国家出版基金资助项目年度检查工作规程.doc
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1、附件 1湖北省学术著作出版专项资金资助项目绩效管理暂行办法第一章 总 则第一条 为规范和加强湖北省学术著作出版专项资金资助项目(以下简称“资助项目”)管理,切实提高湖北省学术著作出版专项资金使用效益,根据省人民政府关于推进预算绩效管理的意见 ,湖北省人民政府办公厅省级财政部分专项资金竞争性分配管理暂行办法 ,湖北省新闻出版广电局、湖北省财政厅湖北省学术著作出版专项资金资助项目管理办法及其他有关规定,制定本办法。第二条 湖北省学术著作出版专项资金分配坚持绩效优先的原则,将绩效作为专项资金分配和项目遴选的重要依据。湖北省内出版机构申请湖北省学术著作出版专项资金资助,应按规定填报湖北省学术著作出版专
2、项资金资助项目申请书 ,并载明所报项目预期实现的绩效目标。具体包括:载体形式、总体规模、著作者或主创人员、主要内容、完成时间、预期社会效益等。申请书内所附“专家推荐意见”应侧重阐述评价项目学术价值和预期社会效益。第三条 湖北省学术著作出版专项资金资助项目绩效管理,以项目绩效目标的确立和实现为主线进行,从预算立项、拨款、实施到验收,对资助项目全程跟踪管理。主要包括立项考评、年检考评和结项考评三个环节。立项考评重点考核、评价出版机构所设立的项目绩效目标是否符合湖北省学术著作出版专项资金的资助方向,项目实施方案是否具有可行性,项目预算,特别是申请资助预算是否合理等。年检考评主要从资助项目实施进度、实
3、施质量及经费使用管理等方面,考核、评价项目绩效目标的阶段性完成情况。结项考评主要从项目完成时间、成果质量、经费使用管理及社会影响等方面,考核、评价项目绩效目标的最终实现情况。第四条 绩效考评遵循客观公正、科学规范和简便实用的原则。第五条 绩效考评采取专家考评与管理部门考评相结合、定性考评与定量考评相结合的方式。第六条 绩效考评由湖北省学术著作出版专项资金评审委员会办公室(以下简称“评审办”)组织实施,绩效考评结果由湖北省学术著作出版专项资金评审委员会(以下简称“评审委”)审定。第二章 立项考评第七条 立项考评内容具体包括:(一)项目的思想性、科学性、创新性和传承价值;(二)预期社会效益;(三)
4、作者队伍的学术水平;(四)承担机构执行能力和社会信誉;(五)实施方案的可行性;(六)经费预算的合理性;(七)其他。第八条 立项考评分初评、复评、终评三个阶段进行。具体程序如下:(一)初评阶段,由评审办组织学术专家组成专家组,分组对申报项目的思想性、科学性、创新性、传承价值、预期社会效益等进行评审并打分。小组专家先按百分制分别打分,再按照“去掉一个最高分,去掉一个最低分,再计算平均分”的办法确定项目初评得分,得分在 70 分(含)以上的,进入复评环节。(二)复评阶段,由评审办组织学术专家和出版专家组成专家组,分组对申报项目的思想性、科学性、创新性、预期社会效益以及出版价值等进行评审并打分。具体计
5、分方式与初评相同,得分在 70 分(含)以上的,进入终评环节。(三)终评阶段,由评审办组织学术专家、出版专家和财务专家组成专家组,分组对申报项目的出版价值、承担机构的项目执行能力和社会信誉以及项目实施方案的可行性、经费预算的合理性等进行评审并打分,具体计分方式与初评相同。得分在 70 分(含)以上的,视为“合格” ,进入拟资助范围。(四)为体现资金分配的择优性、竞争性原则,项目资助比例与项目得分直接挂钩,由项目综合得分多少确定资助比例权重。综合得分按初评分占 30、复评分占 30、终评分占 40的权重计算。(五)终评专家组在综合考量项目成果的社会效益、经济效益及预计印数等因素的前提下,结合项目
