国际工程常见的索赔 - 长江水利人才网.ppt
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1、建筑施工项目变更索赔实务要领,白均生 2017年11月,1,谈起建筑业,有一个长期困扰施工企业而又未能解决的难题。即“高产值、低效益”。其原因:1.买方市场的局限性;2.在产业低端经营;3.管理不够精明。,学习目的 确立正确的变更索赔理念,充分利用合同条款权利的规定,平衡风险,化危为机。 通过变更索赔,实现低标价、勤签证、高结算的经营方略,最终体现承包商真实的经营成果。,本讲内容第一讲 变更管理实务一、变更要义二、变更规则三、变更策略四、变更的关注点思考题:变更的有利条件和不利因素第二讲 索赔管理实务一、索赔要义二、施工索赔点分析三、索赔注意事项思考题:影响索赔成效的主要原因,2,谈起变更索赔
2、,承包商有两个感受:一是很感兴趣;二是感到无奈。感兴趣,是因为,希望能改善低价中标的困境,平衡风险,争取盈利。很无奈,是因为,业主抵制和阻碍,很难开展,成效甚微。为此,提高变更索赔的成效,是承包商亟待破解的难题。,本课程核心内容,合同管理博大精深(涉及法律体系;贸易价格体系;财税金融保险体系;概预算与成本体系;工程技术体系;合同语言体系)变更索赔奇妙无穷(高度的艺术性;极强的技巧性;出奇制胜;妙招应对),合同管理是项目运作的生命线。变更索赔是项目盈利的保障线。,1.项目经营黄金法则: 低标价,勤签证,高结算。2.承包商项目经营追求的目标: 结算产值大于合同产值。3.项目创收三大支柱: 变更令,
3、索赔,调价公式。,3,一、为什么要特别重视变更索赔,1.从市场主体层面看(1)体现合同责任,保证合同实施。(2)是落实调整合同双方责权利关系的手段,使双方责权利关系平衡。(3)是合同与法律赋予受损失者的权利,是承包商保护自己,避免损失,增加利润的手段。(4)变更索赔对合同管理有很高的要求,能促使施工管理水平的提高。,4,3.从项目部层面来看:(1)做好变更索赔工作是实现责任书目标的关键;(2)是完成产值和利润责任目标的关键;,2.从问题层面看:(1)变更索赔意识薄弱(2)不清楚施工合同条款。(3)变更索赔基础工作薄弱(4)变更索赔人员经验不足,综合素质有待于提高。,4.示范文本在不断发生变化链
4、接 2013 与 2017,17版完善了与质量保证金有关的条款,资料 变更索赔示例,某集团从2007年至2011年,这五年变更索赔统计数字来看,进步很大。2007年完成变更索赔结算产值10.01亿元,占建筑业产值的8.54%;2008年完成变更索赔结算产值17.02亿元,占建筑业产值的11.2%。2009年完成变更索赔结算产值26.56亿元,占建筑业产值的12.62%。2010年完成变更索赔结算产值35.4亿元,占建筑业产值的12.54%。2011年完成变更索赔结算产值51.47亿元,占建筑业总产值的13.91%。变更索赔是一种意识;一种态度;一种责任;一种能力;一种手段。,第一讲 变更管理实
5、务,主要内容一、变更要义二、变更规则三、变更策略四、变更注意事项,变更,计划经济就存在,叫调值、调概。实际上就是增加预算,追加投资。葛洲坝工程追加16亿,隔河岩电站追加5亿。市场经济,变更与索赔同时存在,二者实际上都是利益补充。因为:1.市场规则是等价交换,平等互利;2.市场经济是权利本位的经济。2.交易风险需要平衡。,一、变更要义,(一)变更的内涵;(二)变更的特征;(三)变更的原因;(四)变更的国标规定(五)变更与索赔的关系(六)取得变更索赔成效的条件,合同内容的频繁变更是工程合同的特点之一。在工程施工合同实施过程中,发生的各种相对原合同条件的变化,统称为变更。变更分为合同条件变更和工程变
6、更。 合同条件变更是指由业主与承包商共同协商后,对原合同文件所做的变更。其主要表现为对原合同文件的修改或补充的协议。,8,(一)变更的内涵,案例1深溪沟工程项目部主动变更案例,工程变更是由于施工现场、设计等发生变化而对原合同约定的内容进行调整和改变。工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。,案例2: 混凝土强度保证率提高后变更,9,(二)变更的特征,变更是有决策权的一方根据需要,向接受方提出的改变合同项下某项工作的要求。其特征是: (1)主体是发包人; (2)目的是改善功能(顺利完成工程); (3)内容是对工程的某种改变; (4)非承包
