海天瑞声:海天瑞声2021年第三季度报告.PDF
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1、20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1 1 / 1919 证券代码:688787 证券简称:海天瑞声 北京海天瑞声科技股份有限公司北京海天瑞声科技股份有限公司 20212021 年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要重要内容提示:内容提示: 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季
2、度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 ( (一一) )主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 24,774,663.82 -39.33 130,776,263.35 -8.40 归属于上市公司股东的净利润 -12,156,689.84 -332.99 25,658,431.78 -50.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -14,490,933.13 -597.89 19,
3、199,145.86 -56.89 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 2 2 / 1919 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -13,602,459.67 -131.62 基本每股收益(元/股) -0.34 -312.50 0.77 -52.17 稀释每股收益(元/股) -0.34 -312.50 0.77 -52.17 加权平均净资产收益率(%) -2.09 减少 3.38个百分点 5.26 减少 8.31 个百分点 研发投入合计 15,037,067.97 27.24 39,044,099.87 36.41 研发投入占营业收入的比例(%) 60.70 增加 31.7
4、5个百分点 29.86 增加 9.81 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 829,110,655.16 477,350,038.99 73.69 归属于上市公司股东的所有者权益 799,964,267.99 437,956,372.58 82.66 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间,下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -25,324.72 -83,906.13 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收
5、返还、减免 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外) 35,595.84 186,043.05 主要为个税手续费返还及稳岗补贴 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 3 3 / 1919 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显
6、失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,600,068.49 6,941,112.34 公司为提高资金使用效益, 购买银行保本浮动收益型理财产品取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 4 4
7、/ 1919 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,815.48 132,215.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减:所得税影响额 257,280.84 716,178.64 少数股东权益影响额(税后) 合计 2,334,243.29 6,459,285.92 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适
8、用 项目名称 变动比例(%) 主要原因 营业收入_本报告期 -39.33 2021 年 7-9 月,实现收入 2,477.47 万元,较去年同期下降39.33%,主要由于境外新冠肺炎疫情的反复导致部分原料数据采集环节需在境外进行的训练数据定制服务延期交付或验收,递延至 2021 年第四季度交付或验收,受此影响部分收入未能在 2021 年 7-9 月进行确认。另外,因部分客户的研发节奏安排,导致当期针对特定领域的训练数据定制服务采购量有所下降。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -332.99 2021 年 7-9 月, 归属于上市公司股东的净利润为-1,215.67万元, 较去年同期下降
9、332.99%, 一方面营业收入同比下降,在毛利率基本稳定的情况下,导致毛利较去年同期下降792.44 万元;另一方面,根据公司今年总体研发投入安排(见“研发投入合计_年初至报告期末变动原因”),第三季度研发人员数量持续增加,使基础研发费用显著增长399.24 万元;同时,为促进公司的长期发展,公司在销售人员、 管理人员等方面均有新增投入, 叠加去年同期社保减免政策在今年解除的影响,造成 2021 年第三季度各项费用支出同比增长。 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 5 5 / 1919 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -50.48 2021 年 1-9 月,归属于上市
