综改试点要求,积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作。全力
5、做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作。5通过优化布局,再造流程,促进改革顺畅落地。截至 10 月 21 日,已颁出“五证合一”后的新设企业营业执照 1518 件;“两证整合”后,发出个体工商户营业执照 438 件。深化企业住所登记制度改革。加快集中登记地的申报认定流程,共申报备案集中登记地 57 处,注册登记企业 15940 户。2、创新现场审核模式,推进审批权限改革采用购买服务的方式,探索社会力量参与食品经营领域的许可前阶段辅助审查,为相关企业提供选址定点、图纸设计、业务咨询等服务,辅导企业达到餐饮许可规范标准;截至 9 月底,已累计服务企业 222 家次。贯彻落
6、实修理计量器具许可告知承诺制。取消现场考核环节,为企业节约了 30-60 天左右的时间;作出行政许可决定的时间从 10 个工作日压缩到当场作出。3、加强队伍建设,提升履职能力开展“业务小课堂”活动,开展业务难点探讨,有效提升干部业务水平;加强新进人员培训带教工作,“以老帮新”提升窗口干部业务能力。调整后台轮流审批等方式,进一步挖掘内部潜力。完善业务操作规范,提升窗口受理效率。继续做好对各基层所个体工商户登记注册业务指导工作,加强对各受理点窗口的考核以及个案指导。二、存在的二、存在的问题问题与不足与不足: 1、受新型业务不确定性影响,预算执行力较低2016 年注册许可工作经费预算 469.72
7、万元,实际支出 217.56 万元,预算执行率 46%,主要受 2016 年预算安排的电子营业执照经营项目179.8 万由于项目支付主体发生变化未在注册许可工作经费中支出。2、购买服务项目期后跟踪制度不完善注册许可工作中不少属于委托购买服务,相关职能科室仅在项目实施过程中参与少量的督导和协调,6未对相关公司的服务质量水平设立相应绩效考评。三、改三、改进进措施及建措施及建议议: 1、规范制定项目年度计划目标,提高预算精细化水平依据历史数据并结合科室项目规划,制定项目的年度目标,提高预算精细化水平,由于近年行政创新制度变化较快,因此对印刷品的使用与计划可通过年度服务企业数量统计分析印刷品消耗是否合
8、理,避免预备资源大,利用率不足的情况发生。2、选取清晰可量化绩效指标,适度建立期后考评制度逐步建立清晰可衡量的绩效指标,通过项目申报预期产出及执行后数据前后对比,使得项目的绩效评价更直观,对购买服务项目建立可量化的期后考评制度,如许可前审查结论及建议应用率,工作周期控制率等,利于提高效益产出。(详见报告正文相关部分叙述)72 20 01 16 6 年年度度注注册册许许可可工工作作经经费费项项目目 绩绩效效评评价价报报告告为强化绩效预算管理,提高预算精细化、科学化管理水平,合理配置公共资源,发挥财政资金使用效益和引导作用,依据上海市预算绩效管理实施办法(沪财绩201422 号)及关于印发的通知(
9、浦财督【2015】48 号)的文件精神,上海市浦东新区市场监督管理局委托上海上审资产评估有限公司对 2016 年度注册许可工作经费项目进行绩效评价。一、评价项目情况一、评价项目情况(一)、(一)、项项目立目立项项背景和目的背景和目的1、立项背景注册许可工作是依据中华人民共和国公司登记管理条例开展实施的,随着浦东新区各项综合改革试点工作的节奏加快,近年面临大量的证照变更,如“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作,企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作等,同时为了提高行政工作能效,响应国务院注册资本登记制度改革的总体部署,开展各项与注册许可相关的工作具有必要性
10、。浦东新区市场监督管理局负责对本行政区域内工商注册管理,为保障各项注册许可工作有序、有效地开展;招商代理人员及条线工作人员的培训宣传,利用购买第三方服务的形式对涉及许可企业的审核前辅导,提高审核效率,项目单位申报“注册许可工作经费”,并依据相关财政支出规定,对项目经费进行管理。82、立项目的配合深化改革,提高行政服务效能,着力提升浦东市场准入便利化能级,不断优化服务举措、创新工作方法,保障新区各企业变更办证的各项工作有序高效,全力助推浦东区域经济发展。(二)、(二)、项项目目预预算安排和算安排和实际实际支出情况支出情况2016 年注册许可工作经费年初财政 469.72 万元,2016 年度实际
