电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准.doc
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1、 29 电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准考评说明考评说明1.本标准所指的电解铝(含熔铸、碳素,下同)企业包括联合企业中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业,适用于电解铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的电解铝企业,在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的,可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。3.本标准共有 13 项考评类目(A 级元素)、46 项考评项目(B 级元素)和 253 条考评内容(核心内容)。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中,企业及评审单
2、位应根据评定标准的有关要求,针对企业实际情况,如实进行得分及扣分点说明、描述,并在自评扣分点及原因说明汇总表(见附表)中逐条列出。5.本评定标准中累计扣分的,直到该考评内容分数扣完为止,不得出现负分。有特别说明扣分的(在考评办法中加粗内容),在该类目内进行扣分。6.本评定标准共计 2000 分,最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下:标准化得分(百分制)=标准化工作评定得分(2000不参与考评内容分数之和)100。最后得分采用四舍五入,取小数点后一位数。7.标准化等级共分为一级、二级、三级,其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求,取最低的等级来确定标准化等级(见
3、下表)。 30 评评定等定等级级标标准化得分准化得分安全安全绩绩效效一级90考核年度内无人员死亡的生产安全事故,千人负伤率1;无 100 万元以上直接经济损失的事故;无新增职业病发生。二级75考核年度内千人工亡率0.1,千人负伤率3;无500 万元以上直接经济损失的事故;新增职业病发病率1。三级60考核年度内千人工亡率0.3,无较大以上事故,千人负伤率5;无 500 万元以上直接经济损失的事故;新增职业病发病率2。 31 电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准自评/评审单位: 自评/评审时间:从 年 月 日 到 年 月 日 自评/评审组
4、组长: 自评/评审组主要成员: 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 安全生产目标的管理制度中应明确目 标与指标的制定、分解、实施、考核等环 节内容。5缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一 环节内容的,扣 2 分;未能明确相应环节的责 任部门或责任人或相应责任的,扣 2 分。 1.1 目标按照安全生产目标管理制度的规定, 制定文件化的年度安全生产目标与指标, 且量化目标、指标。10无年度安全生产目标与指标计划的不得分; 安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的, 视为没有,不得分;每有一个目标、指
5、标未量 化扣 2 分。根据所属基层单位和部门在安全生产 中的职能,分解年度安全生产目标,并制 定实施计划和考核办法。10无年度安全生产目标与指标分解的,不得 分;无实施计划或考核办法的,不得分;实施 计划无针对性的,不得分;缺一个基层单位和 职能部门的指标实施计划或考核办法的,扣 2 分。按照制度规定,对安全生产目标和指 标实施计划的执行情况进行监测,并保存 有关监测记录资料。15无安全目标与指标实施情况的检查或监测 记录的不得分;检查和监测不符合制度规定的, 每次扣 5 分;检查和监测资料不齐全的,扣 5 分。一、安 全生产 目标1.2 监测 与考核定期对安全生产目标的完成效果进行 评估和考