7、人的过错。,(三)变更的原因,1.修改工艺要求,包括设备的改变。任何工艺和设备布置的变化均会造成施工阶段的工程变更。 2.增减工程内容。业主出于多方面的考虑,经常会增加或减少某些工程内容。 3.改变使用功能。前期业主考虑不周,设计不周,后续完善。 4.设计错误、遗漏。 5.合理化建议。 6.施工中产生的错误难免。 7.使用的材料品质的改变。业主出于多种考虑,审美观、价值观等更改使用材料。 8.工程现场地质情况的变化引起的变更。 9.当地政府的要求,融入当地的经济。,(四)变更的国标规定,资料12013版示范文本对变更的规定,变更:10.1变更的范围10.2变更权10.3变更程序10.4变更估价
8、10.5承包人的合理化建议10.6变更引起的工期调整 范围要素;权力要素;程序要素;估价要素,资料12017年示范文本对变更的规定,2.不同点: 合同变更是监理工程师发出变更指令后,主动会与业主及承包商进行协商来确定补偿数额给承包商。而索赔则是根据法律、合同条款,对承包商有权得到的利益向业主主动索要的过程。二者的处理程序完全不同。(变更是顺理成章;索赔要据理力争),(五)变更与索赔的关系,1.共同点: 二者都是承包商完成了工程量表中没有规定的工作或在合同事实过程中发生了干扰事件,按照合同的规定,给予承包商一定的费用(经济)补偿和工期补偿;二者的结果均表现为对工程进度、费用的要求;必须以正式的书
9、面文件为准。,13,3.二者的比较(1)合同依据不同(变更按示范文本10条,索赔按示范文本第19条)(2)款额不同(变更按合同工程量的15%为界;索赔无限额)(3)计价原则不同(变更按比照与协商确定;索赔一般要调整单价)(4)支付方式不同(变更由每月支付进度款支付;索赔按专项申报支付)(5)发起人不同(变更为甲方;索赔为乙方)(6)复杂程度不同(变更系合同问题;索赔属争议问题),14,用哲学的观点来说工程变更与索赔是绝对的,任何工程项目都有变更与索赔,好比运动与静止的关系;变更与索赔也好比因果关系,变更达到一定程度就会引起索赔 ,是一个量变到质变的过程,但不是所有的变更都会引起索赔。,要注意两
10、者之间在一定程度上存在着相互转化关系:当工程量的变更所涉及的工期/费用调整长期悬而不决,形成争议,就会成为一个索赔事件;而一项索赔要求被接受后,如果仍在项目实施期间,有决策权的一方应发出“变更令”,使该项索赔进入项目合同执行范围内。(二滩电站多种货币支付的补偿),(六)取得变更索赔成效的条件,(1)一定要有权利本位意识(2)一定要有合同风险意识(3)一定要认真研究合同(合同的变化性)(4)一定要做好合同管理基础工作(强调证据)(5)一定要专班负责(合同管理专门化、奖惩制度)(6)一定要坚忍不拔,同时要讲究策略。(工作要求),二、变更规则,(一)变更的范围(二)变更执行(三)变更估价(四)变更估
11、价程序(五)变更指示应符合的条件(六)工程变更的效力 (七)工程变更的责任(八)变更工作要求,(一)变更的范围,解读:发包人可以取消任何工作,但不得转由他人实施。这属于违约行为,且涉嫌肢解分包。,(1)增加或减少合同中任何工作,或追加额外的工作; (2)取消合同中任何工作,但转由他人实施的工作除外; (3)改变合同中任何工作的质量标准或其他特性; (4)改变工程的基线、标高、位置和尺寸; (5)改变工程的时间安排或实施顺序。,1.变更的范围 (10.1)除专用合同条款另有约定外,合同履行过程中发生以下情形的,应按照本条约定进行变更:,(二)变更执行(10.3.3),承包人收到监理人下达的变更指
12、示后,认为不能执行,应立即提出不能执行该变更指示的理由。承包人认为可以执行变更的,应当书面说明实施该变更指示对合同价格和工期的影响,且合同当事人应当按照第10.4款变更估价约定确定变更估价。,解读:承包人执行变更,同时提出估价申请。,2013版施工合同中引入了适度风险适度调价的制度,亦称之为合理调价制度,其法律基础是合同风险的公平合理分担原则。,资料: 工程各阶段组合造价,修正概算造价,概算造价,投资估算造价,决算价,结算价,合同价,竣工验收阶段,合同实施阶段,招投标阶段,施工图设计阶段,初步设计阶段,建议书和可研阶段,预算造价,技术设计阶段,问题为什么会形成各阶段构不同价格?,水电工程每千瓦