6、综合得分计算本年度拟资助项目的资助金额。第三章 年检考评第九条 评审办组织对跨年度资助项目进行年度检查和考评。当年资助并完成的项目直接进行结项考评,不作年检考评。第十条 年检考评内容主要包括:(一)项目进度方面,是否按期报送年检材料;是否制定并采取进度管理措施;是否按协议和年度计划正常实施。(二)成果质量方面,是否制定并采取具体管理措施;已有项目成果或阶段性工作是否符合立项目标。(三)经费管理方面,是否制订资助项目经费使用管理办法并明确使用范围、标准和程序;是否制定廉政措施;经费使用是否符合范围、标准和程序,是否做到专款专用,有无挪作他用及其他损失浪费等现象;是否将资助经费纳入单位会计核算体系
7、统一核算并单独设账管理,会计凭证及相关资料是否完整、真实、合理、有效。(四)是否存在重大调整事项;调整事项是否按有关规定履行变更手续。(五)其他。第第十一条 年检考评包括书面检查和实地抽查两种方式。(一)书面检查依照以下程序进行:1.项目承担机构填写湖北省学术著作出版专项资金资助项目年度检查表 ,报送评审办。2.评审办根据项目申请书、项目协议书、项目承担机构所报年检表以及有关管理规定,从项目进度(25 分)、成果质量(25 分)和经费管理(50 分)三个方面,对项目进行检查和年检绩效考评打分,填写湖北省学术著作出版专项资金资助项目年检考评表 。(二)实地抽查依照以下程序进行: 1. 成立由财务
8、专家及评审办工作人员组成的检查组。财务专家根据回避原则从湖北省学术著作出版专项资金项目评审专家库中选取。2被抽查项目承担机构需提供项目申请书、立项通知、资金使用管理办法及财务核算等相关材料。项目承担机构负责人及项目有关责任人需出席会议配合检查组的抽查工作。3检查组依据项目申请书、立项通知、项目协议书以及有关管理规定,从项目进度(25 分)、成果质量(25 分)和经费管理(50 分)三个方面,对项目进行检查和年检绩效考评打分,填写湖北省学术著作出版专项资金资助项目年检考评表 。第十二条 多次年检项目的最终年检考评得分,按各次年检评分的平均分确定。第四章 结项考评第十三条 评审办组织对已完成的资助
9、项目进行结项验收和考评。考评内容主要包括:(一)进度及变更管理方面,是否提前或按时完成,有关变更事项是否按规定履行变更手续。(二)成果质量方面,内容、规模、编校、设计、印装质量及标识等是否与立项目标一致并符合有关规定要求。(三)经费管理方面,是否制定资助项目经费使用管理办法并明确使用范围、标准和程序;是否制定廉政措施;经费使用是否符合范围、标准和程序,是否做到专款专用,有无挪作他用及其他损失浪费等现象;是否将资助经费纳入单位会计核算体系统一核算并单独设账管理,会计凭证及相关资料是否完整、真实、合理、有效。(四)其他。第十四条 结项考评依照以下程序进行:(一)项目承担机构按规定将申请结项材料报送
10、评审办。(二)成立由财务专家、学术专家、出版专家、质检专家及评审办工作人员组成的检查组,根据项目申请书、项目协议书及有关管理规定对资助项目进行验收。同时,从进度及变更管理 (15 分)、成果质量(65 分)和经费管理(20分)三个方面对项目进行绩效考评打分,填写湖北省学术著作出版专项资金资助项目结项绩效考评表 。第五章 考评结果应用第十五条 专家评审“合格”项目的立项考评综合得分,作为年度资助项目最终立项的主要依据。年检考评结果,作为是否续拨有关项目资助经费的主要依据;项目年检考评不合格的,取消有关承担机构下年度申报新项目资格。结项考评结果,作为是否结项及拨付资助项目尾款的主要依据;结项考评不
11、合格的,不予结项及拨付资助尾款,并取消有关承担机构下年度申报新项目资格。第十六条 评审办根据年检考评得分、结项考评得分,汇总确定资助项目实施情况绩效考评的综合得分。具体计分方法是:项目综合得分=年检考评得分30+结项考评得分70。第十七条 评审办依据资助项目绩效考评综合得分进行排序,确定项目实施情况绩效考评结果,报评审委审定。项目综合得分在 90 分以上的,为“优秀” ;8089 分为“良好” ;7079 分为“合格” ;低于 70 分为“不合格” 。项目实施情况考评结果,作为以后年度立项考评的重要依据。第十八条 项目实施情况绩效考评结果为优秀的,对项目承担机构予以通报表扬,并适当增加其下年度