6、核,及时调整安全生产目标和指 标的实施计划。评估报告和实施计划的调 整、修改记录应形成文件并加以保存。10未定期进行效果评估和考核的(含无评估 报告),不得分;未及时调整实施计划的,不 得分;调整后的目标与指标以及实施计划未以 文件形式颁发的,扣 5 分;记录资料保存不齐 32 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 全的,扣 5 分。 小计小计5050得分小计得分小计按照相关规定设置安全管理机构或配 备安全管理人员。专职安全管理人员占员 工总数的千分之三以上;文化程度为大专 及以上,其中注册安全工
7、程师数量比例为 10%以上。20未设置或配备的,不得分;未以文件进行 设置或任命的,不得分;设置或配备不符合规 定的,专职安全管理人员未达员工总数的千分 之三,每少一个千分点扣 5 分;文化程度未达 大专及以上,有一人扣 2 分,其中注册安全工 程师数量未达 10%,每少 2 个百分点扣 5 分。根据有关规定和企业实际,设立安全 生产委员会或安全生产领导机构。10未设立的,不得分;未以文件任命的,扣 5 分;未包括主要负责人、部门负责人等的,每 少 1 个责任人扣 2 分。2.1 组织 机构和人 员安委会或安全生产领导机构应每季度 至少召开一次安全专题会议,评估本企业 存在的风险,协调解决安全
8、生产问题,以 会议纪要形式保存,会议纪要中应有工作 要求。10每少一次,扣 5 分;无会议纪要的,扣 5 分;未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或 未制订新的工作要求的,扣 5 分;有未完成且 无整改措施的,每一项扣 2 分。建立、健全安全生产责任制,并对落 实情况进行考核。10无安全生产责任制,不得分;每缺一个纵 向、横向安全生产责任制,扣 5 分;责任制内 容与岗位工作实际不相符的,扣 2 分;没有对 安全生产责任制落实情况进行考核的,扣 2 分。二、组 织机构 和职责2.2 职责定期对安全生产责任制进行适宜性评 审与更新。10未定期进行适宜性评审的,不得分;没有 评审记录的,不得分;评审
9、、更新频次不符合 制度规定的,每缺一次扣 2 分;更新后未以文 件发布的,扣 2 分。 小计小计6060得分小计得分小计保障安全生产费用投入,并建立相应 使用台账。10无保障机制的,不得分;保障机制执行不 严格的,每次扣 5 分;未建立台账,不得分; 台帐不完整的,每项扣 5 分。三、安 全投入3.1 安全 生产费用制定包含以下方面的安全生产费用的 使用计划,并实施:应制定包含以下方面 的安全生产费用的使用计划,并实施:30 无该使用计划的,不得分;计划内容缺失 33 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际
10、得分得分(1)完善、改造和维护安全防护设 备设施;(2)安全生产教育培训;(3)配备劳动防护用品、保健、防 暑降温物品;(4)安全评价、重大危险源监控、 事故隐患评估和整改;(5)职业危害防治,职业危害因素 检测、监测和职业健康体检;(6)设备设施安全性能检测检验;(7)应急救援器材、装备的配备及 应急救援演练;(8)安全标志及标识;(9)其他与安全生产直接相关的物 品或者活动。的,每缺一个方面扣 5 分;未按计划实施的, 每一项扣 4 分。缴纳足额的保险费(工伤保险、安全 生产责任险)。20未缴纳的,不得分;无缴费相关资料的, 不得分,每一人未缴的,扣 5 分。本分值扣完本分值扣完 后再加扣
11、后再加扣 2020 分。分。3.2 工伤 保险保障受伤员工获取相应的工伤保险待 遇。20有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔 偿等资料不全的,每一项扣 5 分;未进行工伤 认定的,不得分;工伤等级鉴定每少一人,扣 2 分。 小计小计8080得分小计得分小计 安全生产法律法规与其他要求的管理 制度应包含建立识别、获取、评审、更新 等环节,明确部门、人员职责等内容。10缺少识别、获取、评审、更新等环节要求 以及部门、人员职责等内容的,扣 2 分。各职能部门和基层单位应定期识别和 获取本部门适用的安全生产法律法规与其 他要求,并向主管部门汇总。10每少一个部门和基层单位定期识别和获取 的,扣 2 分
12、;未及时汇总的,扣 2 分;未分类 汇总的,扣 2 分。四、法 律法规 与安全 管理制 度4.1 法律 法规、标 准规范 每半年进行一次识别和获取适用的安 全生产法律法规与其他要求,并发布其清 单。及时将适用的安全生产法律法规与其10不按规定识别和获取的,不得分;无安全 生产法律法规与其他要求清单的,不得分;识 别并获取的安全生产法律法规与其他要求,每 34 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 他要求传达给从业人员。缺少一个,扣 2 分;未传达的,不得分;传达 每缺少一项,扣 2 分。 每年进行
