了解您的客户与反洗钱调查问卷.doc
《了解您的客户与反洗钱调查问卷.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《了解您的客户与反洗钱调查问卷.doc(7页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、Corporate & Institutional Banking了解您的了解您的客户与反洗钱调查问卷客户与反洗钱调查问卷(银行)(银行)金融机构名称金融机构名称: 所在国所在国家:家: 一、基本信息一、基本信息1.联系信息法定全称:注册办公地:营业主场所(若不同于注册地):总部地址(若不同于注册地):网址:SWIFT 码:2.公司注册信息企业识别码/注册号:企业识别码/注册类型:注册国家和/或注册地:注册/成立日期:金融机构注册所在地监管机关名称:贵机构是是否为空壳公司? 是 否请确认此调查问卷是否涵盖贵机构的以下机构范围:总部和国内分支机构:是 否国内附属公司:是 否海外分支机构:是 否海
2、外附属公司:是 否Corporate & Institutional Banking3. 所有权、实际控制人与管理层贵机构是否为上市公司? 是 否若是,请提供交易所名称请提供持有、控制或有权对 25%及以上的表决证券类进行表决的或其他表决权益(若其股份由名义持有者持有,应包括名义持有者)的受益人的名单。 请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名(若空间不足可添加附件)最终受益人(指最终拥有或控制客户的自然人和/或客户所办理的交易最终受益的自然人,包括对客户施加最终有效控制的自然人)姓名:国籍:居住国:出生日期:身份证号:4.业务信息与我行保持业务关系的目的:请说明贵机构相关业务活动所占的比例。 例
3、如: 商业银行业务 100%公司金融业务%个人金融业务%私人银行业务%代理银行业务%贸易融资业务%资金交易业务%司库业务%离岸银行业务%其他%贵机构是否在原注册地和监管地之外的其他国家设有营业机构? 是 否Corporate & Institutional Banking若是,请列出分支机构/子公司的所在地:贵机构是否在伊朗、朝鲜、苏丹、叙利亚或古巴设有办公地点/分支机构,或是否在上述国家拥有资产/投资? 是 否若是,请列明业务详情若否,贵机构是否有计划在上述国家开展业务? 是 否5. 过去五年中,贵机构是否因违反反洗钱法律或法规而受到过任何行政或刑事的处罚?是 否二、框架二、框架6.贵机构所
4、在国是否“金融行动特别工作组(FATF)”成员? 是 否7. 若贵机构所在国不是 FATF 的成员国,请提供贵机构所在国所属的类似组织的名称。 不适用8.贵机构所在国是否就预防洗钱及恐怖融资制定了相关法律和法规? 是 否9.贵机构是否受该等法律/法规的制约? 是 否10.若贵机构不是总部,那么贵机构的母公司所在的国家是否就预防洗钱及恐怖融资制定了相关法律和法规?是 否不适用11.贵机构所在国是否遵循“金融特别行动工作组(FATF)”的反洗钱40 条建议?是 否12.贵机构(含分支机构/子公司)是否在 FATF 认定“高风险”国家(如:阿富汗、老挝、苏丹、安哥拉、巴拿马、叙利亚、波黑、厄瓜多尔、
5、圭亚那、巴布亚新几内亚、乌干达、也门)有经营活动?若是,请指出该国家名称。是 否13.负责监督反洗钱法律/法规的监管机构的名称是什么?Corporate & Institutional Banking三、反洗钱政策、操作方式及操作规程三、反洗钱政策、操作方式及操作规程14.贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程?是 否15.贵机构是否评估面临的洗钱风险,并制定相应的反洗钱政策及流程? 是 否16.贵机构的反洗钱政策是否须经董事会或高级管理层的审批? 是 否17.上述政策和操作规程是否适用于总部以及所有分支机构和子公司?若否,请提供不适用的分支机构和/或子公司的名单,包括
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 了解 客户 洗钱 调查 问卷
限制150内