13、造价7000元至10000元; 火电工程每千瓦造价3500至5000元 核电工程每千瓦造价12000元 风电工程每千瓦造价7000元高速公路每公里 造价3000万元至4000万元 住宅工程1每平米建安造价1000元至2500元(2012年统计),咨询,业主,承包商,因为各阶段构成要素与资源投入不同。,(三)变更估价原则(10.4.1),除专用合同条款另有约定外,变更估价按照本款约定处理: (1)已标价工程量清单或预算书有相同项目的,按照相同项目单价认定; (2)已标价工程量清单或预算书中无相同项目,但有类似项目的,参照类似项目的单价认定; (3)变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或
14、预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过15%的,或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的,按照合理的成本与利润构成的原则,由合同当事人按照第4.4款商定或确定确定变更工作的单价。,案例3景洪水电站C1标项目部被动变更案例,需注意的问题:“相同”与“不相同”,“相似”与“不相似”,要辩证的看。主要是施工条件、与其他工序的干扰、所用的机器具、质量标准、技术要求、施工方法、工程量的摊销等的不一致。都导致定额单价的不一致。因此,不能生搬硬套,关键是施工成本有无变化。,(四)变更估价程序(10.4.2),承包人应在收到变更指示后14天内,向监理人提交变更估价申请。监理人应在收到承包人提交
15、的变更估价申请后7天内审查完毕并报送发包人,监理人对变更估价申请有异议,通知承包人修改后重新提交。发包人应在承包人提交变更估价申请后14天内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的,视为认可承包人提交的变更估价申请。因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付。 解读:“逾期不予回复视为认可”原则。13版合同范本有大量该性质条款,问题的重点是建立“签收”制度,有证据证明监理已经签收承包人送交的文件,才能产生“视为认可”的效果。,(五)变更的商定或确定规则(第4.4款),合同当事人进行商定或确定时,总监理工程师应当会同合同当事人尽量通过协商达成一致,不能达成一致的,由总监理工程师按照合同
16、约定审慎做出公正的确定。 总监理工程师应将确定以书面形式通知发包人和承包人,并附详细依据。合同当事人对总监理工程师的确定没有异议的,按照总监理工程师的确定执行。任何一方合同当事人有异议,按照第20条争议解决约定处理。争议解决前,合同当事人暂按总监理工程师的确定执行;争议解决后,争议解决的结果与总监理工程师的确定不一致的,按照争议解决的结果执行,由此造成的损失由责任人承担。,案例4边坡预应力锚索变更案例分析,(六)变更指示应符合的条件,1.变更后只能增加而不是降低枢纽工程的功能;2.任何变更必须技术可行、方案合理、措施可靠、实施有利;3.对变更的估价应合理,使变更后的合同价格能控制在工程投资概算
17、范围内;4.除非另有约定,任何变更不应导致竣工日期的拖延。,视频设计变更引起的事故分析,(七)工程变更的责任,在合同工程的实施过程中,如果因承包人责任拖期或使用不合格的材料,导致合同监理单位和业主不得不采取以变更或修改设计的方式,避免或减少工程发生更大损失。则任何由此类拖期或错误实施造成的工程质量或造成附加工程费用,应由承包人全部负责。 承包人提出的工程变更,要努力避免承包人原因引起的变更,而要归结到发包人的原因。而且要得到对方的支持,包括发包人、监理、设计单位,沟通十分重要。特别要注意,在对方否定前,要作好工作,因为否定了,想再改过来,是很难的,因为对方都有一种优越感和自尊、自大的态度。,(