13、一次职业健康安全方面的合 规性评价,编制输出合规性评价报告。10未按时开展合规性评价的,不得分;未编 制合规性评价报告的,不得分; 及时将识别和获取的安全生产法律法 规与其他要求融入到企业安全生产管理制 度中。10未及时融入的,每项扣 2 分;制度与安全 生产法律法规与其他要求不符的,每项扣 2 分。文件管理制度应明确安全生产规章制 度和操作规程编制、发布、使用、评审、 修订等内容。10缺少环节内容的,每项扣 2 分。4.2 规章 制度按照相关规定建立和发布健全的安全 生产规章制度,至少包含下列内容:安全 目标管理、安全生产责任制管理、法律法 规标准规范管理、安全投入管理、工伤保 险、文件和档
14、案管理、风险评估和控制管 理、安全教育培训管理、特种作业人员管 理、设备设施安全管理、消防安全管理、 建设项目安全“三同时”管理、施工和检 维修安全管理、危险物品及重大危险源管 理、作业安全管理、相关方及外用工(单 位)管理、安全技术措施审批管理、职业 健康管理、安全标志、劳动防护用品(具) 和保健品管理、安全检查及隐患治理、安 全生产考核管理、应急管理、事故管理、 安全绩效评定管理等制度。60未发布的,不得分;企业制度中未包含要 求内容的,每缺一项,扣 5 分;制度内容不符 合规定或与实际不符的,每项制度扣 5 分。4.3 操作 规程基于岗位生产特点中的特定风险的辨 识,编制齐全的岗位安全操
15、作规程,审核、 发布。岗位安全操作规程应下发到岗位。20未审核、发布的,不得分;未发放至岗位 的,不得分;无岗位安全操作规程的,不得分; 岗位操作规程不齐全的,每缺一个,扣 5 分; 内容没有基于特定风险分析、评估和控制的, 每个扣 3 分。4.4 评估每年至少一次对安全生产法律法规、 标准规范、规章制度、操作规程的执行情 况和适用情况进行检查、评估。10未进行的,不得分;无评估报告的,不得 分;评估报告每缺少一个方面内容,扣 1 分; 评估结果与实际不符的,扣 2 分。 35 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述
16、实际实际 得分得分4.5 修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、绩效评定结果等,对 安全生产管理规章制度和操作规程进行修 订,确保其有效和适用。10未及时进行的,每项扣 2 分;文件和档案的管理制度应明确责任部 门/人员、流程、形式、权限及各类安全 生产档案及保存要求等。10无该项制度的,不得分;未发布的,不得 分;未明确安全规章制度和操作规程编制、使 用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、 权限等的,扣 2 分;未明确具体档案资料、保 存周期、保存形式等的,扣 2 分。 确保安全规章制度和操作规程编制、 使用、评审、修订的效力。10未按文件管理制度执行的,不得分;缺
17、少 环节记录资料的,扣 5 分。4.6 文件 和档案管 理对下列主要安全生产资料进行档案管 理:主要安全生产文件、风险评价信息; 培训记录;标准化系统评价报告;事故调 查报告;检查、整改记录;职业卫生检查 与监护记录;安全生产会议记录;安全活 动记录;法定检测记录;关键设备设施档 案;应急演习信息;承包商和供应商信息; 维护和校验记录;技术图纸;人员资格证; 安全评价报告等。10未实行档案管理的,不得分;档案管理不 规范的,扣 5 分;每缺少一类档案,扣 2 分。小计小计190190得分小计得分小计确定安全教育培训主管部门,定期识 别安全教育培训需求,制定各类人员的培 训计划,保障教育培训资源
18、:场地、教材、 教师等。10未明确主管部门的,不得分;未定期识别 需求的,扣 2 分;识别不充分的,扣 2 分;无 培训计划的,不得分;培训计划中每缺一类培 训的,扣 2 分,未保障教育培训资源的,每缺 一项扣 2 分。五、教 育培训5.1 教育 培训管理 按计划进行安全教育培训,对安全培 训效果进行评价和改进。做好培训记录, 并建立档案。15未按计划进行培训的,每次扣 3 分;记录 不完整、不齐全的,每缺一项扣 2 分;未进行 效果评价的,每次扣 2 分;未根据评价作出改 进的,每次扣 2 分;未进行档案管理的,不得 分;档案资料不完整、不齐全的,每次扣 2 分。 36 考评考评 类目类目考
