上海市保险专业代理机构办事指南docx.docx
《上海市保险专业代理机构办事指南docx.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上海市保险专业代理机构办事指南docx.docx(34页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、1上海市保上海市保险专业险专业代理机构代理机构办办事指南事指南目录目录第一部分行政许可事项.2一、经营保险代理业务许可申请.2二、保险专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请.4第二部分报告类事项.6一、保险代理机构变更法人机构名称.6二、保险代理机构变更分支机构名称.8三、保险代理机构变更住所.9四、保险代理机构变更分支机构营业场所.10五、保险代理机构变更发起人、主要股东变更姓名或者名称.11六、保险代理机构变更主要股东.13七、保险代理机构变更注册资本.14八、保险代理机构股权结构重大变更.15九、保险代理机构变更组织形式.16十、保险代理机构分立/合并.18十一、保险代
2、理机构修改公司章程.19十二、保险代理机构撤销分支机构.20十三、保险代理机构设立分支机构.21十四、保险专业代理机构任免法人机构董事长、执行董事、高级管理2人员或临时负责人.23十五、保险专业代理机构任免分支机构主要负责人或临时负责人 .24十六、保险专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉.26十七、保险代理机构动用保证金.27十八、保险代理机构解散.28第三部分其他事项.29一、保险代理机构许可证有效期延续申请.29二、执业登记 .31三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告.31四、保险专业代理机构月度数据报送.32五、常用监管系统和网站.32六、联系方式 .3
3、33第一部分第一部分 行政行政许许可事可事项项一、一、经营经营保保险险代理代理业务许业务许可申可申请请(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构经营保险代理业务许可的申请与办理。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项实施规程(三)申(三)申请请流程流程4经营业务申请提交纸质材料至上海保监局; 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”是否符合受理条件受理是申请人 补正材料否审查过程(可根据审查情况 请申请人反馈相关情况)初审决定上报中国保监会 进行复审保监会复审决定申请人至上海保监局 领取保
4、监会批复文件、 许可证,并公告核准申请人至上海保监局 领取保监会批复文件不予核准注:公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”(四)申(四)申请请材料材料1.申请公文(一式两份)。注:标题为“公司关于申请经营保险代理业务的请示”;抬头为“上海保监局”。2.经营保险代理业务许可申请表及相关附件(一式两5份)。注:申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本业务类”下载。3.提交电子材料前,应登录保险中介监管信息系统,在“专业中介机构设立申请”页面进行注册。(五)其他相关手(五)其他相关手续续申请人获得中国保监会关于经营保险代理业务的批复后,应按照相关法律法
5、规要求,及时办理以下手续:1.持批复原件至上海保监局办公室领取许可证;2.向上海保监局申请董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格;3.在保险专业中介机构股权信息登记系统中完成机构信息初始化工作。二、保二、保险专业险专业代理机构董事代理机构董事长长( (执执行董事)、高行董事)、高级级管理人管理人员员任任职资职资格申格申请请(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构董事长(执行董事)、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员,保险专业代理分支机构的主要负责人的任职资格申请与办理。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法6保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项
6、实施规程上海保险业高级管理人员任职资格考试暂行办法(三)申(三)申请请流程流程任职资格申请提交纸质材料至上海保监局; 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”考试通过是否符合受理条件受理是申请人 补正材料否审查过程(可根据审查情况 请申请人反馈相关情况)审查决定申请人至上海保监 局领取批复文件至上海保监局 参加考试(四)申(四)申请请材料材料1.申请公文(一式两份)。注:标题为“公司关于任职资格的请示”。2.保险专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表及相关附件(一式两份)。7注:申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本人员类”下
7、载。(五)其他相关手(五)其他相关手续续法人机构董事长(执行董事)、总经理,分支机构主要负责人任职资格申请前,申请人应先将前任离职事项报告上海保监局,具体报告流程见本指南的“报告类事项”部分。保险专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员获得任职资格批复后,申请人应及时在保险专业中介机构股权信息登记系统更新相关信息。第二部分第二部分 报报告告类类事事项项一、保一、保险险代理机构代理机构变变更法人机构名称更法人机构名称(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理机构变更法人机构名称。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记
8、办法(三)(三)报报告流程告流程8法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否提交电子材料至保险中介监 管信息系统“专业中介机构 和高管人员管理子系统”材料是否完备携带旧许可证至 上海保监局 换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人 补正材料否注:公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”(四)(四)报报告材料告材料1.报告公文。注:标题为“公司关于变更机构名称的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告
9、公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。9二、保二、保险险代理机构代理机构变变更分支机构名称更分支机构名称(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理分支机构变更机构名称。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定(三)(三)报报告流程告流程分支机构 变更事项报告提交纸质材料至上海保监局; 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系
10、统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1.报告公文。注:标题为“公司关于变更分支机构名称的报告” (一式两份)。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件(一式两份)。注:申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许10可格式文本机构类”下载。三、保三、保险险代理机构代理机构变变更住所更住所(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更住所。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法(三)(三)报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完
11、备是报告人 补正材料否提交电子材料至保险中介监 管信息系统“专业中介机构 和高管人员管理子系统”材料是否完备携带旧许可证至 上海保监局 换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人 补正材料否注:公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”(四)(四)报报告材料告材料1. 报告公文。11注:标题为“公司关于变更住所的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变
12、更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。四、保四、保险险代理机构代理机构变变更分支机构更分支机构营业场营业场所所(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理分支机构变更营业场所。此事项报告主体为该机构所属的保险专业代理法人机构。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定(三)(三)报报告流程告流程12分支机构 变更事项报告提交纸质材料至上海保监局; 提交电子材料至保险中介监管信息系统 “专业中介机构和高管人员管理子系统”材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1.
13、报告公文。注:标题为“公司关于变更分支机构营业场所的报告” (一式两份)。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件(一式两份)。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。五、保五、保险险代理机构代理机构变变更更发发起人、主要股起人、主要股东变东变更姓名或者更姓名或者名称名称(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更发起人、主要股东变更姓名或者名称。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法13保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法(三)(三)报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是
14、否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1. 报告公文。注:标题为“公司关于变更发起人、主要股东变更姓名或者名称的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。14六、保六、保险险代理机构代理机构变变更主要股更主要股东东(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保
15、险专业代理法人机构变更主要股东。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法(三)(三)报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1. 报告公文。注:标题为“公司关于变更主要股东的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代15理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成
16、信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。七、保七、保险险代理机构代理机构变变更注册更注册资资本本(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更注册资本。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法(三)(三)报报告流程告流程法人机构 变更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1. 报告公文。注:标题为“公司关于变更注册资本的报告”。162.保险代理机构变更事项报告表及相关附件
17、。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。八、保八、保险险代理机构股代理机构股权结权结构重大构重大变变更更(一)适用范(一)适用范围围上海市辖区内保险专业代理法人机构股权结构重大变更。(二)(二)办办理依据理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法(三)(三)报报告流程告流程17法人机构 变
18、更事项报告登录股权登记系统 提交电子材料材料是否完备是报告人 补正材料否完成变更事项报告(四)(四)报报告材料告材料1. 报告公文。注:标题为“公司关于股权结构重大变更的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注:报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类”下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件,只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上传至系统。九、保九、保险险代理机构代理机构变变更更组织组织形式形式(一)适用范(一)适
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上海市 保险 专业 代理 机构 办事 指南 docx
限制150内