2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》模拟真题一.docx
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1、2022年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规模拟真题一1 单选题(江南博哥)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款A.5B.10C.20D.30正确答案:B 参考解析:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款2 单选题 证券公司将自有资
2、金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80的,无须取得证券自营业务资格。A.净资本B.总资本C.净资产D.总股本正确答案:A 参考解析:关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第三条规定,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80的,无须取得证券自营业务资格。3 单选题 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工
3、作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。A.5B.3C.7D.10正确答案:A 参考解析:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。4 单选题 甲证券公司是我国内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问
4、服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以书面或电子方式存储正确答案:A 参考解析:考点:证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。5 单选题 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利
5、或者增资的计划正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政府补助,不会对该证券公司的市场价格产生重大影响,并且属于已经公开的信息,所以选项C不属于内幕信息。6 单选题 下列关于期货交易所会员的说法,正确的是( )。A.个人可以作为期货交易所会员B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员C.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员正确答案:D 参考解析:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。7 单选题 按照证券
6、公司监督管理条例第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司监督管理条例第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。8 单选题 ( )负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案:B 参考解析:考点:本题考查融资融券业务的决策授权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选
7、择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。9 单选题 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务正确答案:C 参考解析:考点:根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经
8、济利益的,属于证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。10 单选题 ( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性管理制度正确答案:D 参考解析:投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其 核 心 目 的 在 于 “将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。11 单选题 证券行业文化建设包括三个层次,不包括()A.行为层B. 组织层C. 观念层D
9、. 理想层正确答案:D 参考解析:证券行业文化建设包括三个层次:一是行为层,二是组织层,三是观念层。12 单选题 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金正确答案:D 参考解析:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法,由证券金融公司制定,报中国证监会备案后实施。13 单选题 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的,应当在该情形发生之日起( )个工作日内,向证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。A.2B.3C.5D.7正
10、确答案:B 参考解析:证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。14 单选题 下列关于证券经纪人的说法正确的是( )。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以兼职代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记正确答案:C 参考解析:考点:证券经
11、纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,选项A、B错误;选项D,应向中国证券业协会登记。15 单选题 下列对法和法律关系的描述,正确的是()。A.法律规范是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内不变B.法律规范是动态的,随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务,不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责正确答案:A 参考解析:社会生活是不断变化的,是动态的。而法律规范则是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法
12、律规范不变,A项正确,B项错误。法是以权利和义务为内容的社会规范,法所规定的权利和义务,不仅指个人的权利和义务,也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责,C、D两项错误。16 单选题 证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性正确答案:C 参考解析:证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。17 单选题 假设某股份有限公司成立于2013年9月10日,发起人甲认购公司股份200万股,为公司的小股东,2017年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股,201
13、8年1月5日,公司股票在证券交易所上市交易。下列关于公司上市后甲在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是( )。A.2019年1月5日后方可以转让B.2018年9月10日后方可以转让C.2019年12月15日后方可以转让D.2018年1月5日后方可以转让正确答案:A 参考解析:中华人民共和国公司法第一百四十一条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。18 单选题 收购要约约定的收购期限为( )。A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日正确答案:D 参考解析:根据证
14、券法的规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。19 单选题 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。其中一个条件是:最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。A.10;500B.10;1000C.20;500D.20;1000正确答案:B 参考解析:合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。其中一个条
15、件是:最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。20 单选题 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形,期货交易所可以采取强制减仓措施,属于()制度A.强行平仓B.涨跌停板C.强制减仓D.大户报告正确答案:C 参考解析:1.强行平仓制度 对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,期货交易所可以采取强行平仓措施。 2.涨跌停板制度 涨跌停板的幅度由期货交易所设定,期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。 3.强制减仓制度 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场
16、发生重大风险状况的情形,期货交易所可以采取强制减仓措施。 4.大户报告制度 期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时,应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。21 单选题 甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时,下列情形可以通过的是( )。A.全体股东过半数通过B.出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过C.除乙公司外,出席会议的其他股东过半数通过D.除乙公司外,出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过正确答案:D 参考解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。在决议表决时,被
17、担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效。22 单选题 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分正确答案:D 参考解析:考点:本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类监管评价设定正常经营的证
18、券公司为100分;分类评价每年进行一次;分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。23 单选题 应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准,明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于()年。A.一B.二C.三D.四正确答案:C 参考解析:应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准,明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。2
19、4 单选题 公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下正确答案:B 参考解析:考点:本题考查公司抽逃出资的法律责任。公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5以上15以下的罚款。25 单选题 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身正确答案:D 参考解析:考点:本题考查证券市场禁入措施的期
20、限。组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。26 单选题 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形,不包括的是()。A.未按照要求提供有关情况B.最近20个交易日日均证券类资产高于50万元或者无重大违约记录的客户C.从事证券交易时间不足半年D.缺乏风险承担能力正确答案:B 参考解析:证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形 (1) 未按照要求提供有关情况; (2) 从事证券交易时间不足半年; (3) 缺乏风险承担能力; (4) 最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户; (5) 本公司
21、的股东 (不包括仅持有上市证券公司5% 以下流通股份的股东 )、关联人。27 单选题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是( )。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见正确答案:A 参考解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息: (1)可能直接导致本金亏损的事项; (2) 可能直接导致超过原始本金损失的事项; (3 )因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; (4) 因经营机构的业务或
22、者财产状况变化,影响客户判断的重要事由; (5) 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容; (6) 投资者适当性匹配意见。28 单选题 根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记A.5B.7C.10D.15正确答案:B 参考解析:根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从
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