11、支出额 217.56 万元,预算执行率 46%。2016 年预算与支出差异变动表单位:万元 序 号预算项目2016 年度 预算资金2016 年度实 际支出资金节约-(超支 +)预算执行率1餐饮服务企业 许可审核辅助 性费用100.0230.67-69.3531%2证照印刷费178.00177.63-0.3799%3制造/修理计量 器具许可考核 费8.007.83-0.1798%4培训费3.901.43-2.4737%5电子营业执照 经营项目179.800.00-179.800合合计计469.72217.56-252.1646%(三)、(三)、组织组织管理和管理和执执行情况行情况浦东新区市场监督
12、管理局做好本辖区的注册许可工作经费工作。具体管理程序如下:上海市浦东新区市场监督管理局负责项目预算申报,并依据项目计划申请资金,浦东新区市场监督管理局注册分局负责各项活动的实施,经费申请,监督管理局财务处负责资金的使用审核及支付。9(四)、(四)、绩绩效目效目标标完成情况完成情况绩绩效目效目标标绩绩效目效目标标完成情况完成情况 业绩业绩目目标标 1加强与第三方合作,辅助完成餐饮服务企业许可现场审核各项委托按要求时间完成,有效帮助企业快速完成审核。2保障证照变更需求,预备 8 万份企业新开、变更、换证;22 万户企业 开业变更证照预备充裕,保障证照变更需求。效果目效果目标标1推进注册登记制度改革
13、,深化浦东综合配套试点积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试 点工作。全力做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商 户“两证整合”工作。通过优化布局,再造流程,促进改革顺畅落 地。已颁出“五证合一”后的新设企业营业执照 1518 件;“两证整 合”后,发出个体工商户营业执照 438 件。深化企业住所登记制 度改革。加快集中登记地的申报认定流程,共申报备案集中登 记地 57 处,注册登记企业 15940 户。2创新现场审核模式,推进审批权限改革采用购买服务的方式,社会力量参与食品经营领域的许可前阶 段辅助审查,为相关企业提供选址定点、图纸设计、业务咨询等 服务,辅导企业达
14、到餐饮许可规范标准。3加强队伍建设,提升履职能力开展“业务小课堂”活动,开展业务难点探讨,有效提升干部业 务水平;做好对各基层所个体工商户登记注册业务指导工作,加 强对各受理点窗口的考核以及个案指导。10二、评价工作实施情况二、评价工作实施情况项目组在前期调研的基础上,制定绩效评价工作方案,经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节,完成了绩效评价报告工作。具体实施工作如下:1、前期、前期调调研研根据绩效评价要求,由项目负责人组织人力,深入新区市场监督局、注册分局进行工作调研,了解注册许可工作活动开展的总体情况,调阅 2017 年度有关项目执行情况,项目资金的拨付使用情况等。2、
15、 、评评价工作方案制定价工作方案制定根据对评价前期调研成果,在绩效评价专家的指导下,依据市有关绩效评价管理办法的文件精神,结合 2016 年注册许可工作活动的具体情况编制本项目的绩效评价指标体系的综合评价表、基础数据表,并在综合评价表的基础上形成社会调查方案等,最终形成本项目的绩效评价方案报专家评审修订。并根据专家意见,对原绩效评价方案进行了修订。3、 、评评价方式和价方式和评评价方法价方法评价方式主要有:基础数据资料收集;项目实施单位日常管理资料收集;项目现场考核;公众问卷及抽样调查;专家考评。评价方法:对具体评价内容和不同环节,采用定性和定量相结合的绩效评价方式,主要以定量为主。方法主要有
16、:比较法、因素分析法、项目单位评价法、成本效益分析法。4、数据信息采集、数据信息采集、访谈访谈及及问问卷卷过过程程数据采集数据采集本次绩效评价项目的证据收集方法采用了文件研读、被评价单位11申报、问卷调查和访谈、财务数据收集、从第三方验证材料收集等多种方法。评价小组于 2017 年 8 月-10 月针对注册许可工作活动开展了综合调研评价工作,首先对项目实施管理单位新区市场监管局财务部门开展收集相关资料,预算资金拨付凭证资料,了解注册许可工作活动的开展情况,听取工作建议,布置填写基础数据表。同时通过到职能处室及分所走访对所有分项目资金使用范围、数据材料进行采集,对项目涉及的企业采取发放访谈问卷的
17、方式进行综合评价,搜集数据资料信息对项目进行综合评价。社会社会调查调查2017 年 8 月 31 日,在项目单位的配合下,绩效评价工作组对项目涉及的 100 家企业进行了问卷调查。本次实际向各类群体发放问卷 100 份,回收有效问卷 100 份,实现计划抽样目标。调查样本具有统计意义,项目工作组据此撰写了社会调查分析报告。访谈访谈2017 年 10 月 8 日起,根据工作方案,项目工作组对注册分局负责同志及基层工作者进行访谈交流,访谈方式主要采用面访、座谈。通过访谈评估项目资金使用的范围,了解注册许可工作经费项目的实施情况,发现项目执行和管理中的问题。5、数据分析及撰写、数据分析及撰写报报告告
