证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编四.docx
《证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编四.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编四.docx(38页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编四1 单选题(江南博哥)下列()情形,不属于公开或变相公开发行股票、公司、企业债券。 A.向不特定对象发行证券的 B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人 C.向特定对象发行证券累计不超过200人 D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人 正确答案:C 参考解析:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的证券法为准)符合下列情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法
2、规规定的其他发行行为。2 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。 A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉 B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉 C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉 D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉 正确答案:C 参考解析:根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定,背信运
3、用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;(3)其他情节严重的情形。3 单选题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
4、 A.90% B.80% C.60% D.50% 正确答案:B 参考解析:上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。4 单选题 证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管
5、理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。5 单选题 按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定,证券公司从事(),其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义独立立户管理。 A.证券经纪业务;商业银行 B.证券资产管理;证券交易所 C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务;证券登记结算有限公司 正确答案:A 参考解析:考点:本题考查证券公司监督管理条例第五十七条的规定。证券公司从事证
6、券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义独立立户管理。6 单选题 下列属于合规风险的是()。 A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 正确答案:A 参考解析:管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形: (1) 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。 (2) 违规为客户证券交易提供融
7、资、融券等信用交易。 (3) 侵 占 、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券。 (4) 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。B选项 (5) 为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖。 (6) 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。 C选项(7) 提 供 、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易。D选项 (8) 从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。BCD均属于管理风险,A属于合规风险,因此A符合题意。7 单选题 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向()负责,并按照章程的规定向()提交工
8、作报告。 A.董事会;监事会 B.董事会;股东会 C.股东会;股东会 D.董事会;董事会 正确答案:D 参考解析:考点:本题考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责,并按照章程的规定向董事会提交工作报告。8 单选题 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。 A.3 B.4 C.5 D.6 正确答案:A 参考解析:考点:本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。9 单选题 如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产
9、管理产品。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案:B 参考解析:考点:考查金融机构资产管理。如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的5,金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。10 单选题 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。 A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹 C.非常规业务操作应当事先审批 D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹 正确答案:B 参考解析:考点:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之
10、间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。11 单选题 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类 正确答案:B 参考解析:考点:本题考查专业投资者的范围和分类。12
11、 单选题 证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司 正确答案:B 参考解析:考点:本题考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上,应当及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。13 单选题 证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。 A.劳动合同;7 B.劳动合同;15 C.委托代理协议;10 D.委托代理协议;15 正
12、确答案:A 参考解析:考点:根据相关规定,证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起7个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。14 单选题 自()年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法,对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。 A.2011年 B.2012年 C.2013年 D.2014年 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查非现场开户方式。15 单选题 下列关于委托交易的说法,错误的是()。 A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客
13、户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担 正确答案:D 参考解析:考点:本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担。16 单选题 按照证券公司监
14、督管理条例和证券法的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。 A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。17 单选题 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。 A.30万
15、元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条的规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。18 单选题 对于资产管理业务,下列说法错误的是()。 A.资产管理业务作为金融
16、业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管 B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外 C.非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任 D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚 正确答案:B 参考解析:考点:本题考查对非金融机构开展资产管理业务的要求。非金融机构不可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外。19 单选题 以下属于
17、投资银行类业务内部控制的是()。 A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 正确答案:A 参考解析:考点:区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。20 单选题 按照证券公司内部控制指引的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并
18、直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。 A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取 D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年 正确答案:A 参考解析:考点:本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起
19、不得少于5年。21 单选题 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司监督管理中信息、材料报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。22 单选题 证券公司从事发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 正确答案:C 参考解析:考点:按照证券发行保荐业务的一般规定,证券公司从事证券发行上市保荐业务,应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。23 单选题 证券公司净资本或者其他风险控制
20、指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。 A.5;10 B.7;10 C.5;20 D.7;20 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。24 单选题 创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股,市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。 A.20,15 B.30,15 C.20,10 D.30,10 正确答案:B 参考解析:考点:本题考查创业板特别交易机制。25 单选题 按照证券公司合规管理实施指引的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是()。 A.王某
21、是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见 正确答案:C 参考解析:考点:本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。26 单选题 根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()。
22、 A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度 正确答案:D 参考解析:考点:证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。27 单选题 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。 A.甲公司接受乙客户的委托,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场基本法律法规 证券业 从业人员 资格考试 证券市场 基本 法律法规 汇编
限制150内