(高职)第五章 证券业金融科技VO1教学课件.pptx
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1、第五章 证券业金融科技VO1ppt课件提纲证券业发展现状一二证券业业务变革证券业业务发展趋势三PART ONE 1目录证券业发展现状01证券业发展特点02证券业存在的问题03一、证券业发展现状(2015-2019)1251291311311331201061201241240204060801001201402015年2016年2017年2018年2019年单位:家证券公司数量盈利家数从公司数量和盈利家数看:证券公司的设立和审批有严格的要求,所以我国证券公司的数量,基本保持平稳增长的趋势,而且其中绝大部分公司能够实现盈利,如图所示。1、证券公司发展现状从总资产、净资产和净资本来看:证券行业总资
2、产在2016年有所萎缩、2019年有较大幅度增长,其余均保持在6.2万亿元左右;证券行业净资产在总资产中的占比基本保持在20%-30%之间,即整体负债率在70%-80%左右;证券行业净资本在净资产中的占比在80%-90%之间,行业整体资本充足率较高、流动性较强。6.425.796.146.267.261.451.641.851.892.021.251.471.581.571.620123456782015年2016年2017年2018年2019年单位:万亿元总资产净资产净资本一、证券业发展现状(2015-2019)1、证券公司发展现状从客户交易结算资金余额来看,从2015年到2018年,均处于
3、下降趋势,2019年有所增长。从受托管理资金本金总额来看,除2016年有较大幅度增长外,2016年后均处于下降趋势。2.061.441.060.941.311.8817.8217.2614.1112.29051015202015年2016年2017年2018年2019年单位:万亿元客户交易结算资金余额受托管理资金本金总额一、证券业发展现状(2015-2019)1、证券公司发展现状据证券公司财务报表数据统计,证券行业各年实现的营业总收入和分类收入情况,见下表: 2015年2016年2018年2017年2019年代理买卖证券业务净收入2,690.961,052.95623.42820.92787.
4、63证券承销与保荐业务净收入393.52519.99258.46384.24377.44财务顾问业务净收入137.93164.16111.50125.37105.21投资咨询业务净收入44.7850.5431.5233.9637.84资产管理业务净收入274.88296.46275.00310.21275.16证券投资收益1,413.54568.47800.27860.981,221.60利息净收入591.25381.79214.85348.09463.66其他204.69 245.58 798.26 -220.90 336.29 合计5,751.553,279.943,113.282,662
5、.873,604.83一、证券业发展现状(2015-2019)2、证券业务开展情况从全国证券公司营业收入结构来看,占比最大的两部分是代理买卖证券业务净收入和证券投资收益,其中代理买卖证券业务净收入呈现明显的下降趋势;占比最小的是投资咨询业务净收入和财务顾问业务净收入,在总收入的比例基本保持稳定。0.001,000.002,000.003,000.004,000.005,000.006,000.002015年2016年2017年2018年2019年单位:亿元代理买卖证券业务净收入证券承销与保荐业务净收入财务顾问业务净收入投资咨询业务净收入资产管理业务净收入证券投资收益利息净收入一、证券业发展现状
6、(2015-2019)2、证券业务开展情况2015年以前,证券经纪业务收入的占比接近或超过证券公司总营业收入的一半,2015年以后,证券经纪收入占比下降,证券公司收入向多元化结构转型。2015年-2019年,证券经纪收入占比为46.79%、32.10%、20.02%、30.83%和21.85%。5,751.553,279.943,113.282,662.873,604.832,690.961,052.95623.42820.92787.6346.79%32.10%20.02%30.83%21.85%0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%0.001,000.002
7、,000.003,000.004,000.005,000.006,000.007,000.0020152016201720182019单位:亿元证券经纪业务收入及占比情况(2015-2019年)总营业收入经纪业务收入经纪收入占比二、证券业发展特点1、证券经纪业务收入占比下降,营业收入向多元化结构转型2012 年以前,合资券商外资持股占比不得超过 33%,这一比例后来提升至 49%;二、证券业发展特点2、资本市场对外开放加速,证券行业逐步国际化2019年7月,推出了11条金融业对外开放措施,包括信用评级业务、银行理财子公司、保险公司、证券公司、基金管理公司、期货公司的外资股比例和时点等方面;20
8、18 年,证监会颁布外商投资证券公司管理办法,合资券商外资投资比例限制放宽至 51%;2020 年 4 月 1 日起。取消证券公司外资股比限制,符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定,依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。 二、证券业发展特点3、证券公司加速与科技企业合作,金融科技应用加速绝大多数的证券公司成立了专门从事互联网、信息技术等业务相关的新部门,如创新业务部、网络事业部、科技事务部等,把互联网、大数据、云计算、人工智能等金融科技融入现有证券业务,作为未来参与行业竞争的主要阵地之一。天弘基金 + 支付宝国金证券 + 腾讯天风证券 + 百度金融 深圳证券交易所 +
9、腾讯银行证券 + 腾讯目前,掌握家庭财富的人群主要集中在 30 岁到 50 岁,他们是投资的核心力量,普遍学历较高,其中拥有本科及其以上学历的超过60%,更倾向于接受在网上获取交易信息,线上交流和操作也不存在太大问题。在投资理念上,他们从靠自己操作逐步向获取产品过渡,通过在网上获取各种投资信息后,经过比较、沟通和选择后进行决策,以实现家庭财富的保值、升值。二、证券业发展特点4、客户的投资需求增长和理财习惯改变1、证券行业具有周期性特征,受经济形势影响较大年份收盘点位成交总量成交总金额数值幅度数值(万)幅度数值(亿)幅度20153539.189.41%10147036139.39%1305845
10、248.91%20163103.64-12.31%4463600-56.01%495164-62.08%20173307.176.56%4360776-2.30%5056872.13%20182493.90-24.59%3708028-14.97%400371-20.83%20193050.1222.30%535940744.54%54209535.40%三、证券业存在的问题上证综合指数与成交总量、总金额的变化情况 (2015-2019年)新增投资者数量的增速一直处于下降趋势,增长幅度从2016年19.18%下降到2019年的9.04%,见下图。新增投资者数量增速放缓,未来证券行业业务的开展,
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