10、公司股东的净利润为 2,565.84万元,较去年同期下降 50.48%,主要由以下几方面原因造成: 1.主要受境外新冠肺炎疫情反复的影响,部分原料数据采集环节需在境外进行的训练数据定制服务延期交付或验收、及部分境外客户订单延期,使 2021 年 1-9 月公司实现收入 1.31 亿元, 同比下降 8.40%, 在毛利率基本稳定在 68%左右的情况下,导致毛利较去年同期下降 995.89 万元。 2.根据公司技术驱动及产品驱动的定位,2021 年 1-9 月公司进一步加大研发投入,使研发费增长 1,042.24 万元,同比增幅达 36.41%。其中,在基础研发方面,算法及平台等研发人员数量显著增
11、加,主要投入在智能驾驶及 OCR 智能标注技术及平台研发、 语音智能标注技术研发、 多语种语料设计平台升级等领域, 使基础研发费显著增长; 在产品研发方面, 公司新增研发超过 260 个训练数据集产品, 尤其在多语种语音数据集及计算机视觉数据集上,积累了更丰富的数据集资源。 3.除研发投入外,为促进公司长期发展,2021 年 1-9 月,公司在销售人员、 管理人员等方面均有新增投入, 包括人工投入、场地投入等,同时,去年同期社保减免政策在今年解除, 均导致公司销售费用、 管理费用等各项费用支出有所增长。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -597.89 2021 年 7-
12、9 月,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1,449.09 万元,较去年同期下降 597.89%,主要受营业收入下降带动毛利下降、 研发投入增长、 人工及场地等支出增长影响, 具体见 “归属于上市公司股东的净利润_本报告期变动原因”。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -56.89 2021 年 1-9 月,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,919.91 万元,较去年同期下降 56.89%,主要受营业收入下降带动毛利下降、 研发投入增长、 人工及场地等支出增长影响,具体见“归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末变动原因”。 经营活
13、动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -131.62 2021 年 1-9 月, 经营活动产生的现金流量净额为-1,360.25万元,较去年同期下降 131.62%,主要系以下两方面原因导致: 1.2021 年 1-9 月收入较去年同期有所下降;同时,相比去年同期,2021 年 1-9 月公司确认收入的项目中,前期预收款本期结转或形成应收账款但尚未收款的情形占比较高,而同时当期部分客户的新增订单未采取预付款方式。以上两点综合导致销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期有所下降。 2.为进一步促进公司业务发展,2021 年 1-9 月公司总体人员数量显著增加; 同时由于新冠肺炎疫情的影响, 公司去
14、年同期获得了社保减免, 该政策在今年解除。 以上两点综合导20212021 年第三季度报告年第三季度报告 6 6 / 1919 致支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期有所上升。 基本每股收益_本报告期 -312.50 2021 年 7-9 月, 公司基本每股收益为-0.34 元, 较去年同期下降 312.50%,主要由于公司 2021 年 7-9 月归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降所致。 稀释每股收益_本报告期 -312.50 2021 年 7-9 月, 公司稀释每股收益为-0.34 元, 较去年同期下降 312.50%,原因同上。 基本每股收益_年初至报告期末 -52.17 20
15、21 年 1-9 月,公司基本每股收益为 0.77 元,较去年同期下降 52.17%, 主要由于公司 2021 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降所致。 稀释每股收益_年初至报告期末 -52.17 2021 年 1-9 月,公司稀释每股收益为 0.77 元,较去年同期下降 52.17%,原因同上。 研发投入合计_年初至报告期末 36.41 2021 年 1-9 月,公司研发投入合计 3,904.41 万元,较去年同期增长 36.41%。其中,基础研发费 1,932.55 万元,同比增长 56.63%, 产品研发费 1, 971.86 万元, 同比增长 21.10%。 根据公
16、司技术驱动及产品驱动的定位,2021 年 1-9 月公司在基础研发和产品研发方面均进一步加大投入: 1.在基础研发方面,算法及平台等研发人员数量增加 43%,主要投入在智能驾驶及 OCR 智能标注技术及平台研发、语音智能标注技术研发、多语种语料设计平台升级等领域; 2.在产品研发方面,公司新增研发超过 260 个训练数据集产品, 尤其在多语种语音数据集及计算机视觉数据集上, 积累了更丰富的数据集资源。其中,110 余个训练数据集产品已开发完成, 超过 150 个训练数据集产品正在开发中, 预计2021 年底至 2022 年上半年可开发完成并投放市场。 研发投入占营业收入的比例(%)_本报告期
17、增加 31.75 个百分点 2021 年 7-9 月,公司研发投入为 1,503.71 万元,占营业收入比例为 60.70%,较去年同期增加 31.75 个百分点,主要由于根据公司技术驱动及产品驱动的定位,公司在第三季度持续加大研发投入,同时营业收入规模较小导致的。 总资产_本报告期末 73.69 2021 年 9 月 30 日,公司总资产为 8.29 亿元,较去年年末增长 73.69%,主要系公司首次公开发行股票募集资金净额3.36 亿元到账导致总资产大幅增加所致。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 82.66 2021 年 9 月 30 日, 公司归属于上市公司股东的所有者权益为