19、评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分5.2 安全 生产管理 人员教育 培训主要负责人和安全生产管理人员,必 须具备与本单位所从事的生产经营活动相 应的安全生产知识和管理能力,须经考核 合格后方可任职,每年应按规定进行再培 训。20主要负责人未经考核合格就上岗的,不得 分;安全管理人员未经培训考核合格的或未按 规定进行再培训的,每一人扣 3 分;培训要求 不符合生产经营单位安全培训规定(国家 安监总局令第 3 号)要求的,每次扣 5 分。5.3 岗位 操作人员 教育培训对操作岗位人员进行安全教育和生产 技能培训和考核,
20、考核不合格人员,不得上 岗。应对新员工进行“三级”安全教育。 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施 投入使用前,应对有关操作岗位人员进行 专门的安全教育和培训。操作岗位人员转 岗、离岗六个月以上重新上岗者,应进行 车间(工段)、班组安全教育培训,经考核 合格后,方可上岗工作。25未经培训考核合格就上岗的,每人次扣 5 分;未进行“三级”安全教育的,每人次扣 5 分;在新工艺、新技术、新材料、新设备设施 投入使用前,未对岗位操作人员进行专门的安 全教育培训的,每人次扣 5 分;未按规定对转 岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的, 每人次扣 5 分。5.4 特种 作业和特 种设备作 业人员教 育
21、培训从事特种作业的人员应按照相关规定 取得特种作业操作资格证书,方可上岗作 业。20无特种作业操作资格证书上岗作业的,每 人次扣 10 分;证书过期未及时审核的,每人次 扣 5 分;缺少特种作业人员档案资料的,每人 次扣 2 分;5.5 其他 人员教育 培训从事有毒有害作业的人员应经职业健 康培训、考核合格后方可上岗。15未进行职业健康培训,不得分;考核不合 格上岗的每人次扣 2 分。5.6 安全 文化建设对外来参观、学习等人员进行有关安 全规定、可能接触到的危害及应急知识等 内容的安全教育和告知,并由专人带领。5未进行安全教育和危害告知的,不得分; 内容与实际不符的,扣 1 分;未提供相应劳
22、保 用品的,不得分;无专人带领的,不得分。 5.7 安全 文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安 全文化建设,促进安全生产工作。10安全文化建设与企业安全文化建设导则 AQ/T9004 不符的,不得分。 小计小计120120得分小计得分小计 六、生 产设备 设施6.1 生产 设备设施 建设新建、改建、扩建项目的所有设备设 施应符合有关法律法规、标准规范、建设 项目“三同时”相关管理制度的要求。10未进行“三同时”管理的,不得分;设计、 评价或施工单位资质不符合规定的,不得分; 项目立项审批手续不全的,每项扣 5 分;安全 37 考评考评 类目类目考评考评 项目项目考评内容考评内容标准标准 分
23、值分值考评办法考评办法自评自评/ /评审描述评审描述实际实际 得分得分 投资没有纳入项目概算的,每项扣 2 分;初步 设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的, 每项扣 5 分;未按相关要求备案的,每项扣 5 分;变更安全设备设施未经设计单位书面审核 同意的,每处扣 2 分;未经验收就投用的,每 项扣 5 分;安全设备设施未同时投用的,每项 扣 2 分。 厂址选择、厂区布置和主要车间的工 艺布置,应设有安全通道,合理安排车流、 人流、物流,保证安全顺行;设备设施布 置应留有足够的人员安全通道和检修空间; 以上选择必须符合工业企业总平面设计 规范GB50187 的规定。10厂址选择易受自然灾害影响
24、或严重影响周 边环境的,不得分;有一处不符合规定的,扣 2 分。厂区内的建构筑物,应按 GB50057 的 规定设置防雷设施,供电整流设备、动力 配电设备、计算机设备、油罐等均应按相 关设计规范设置防雷设施。10未按规定设置防雷设施的,本项不得分; 不全的每处扣 2 分。厂内机动车辆应符合安全技术要求, 并领取使用合格证才能投入运行。5有一处不符合的规定的,扣 1 分。本分值本分值 扣完后再加扣扣完后再加扣 5 5 分。分。 主要生产场所消防建设应遵循建筑 设计防火规范GB50016 的规定。对重点 防火部位必须通过消防设计审查及公安消 防部门竣工验收。5有一处不符合的规定的,扣 2 分;未通
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