上市公司并购重组行政许可审核工作流程.doc
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1、1上市公司并购重组行政许可审核工作流程上市公司并购重组行政许可审核工作流程上市公司并购重组行政许可包括:1.要约收购义务豁免,2.上市公司收购报告书备案,3.上市公司发行股份购买资产核准,4.上市公司合并、分立审批,5.上市公司重大资产重组行为审批。中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则,依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。一、审核流程图一、审核流程图(一)要约收购义务豁免、上市公司收购报告书备案等行政许可事项,审核流程为:受理初审反馈 专题会落实反馈 意见审结 归档(2)上市公司发行股份购买资产核准,上市公司合并、分立审批,上市公司重大资产重组行为审
2、批(需要提交并购重组委审核)等行政许可事项,审核流程为:二、主要审核环节简介二、主要审核环节简介受理初审反馈专 题会落实反馈 意见审结归档落实并购 重组委审 核意见并购重 组委会 议审核专题 会2(一)受理(一)受理中国证监会受理部门根据中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(证监会令第 66 号)和上市公司收购管理办法(证监会令第 77 号)、上市公司重大资产重组管理办法(证监会令第 73 号)等规则的要求,依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件,并按程序转上市公司监管部。上市公司监管部对申请材料进行形式审查:需要申请人补正申请材料的,按规定提出补正要求;认为申请材料形式要件齐备,符合
3、受理条件的,按程序通知受理部门作出受理决定;申请人未在规定时间内提交补正材料,或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的,按程序通知受理部门作出不予受理决定。(二)初审(二)初审上市公司并购重组行政许可申请受理后,上市公司监管部并购监管处室根据申请项目具体情况、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。并购重组审核实行双人审核制度,审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅,撰写预审报告。(三)反馈专题会(三)反馈专题会反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意见及其他需要会议讨论的事项,通过集体决策方式确定3反馈意见及其他审核意见。反馈专题会后,审核人员根据会议讨论结果修
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