安徽省2017年上半年证券从业资格《证券交易》:转融通业务的权益处理考试试题(共7页).docx
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1、精选优质文档-倾情为你奉上安徽省2017年上半年证券从业资格证券交易:转融通业务的权益处理考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是_。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 2、采用_时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合
2、策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略3、根据相关要求,证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警 4、网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵5、证券市场线的方程中,通常称()为风险溢价。ArFBβPCE(rM)-rFDE(rM)-rF βP 6、债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品 7、资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 8、根据股价未来变
3、化的方向,股价运行的形态划分为_。A持续整理形态和反转突破形态B多重顶形和圆弧顶形C三角形和矩形D旗形和楔形 9、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的。A10B20C30D35 10、公开发行的可转换公司债券,如果存在_的情况,应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告11、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据证券法的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 12、我国有关法规规定基金收益分配
4、原则是_。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配 13、下列说法错误的是_。A1只基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种,托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行14、积极的债券组合管理策略不包括_。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 15、金融期货交易是指以_为
5、对象进行的流通转让活动。A金融期货合约B金融期货C金融远期合约D金融期权 16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币_万元,有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。A3000;3000B3000;9000C6000;3000D6000;6000 17、中国证监会发布的_,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见 18、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券
6、的价值D基金应收的申购基金款 19、关于记账式债券的论述不正确的是_。A我国1994年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高 20、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括_。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 21、主营业务利润率是主
7、营业务利润与_的百分比。A总资产B净资产C固定资产D主营业务收入 22、股东大会的普通决议不包括()。A董事会和监事会的工作报告B公司章程的修改C公司董事会拟定的利润分配方案D公司的年度报告23、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中_。ADEA是核心BEMA是核心CDIF是核心D(EMA-DE是核心 24、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D525、关于清算与交收的联系,下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收
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