18、八)变更工作要求,(1)没有监理的指示,承包商不得擅自变更。 (2)关于变更指示,承包商收到监理的图纸和文件后,经检查认为其中存在变更项目,而监理未按规定发出变更指示,则应在收到上述图纸和文件后14天内或在开始执行前通知监理,并提供必要的依据。,25,(3)对业主(工程师)的口头变更指令,承包商必须遵照执行,但应在7天内书面向工程师索取书面确认。如果工程师在7天内未予书面否决,则承包商的书面要求即可作为工程师对该工程变更的书面指令。 (4)工程变更不能超过合同规定的范围,否则,承包商有权不执行变更或坚持先商定价格后再进行变更。 工程施工过程中以工程变更最为普遍,因此,承包商研究和管理的重点一般
19、以工程变更为主。,26,-,-,变更工作流程图,变更,项目价格是否,重新确定,按原合同价格执行,协商意见是否一致,编制变更,报价书,调整合同,价格,发包人或监理确定价格,否,仲裁,或,诉讼,计量,及,支付,是,否,发包人或监理发出,书面变更指令,项目部提出工程变,更申请,发包人或监理批准,并发出变更令,是,是,否,参考:变更程序图,27,三、变更策略,(一)主动变更的策略(二)抓住有利合同条款变更策略(三)巧妙规避合同不利因素的策略(四)通过工期、质量和安全等措施费补偿策略,1.主动变更的策略 对主动变更,在商务条款苛刻时,要设法从技术方案上取得突破 (1)发挥专家权威,科学决策的作用,将投标
20、亏损项目变为赢利项目。,29,变更有主动变更或被动变更之分,由设计优化或增加工程的功能输出引起的变更属主动变更;由现场不利条件、风险事件或质量事故引起的变更为被动变更。,瓦屋山大坝标开工之初,项目部聘请集团公司权威专家到工地考察,向业主提出料场变更方案,从而使上坝填筑料运距减少2公里,仅此一项节约施工费用650万元。专家组同时向业主提出上坝填筑料运距太远,工期保证压力大,建议运输道路由泥结路面改为砼路面,增加工程款500万元,仅此一项又为项目部减少运输成本500万元。以上两项共为项目部节约成本1150万元。,30,(2)通过优化设计方案进行变更亏损项目 有些工程项目由于施工环境发生变化,如果严
21、格按照投标方案进行,不但影响工程工期,而且还增加施工成本。在这种情况下,我们首先是积极要求优化方案设计,在优化方案获批后,再开始申请变更索赔,特别是一些新增项目,更是成为了我们创造效益的筹码。 浙江宁海电厂工程围堤和灰堤的堤面开始设计为干砌石,合同单价为68.92元/ m3,在实际施工中由于开挖出的石料和附近都无达到设计要求的合格石料,如外购一是路程太远无法满足现场施工需要,二是成本太高,会出现亏损。经项目部与设计及业主沟通,并提出如采用此地的石料做干砌石在迎海面会受潮汐的影响无法保护堤坝的安全,建议设计修改为迎海面为灌砌石,背海面为干砌石,设计最终接受了此建议。 由于在合同中无灌砌石的单价且
22、无类似项目的单价,所以按照合同相关约定需重新报价。经监理及业主审核批准新增灌砌石综合单价为443元/m3,扣除减少的干砌石工程量外,增加变更金额500余万元。,31,(3) 实地考察,优化方案,点石成金巧变更,减少损失。,五公司承建山西祁临公路项目的标段内有两座大桥桩基按图纸设计要求应采用钻孔施工,但由于桥址位置处于山岭重丘区,部分部位桩基位于半山腰处,不利于钻孔设备就位和转移,且地势狭窄无多余的位置来布置泥浆池,周围也无可直接利用的水源来调配泥浆。于是公司在桩基的一个孔位上尝试采用人工挖孔方式进行桩基施工。挖孔成形后,经监理对孔径、孔深、竖直度验收后,各项指标均满足规范要求,可以进行下道工序
23、。,32,将有关资料立即上报给业主和设计单位,说明挖孔桩施工的可行性。同时根据实际施工情况做了挖孔桩的单价分析,与中标钻孔桩单价进行比较分析后一并报于业主。经业主、监理、设计代表共同研究讨论后决定:钻孔桩中标价确实偏低,不利于承包商施工。在能够满足桩基施工和进度的前提下,同意采用挖孔桩施工方案,挖孔桩单价套用钻孔桩单价。通过这一设计变更,节约了成本,减少了损失,也满足了施工质量及进度要求。,33,(4)利用地质缺陷变更,将亏损项目变更为盈利项目。 小天都首部枢纽基础处理原有高压旋喷灌浆项目,但因首部枢纽河床地质条件复杂,渗水量太大,漂卵石多。高压旋喷的效果不甚理想,前期施工的孔位无一成孔,并行
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