12、申报新项目数量。第十九条 项目实施情况绩效考评结果为不合格的,对项目承担机构予以通报批评,并取消其下年度申报新项目资格。对其中违反湖北省学术著作出版专项资金资助项目管理办法第二十二条有关规定的,追回已拨资助经费,并取消项目承担机构 12 年申报新项目资格。第六章 附则第二十条 本办法自公布之日起施行。湖北省学术著作出版专项资金湖北省学术著作出版专项资金资助项目年度检查表资助项目年度检查表(201 年度)项目名称: 联合申报项目: 是 否 主申报机构: 其他申报机构:主管单位: 项目负责人:项目联系人:联系电话: 填表日期: 基基 本本 信信 息息 表表项目名称计划完成时间 (与协议书一致)年
13、月预计完成时间年 月项项 目目 进进 展展 情情 况况主要包括:主要包括:已做工作,实施进度,下一步计划,存在问题及改进措施,其他需要说明的 事项等。项目负责人(签字): 年 月 日(可加页)项项 目目 预预 算算 管管 理理 情情 况况已执行预算 万元%直接成本总预算 (与申请书一致)万元 未执行预算 万元%资助总额 (与协议书一致)万元已拨资助款 万元%未拨资助款 万元%已使用资助经费万元占已拨资助总金额%未使用资助经费万元占已拨资助总金额%本年度申请拨付经费 万元占资助总额%预算执行及资助资金使用情况序号成本内容金额(万元)其中:资助经费(万 元)12345678910(可延伸)成本支出
14、合计(万元)制表人: 项目负责人: 财务负责人:本本 年年 度度 工工 作作 计计 划划 及及 申申 请请 拨拨 付付 资资 助助 经经 费费 说说 明明户名、账号等变动情况(无变动者不填)新户名: 新开户银行: 新账号: 财务负责人(签字): 法人(签字): (公章)年 月 日 年 月 日湖北省学术著作出版专项资金资助项目年检考评表项目名称: 承担单位:考评内容分 项细 项得分按期报送(2 分)材料报送 (5 分)内容是否完整(03 分)有措施(2 分)管理措施 (5 分)措施是否严格、切实可行(03 分)项目进度(25 分)计划实施 (15 分)正常实施项目,按 15 分完成原定工作量的百
15、分比计分; 延期项目,每廷期 1 个月扣 1 分,直至 0 分有措施(2 分)管理措施 (5 分)措施是否严格、切实可行(03 分)完成或超额完成立项目标(1820 分)基本完成立项目标(141 7 分)成果质量(25 分)已有成果或 阶段性工作 (20 分)部分完成立项目标(01 3 分)有制度(2 分)有范围(1 分);有标准(1 分);有程序(1 分)范围合规(1 分);标准明确(1 分);程序规范(1 分)管理办法 (10 分)是否制定廉政措施(02 分) 是否符合范围(010 分)是否符合标准(05 分)经费使用 (20 分) 是否符合程序(05 分)统一核算(5 分);单独设账(5
16、 分)经费管理(50 分)会计核算 (20 分)是否明细核算(02 分);是否准确核算(03 分);是否 资料完整(03 分);是否单据真实(02 分)总 分注:1.按总分考评,90100 分为“优秀” ,8089 分为“良好” ,7079 分为“合格” , 低于 70 分为“不合格” 。2凡已有项目成果存在政治导向错误、侵权盗版、差错率超过 11 0000 等问题的, 一律评为“不合格” 。3凡项目延期一年以上或资金使用严重违规的,一律评为“不合格” 。 考评专家签字: 填表时间: 年 月 日湖北省学术著作出版专项资金资助项目结项绩效考评表项目名称: 承担单位: 考评内容 分 项细 项得分完
17、成时间 (10分)提前或按时完成(10分) ; 如延期完成,每延期一个月扣0.5分,直至0分。进度及进度及 变更管理变更管理 (1515分)分)变更情况 (5分)承担机构、项目名称、出版形式、内容、规模、完成时间 等事项变更是否按相关要求提出申请。 内 容 (25分)在思想性、创新性、科学性、传承价值、社会效益等 方面是否与立项目标一致(025分) 规 模 (10分)按10分完成计划规模的百分比计分,总分不超过10分差错率在0.25/10000及以下为优秀(15分)差错率在0.250.5/10000之间为良好(812分)编 校 (15分)差错率不超过1/10000为合格(07分) 设 计 (5