18、2017 年 10 月 20 日起,项目组将社会调查问卷电子化后进行数据分析处理,项目工作组根据绩效评价的原理和规范,对采集的数据进行甄别、分析和评分,撰写报告,在规定时间内将报告初稿上报委托方,由委托方组织对报告进行评审。12三、评价结论与指标分析三、评价结论与指标分析(一)(一)评评价价结论结论评价小组根据经专家论证通过的评价工作方案的指标体系,评价方法和评分依据,通过数据采集、整理和分析,形成项目综合评价结论。注册许可工作经费资金使用严谨,财务监控有效,新区注册许可工作经费水平提升,也发现一些不足,如对购买服务项目期中的跟踪监管需完善。浦东新区 2016 年度注册许可工作经费项目绩效评价
19、综合得分为 85.6 分,总体评价等级“良”。评价指标评分表一级指标一级指标二级指标二级指标评价内容评价内容分值分值得分得分 A1 依据充分性22 A2 目标明确性44A.A.项目决策项目决策(10%)(10%) A3 目标合理性44 10101010 B1 预算执行率80 B2-1 资金使用严谨性66 B2-2 财务管理制度健全性33B2 财务管理 B2-3 财务监控有效性33 B3-1 项目实施程序合规性55B.B.项目管理项目管理(30%)(30%)B3 实施管理B3-2 跟踪监管有效性52.5 303019.519.5 C1-1 审核辅助完成率1010 C1-2 证照预备充足率88 C
20、1-3 计量制造修理许可考核完 成率66C1-4 综合行政服务水平改善度65.4C1 项目产出C1-5 合同完成及时率55 C2 项目效果C2-1 社会影响力108.2C C项目绩效项目绩效 (60%)(60%)C3 社会评价C3-1 企业满意度1513.5 606056.156.1 综合评分综合评分10010085.685.6(二)、指(二)、指标标分析分析131、 、业绩业绩好的指好的指标标针对评价指标体系内容及调查收集相关资料,根据评分标准,我们对评价指标体系 3 个部分评价良好的指标逐项分析:A、 、项项目决策指目决策指标标该部分主要从项目依据充分性、绩效目标明确性及合理性等方面来评价
21、项目是否决策合理。A1.依据充分性(2 分)注册许可工作是依据中华人民共和国公司登记管理条例开展的,新区市场监督局注册分局根据国务院注册资本登记制度改革的总体部署和浦东综改试点要求,积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作。全力做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作。设置注册许可工作项目是以浦东新区开展“证照分离”改革试点工作要求为依据的,与市场管理的工作要求相匹配。新区市场监督管理局作为工商行政管理部门与项目实施管理职责密切相关,项目依据充分。该评价指标设置分值为 2 分,依据评分标准,得分为 2 分。A2. 目标合理性(4 分)该指标主要考虑
22、项目所设定的绩效目标是否依据充分,是否符合客观实际。注册许可工作活动通过对招商机构及注册条件人员的培训,购买第三方服务对餐饮许可辅助审核,积极探索审批改革,提高工作效能。项目的预期产出和效果能够在当前的行政管理水平下得以实现;项目的绩效产出与设置的各项经费支出项目紧密关联。该评价指标设置分值为 4 分,依据评分标准,得分为 4 分。A3. 目标明确性(4 分)14评价项目是否设定清晰、细化、可衡量的绩效指标,用来考核项目绩效目标与实施相符情况。项目绩效目标可细分为具体的绩效指标,其中重要的项目产出,如审核辅助完成率,可以通过布置完成审核许可的企业数量得以体现;对于证照预备充足率也可以通过具体的
23、库存指标得以体现,并安排相应的预算资金与其匹配,保障了工作得以顺利实施。该评价指标设置分值为 4 分,依据评分标准,得分为 4 分。B、 、项项目管理目管理评评价指价指标标该部分主要从财务管理、实施管理、期后管理来评价项目的管理规范程度。B2.财务管理资金使用严谨性(6分)项目支出符合财务管理规定,各笔资金的支出内部有严谨的审批程序和手续,费用支出符合相关协议约定的用途,未发现预算项目资金截留、挪用及虚列支出的情况。该评价指标设置分值为 6 分,依据评分标准,得分为 6 分。财务管理制度健全性(3分)项目的财务制度健全有效,反映和考核财务管理制度对项目资金规范使用、安全运行的保障情况。管委会具
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