上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法.doc
《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法.doc(5页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、1附件 4上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法(征求意见稿) 起草说明根据中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行),上海证券交易所(以下简称本所)设立科创板股票上市委员会(以下简称上市委)。为确保上市委机制规范、公平、高效、平稳运行,本所参考境内外相关经验,经过研究讨论,起草了上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法(征求意见稿)(以下简称上市委办法)。现就有关情况说明如下:一、规则定位与起草思路上市委办法是一部兼具实体和程序的综合性规则,旨在明确上市委组成、职责及委员履职要求,规范上市委运行机制。上市委的职责主要是对本所发行上市审核进行把关和监督,目的是为了保证审核工作的
2、公开、公平和公正,监督本所发行上市审核机构的审核行为,提升审核工作的专业性、权威性和公信力。为此, 上市委办法遵循市场化和法治化原则,参考境内外相关成熟机制和运行实践,对上市委的构成和运作机制等作出了针对性安排。二、主要内容2上市委办法共 6 章 51 条,具体内容包括:一是一是总则,包括规则依据、适用范围、工作形式、监督管理等原则性规定;二是二是上市委的人员组成与任期,包括委员的遴选原则、委员组成、选任条件、聘任和解聘机制、任期和换届等;三是三是职责,包括上市委职责、上市委委员履职要求、出席要求、回避制度、上市委秘书处职责;四是四是上市委会议,包括审议会议的组织、召开、审议、问询、合议意见形
3、成及处理,复审会议、咨询会议和年度会议的组织和召开等;五是五是对上市委审议工作的监督,包括履职纪律、干扰审议工作的处理、监督措施等。重点内容如下:(一)人员组成上市委由 3040 名成员组成,主要由本所以外的专家和本所相关专业人员组成。为体现上市委的专业性与权威性,委员主要来源为中国证监会、本所、其他自律组织及市场组织、会计和法律行业专家学者、公募基金等机构投资者代表等。上市委设主任委员一名,可以根据需要设副主任委员。(二)委员的任期及选聘考虑到上市委委员主要发挥审议功能,委员任期过短会带来频繁换届等问题,不利于市场形成相对明确的预期。为此, 上市委办法规定上市委委员每届任期两年,但连任不超过
4、两届。针对上市委委员的选聘程序, 上市委办法作了原则性规定。一是一是委员推荐与公示。本所提请相关单位推荐上市委3委员人选,并在本所网站公示,公示期不少于五个工作日。二是二是委员的遴选与审定。本所总办会根据委员选任条件进行遴选,拟定拟聘任委员名单后提交理事会审定。三是三是委员的聘任。符合委员选任条件的,本所作出聘任决定,接受聘任的委员按照本所规定签署履职相关承诺。(三)职责定位基于上市委审议、监督、咨询、复审等定位,上市委在履职中承担以下职责:一是一是对本所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就本所发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议,提出审议意见。二是二是对
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上海证券 交易所 科创板 股票 上市 委员会 管理办法
限制150内