18、分)整体设计完全符合立项目标(5分) ;基本符合立项 目标(34分) ;部分符合立项目标(02分) 印装(5分)外观(1分) 、用材(2分) 、工艺(1分) 、其他(1分)成果质量成果质量 (6565分)分)标识(5分)规范(5分) ;较规范(14分) ;未使用(0分)有制度(1分)有范围(0.5分) ;有标准(0.5分) ;有程序(0.5分) 范围合规(0.5分) ;标准明确(0.5分) ;程序规范(0.5 分)管理办法 (5分)制定廉政措施(1分) 是否符合范围(04分)是否符合标准(03分)经费使用 (9分)是否符合程序(02分)统一核算(1分) ;单独设账(1分)经费管理经费管理 (2
19、020分)分)会计核算 (6分)是否明细核算(01分) ;是否准确核算(01分) ; 是否资料完整(01分) ;是否单据真实(01分)总总 分分注:1按总分考评,90100分为“优秀” ,8089分为“良好” ,7079分为“合格” ,低于 70分为“不合格” 。2凡项目成果存在政治导向错误、侵权盗版、差错率超过1/10000等问题的,一律评为 “不合格” 。3. 凡未经批准规模大幅缩减的,或资金使用严重违规的,一律评为“不合格” 。 考评专家签字:考评专家签字: 附件 2湖北省学术著作出版专项资金申报项目审核工作规范第一条 为规范和加强湖北省学术著作出版专项资金申报项目管理,根据湖北省学术著
20、作出版专项资金资助项目管理办法及其他规定,制定本规范。第二条 湖北省学术著作出版专项资金评审委员会办公室(下称“评审办” )负责对各出版机构的申报项目进行评审前的材料审核工作。第三条 审核工作内容一、项目分类、编号评审办组织专人对所有项目进行编号(如 2014-A-001,2014-B-001),在每份申报材料右上角标注编号,在光盘上标注项目编号和项目名称;核对项目是否为省级及以上重点出版规划,并在申请书上标注;将一份申请书交专人录入信息,其余材料交专人整理归档。二、信息录入评审办组织专人录入项目信息,按照湖北省学术著作出版专项资金申报项目汇总表所列字段逐一录入,确填表时间: 年 月 日保录入
21、信息的准确性。录入的信息包括:1项目编号(2014-A-001,);2项目名称(按照申请书封面项目名称录入);3著作责任者或主创人员(按申请书内容填写,写明“著” 、 “编著”等,最多填写 3 名,其余用“等”代替);4申报单位(填写全称);5载体形式(图书、音像、数字);6省级及以上重点出版规划(填写“是”或“否”);7成稿率(以百分比形式表示);8成稿率描述(以文字形式具体描述稿件提供情况);9项目类别(按照申请书中填写的中图分类法类别填写,代码在前,类别名称在后,代码参照中图分类法分类代码表);10. 文种(汉文、外文、民文、盲文);11. 分卷数量(按申请书内容填写);12项目规模(按
22、申请书内容填写);13预计完成时间(按申请书内容填写);14直接成本总预算(按申请书内容填写);15申请资助总额(按申请书内容填写);16当年申请资助额(按申请书内容填写);17申报单位联系人(按申请书内容填写);18固定电话(填写完整,包括区号);19移动电话(按申请书内容填写):20申报单位账户名称(按申请书内容填写);21开户行(按申请书内容填写);22申报单位账号(按申请书内容填写);23通讯地址(按申请书内容填写);24邮政编码(按申请书内容填写)。三、整理归档评审办组织专人整理申报材料,将所有申报材料装入档案袋,并列明基本信息:项目编号;项目名称;申报单位。同时,将申报材料电子文档
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- 国家 出版 基金 资助 赞助 项目 年度 检查 工作 规程
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