18、 8.0 亿元,较去年年末增长 82.66%,主要系公司首次公开发行股票募集资金净额 3.36 亿元到账导致股本及资本公积大幅增加所致。同时,公司 2021 年 1-9 月实现净利润2,565.84 万元,使未分配利润有所增长。 二、二、 股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 7 7 / 1919 报告期末普通股股东总数 5,119 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通
19、借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 贺琳 境内自然人 8,669,725 20.26 8,669,725 8,669,725 无 0 北京中瑞安投资中心(有限合伙) 其他 4,954,128 11.58 4,954,128 4,954,128 无 0 中移投资控股有限责任公司 国有法人 3,855,000 9.01 3,855,000 3,855,000 无 0 唐涤飞 境内自然人 3,577,982 8.36 3,577,982 3,577,982 无 0 北京清德投资中心(有限合伙) 其他 2,545,463 5.95 2,545,463 2,545,463 无
20、0 上海丰琬投资合伙企业(有限合伙) 其他 1,880,374 4.39 1,880,374 1,880,374 无 0 北京中瑞立投资中心(有限合伙) 其他 1,871,560 4.37 1,871,560 1,871,560 无 0 上海兴富创业投资管理中心(有限合伙) 其他 1,323,112 3.09 1,323,112 1,323,112 无 0 中国互联网投资基金管理有限公司中国互联网投资基金(有限合伙) 其他 1,290,000 3.01 1,290,000 1,290,000 无 0 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 8 8 / 1919 华泰证券资管招商银行华泰
21、海天瑞声家园1 号科创板员工持股集合资产管理计划 其他 1,070,000 2.50 1,070,000 1,070,000 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 招商银行股份有限公司中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 223,828 人民币普通股 223,828 吕清军 156,727 人民币普通股 156,727 钟金生 117,343 人民币普通股 117,343 李建英 117,067 人民币普通股 117,067 牛桂兰 110,057 人民币普通股 110,057 招商银行股份有限公司鹏
22、华丰和债券型证券投资基金(LOF) 99,839 人民币普通股 99,839 罗平平 84,011 人民币普通股 84,011 李琳 73,663 人民币普通股 73,663 绍兴九元资产管理有限公司九元资产九天歌赋山私募证券投资基金 71,014 人民币普通股 71,014 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 9 9 / 1919 中国工商银行股份有限公司鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 69,300 人民币普通股 69,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中, 1、 公司控股股东、 实际控制人贺琳持有 100%股权的北京创世联合投资管理有限公司为北京中瑞安投资中
23、心(有限合伙)的普通合伙人、执行事务合伙人,并持有北京中瑞安投资中心 (有限合伙) 36.67%的出资, 贺琳为北京中瑞立投资中心(有限合伙)的有限合伙人,持有北京中瑞立投资中心(有限合伙)5.88%的出资; 2、唐涤飞持有 50%股权的北京创慧科瑞投资管理有限公司为北京中瑞立投资中心(有限合伙)的普通合伙人、执行事务合伙人,并持有北京中瑞立投资中心(有限合伙)29.41%的出资,唐涤飞为北京中瑞立投资中心(有限合伙)的委派代表; 3、北京清德投资中心(有限合伙)普通合伙人、执行事务合伙人钟山及其配偶志鹏分别持有北京清德投资中心(有限合伙)8.76%、4.31%的出资,志鹏同时持有北京中瑞立投
24、资中心 (有限合伙) 普通合伙人、 执行事务合伙人北京创慧科瑞投资管理有限公司 50%的股权; 4、 中移投资控股有限责任公司的间接控股股东中国移动通信集团有限公司为中国互联网投资基金(有限合伙)的有限合伙人,持有中国互联网投资基金(有限合伙)9.97%的出资,中国移动通信集团有限公司的全资子公司中移资本控股有限责任公司持有中国互联网投资基金 (有限合伙) 普通合伙人、 执行事务合伙人中国互联网投资基金管理公司(持有中国互联网投资基金(有限合伙)0.33%的出资)16.36%的股权; 5、 华泰证券资管招商银行华泰海天瑞声家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划为公司部分高级管理人员及核心员
25、工参与战略配售所成立的专项资管计划。 除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明(如有) 上述股东中,吕清军通过信用证券账户持有公司股票 130,000 股,通过普通证券账户持有公司股票 26,727 股,合计持有公司股票 156,727 股;钟金生通过信用证券账户持有公司股票 117,343 股,通过普通证券账户持有公司股票 0 股, 合计持有公司股票 117,343 股;李建英通过信用证券账户持有公司股票 117,067股,通过普通证券账户持有公司股票 0 股,合计持有公司股票 117,06
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